在保荐多利科技IPO过程中对其董监高资金流水穿透核查程序不充分等,国泰君安等收安徽证监局警示函

在保荐多利科技IPO过程中对其董监高资金流水穿透核查程序不充分等,国泰君安等收安徽证监局警示函
2024年01月24日 13:27 界面新闻

安徽证监局近日下发关于对国泰君安以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定。经查,国泰君安、李懿、蔡伟成,在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司(以下简称“多利科技”)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责,导致出现对多利科技董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。上述情形不符合相关规定。

根据相关规定,安徽证监局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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