证券代码：002140 证券简称：东华科技公告编号：2024-008|限制性股票激励计划_新浪财经

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.公司限制性股票激励计划第三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计150名，可解除限售的限制性股票数量为2,227,500股，占公司目前总股本的0.3145%。

　　2.本次限制性股票第三个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日为2024年1月26日。

　　东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”“东华科技”）于2024年1月15日召开七届三十九次董事会、七届三十次监事会审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2019年限制性股票激励计划(草案修订稿)》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司办理了本次股权激励计划符合解除限售条件的150名激励对象可解除限售共计2,227,500股限制性股票的解除限售事宜，现将有关事项说明如下：

　　一、已履行的相关审批程序和信息披露情况

　　1．2019年9月5日，公司召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。详见东华科技2019-064、2019-065、2019-066号公告。

　　2．2019年9月20日至2019年9月30日，公司将本次拟授予的激励对象姓名和职务通过公司网站、公告栏等进行了公示，并针对此次公示设置专门的意见箱、邮箱，安排监事会办公室收集相关公示意见。公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的任何异议。并于2019年12月3日，公司在《证券时报》和巨潮资讯网披露了《监事会关于2019年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明的公告》。详见东华科技2019-082号公告。

　　3．2019年11月29日，公司收到国务院国资委出具的《关于东华工程科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分【2019】682号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。详见东华科技2019-077号公告。

　　4．2019年12月2日，公司召开第六届第二十二次董事会，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》《关于召开2019年第四次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第六届第十九次监事会，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。详见东华科技2019-078、2019-079、2019-080、2019-081号公告。

　　5．2019年12月20日，公司2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，并披露了公司《关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票自查情况的公告》。详见东华科技2019-087、2019-088号公告。

　　6.2019年12月23日，公司召开第六届第二十三次董事会和第六届第二十次监事会，审议通过了《关于向公司2019年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。详见东华科技2019-089、2019-090、2019-091号公告。

　　7．2020年1月17日,公司发布了《关于2019年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》,授予股份的上市日为2020年1月22日。详见东华科技2020-003号公告。

　　8．2020年11月6日，公司召开第六届第三十一次董事会和第六届第二十七次监事会，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。董事会同意回购注销已离职激励对象所涉已获授但尚未解除限售的全部限制性股票，并相应调整回购价格。公司独立董事及监事会均对上述议案发表了同意的意见。详见东华科技2020-054、2020-055、2020-058、2020-059号公告。

　　9.2020年11月27日，公司召开2020年度第一次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意本次回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票事宜。同时发布《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。详见东华科技2020-062、2020-063号公告。

　　10. 2021年3月30日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次部分限制性股票回购注销事宜已于2021年3月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。详见东华科技2021-017号公告。

　　11.2021年12月20日，公司召开第七届第十五次董事会和第七届第十一次监事会，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。董事会同意回购注销已发生异动的激励对象所涉已获授但尚未解除限售的全部限制性股票，并相应调整回购价格。公司独立董事及监事会均对上述议案发表了同意意见。详见东华科技2021-096、2021-097号、2021-098号、2021-099号公告。

　　12.2022年1月7日，公司召开2022年度第一次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意本次回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票事宜。同时发布《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。详见东华科技2022-002、2022-003号公告。

　　13.2022年1月7日，公司召开第七届第十六次董事会和第七届第十二次监事会，审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事及监事会均对上述议案发表了同意的意见。详见东华科技2022-004、2022-005、2022-006号公告。

　　14.2022年1月20日，公司发布《关于公司2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，限制性股票激励计划第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计165名，可解除限售的限制性股票数量为2,487,500股，上市流通日为2022年1月24日。详见东华科技2022-007号公告。

　　15.2022年4月2日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次部分限制性股票回购注销事宜已于2022年4月1日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。详见东华科技2022-027号公告。

　　16.2022年11月30日，公司召开第七届第二十八次董事会和第七届第二十次监事会，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。董事会同意回购注销已发生异动的激励对象所涉已获授但尚未解除限售的全部限制性股票，并相应调整回购价格。公司独立董事及监事会均对上述议案发表了同意意见。详见东华科技2022-096、2022-097、2022-098、2022-099号公告。

　　17．2023年1月9日，公司召开第七届第三十次董事会和第七届第二十二次监事会，审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事及监事会均对上述议案发表了同意的意见。详见东华科技2023-001、2023-002、2023-004号公告。

　　18.2023年1月13日，公司召开2023年度第一次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意本次回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票事宜。同时发布《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。详见东华科技2023-006、2023-007号公告。

　　19.2023年1月20日，公司发布《关于公司2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，限制性股票激励计划第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计155名，可解除限售的限制性股票数量为2,298,750股，上市流通日为2023年1月31日。详见东华科技2023-010号公告。

　　20.2023年3月9日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次部分限制性股票回购注销事宜已于2023年3月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。详见东华科技2023-020号公告。

　　21.2023年12月4日，公司召开第七届第三十八次董事会和第七届第二十九次监事会，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。董事会同意回购注销已发生异动的激励对象所涉已获授但尚未解除限售的全部限制性股票，并相应调整回购价格。公司独立董事及监事会均对上述议案发表了同意意见。详见东华科技2023-083、2023-084、2023-085、2023-086号公告。

　　22.2024年1月15日，公司召开第七届第三十九次董事会和第七届第三十次监事会，审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司监事会、薪酬与考核委员会、独立董事均对上述议案发表了同意的意见。详见东华科技2024-002、2024-003、2024-004号公告。

　　二、2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的说明

　　（一）第三个解除限售期即将届满

　　根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，本激励计划授予限制性股票的解除限售期分别为自授予的限制性股票登记完成之日起24个月、36个月、48个月、60个月。限制性股票第三个解除限售期为自限制性股票登记完成之日起48个月后的首个交易日起至股权登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的25%。

　　公司本次激励计划限制性股票的上市日期为2020年1月22日，公司本次激励计划限制性股票第三个解除限售期将于2024年1月21日届满。

　　（二）第三个解除限售期解除限售条件成就的说明

　　1.解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

　　2.公司层面业绩考核要求达标说明

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2022年审计报告》，公司层面业绩考核已达到要求，且不低于同行业平均业绩水平。公司2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期公司2022年度业绩完成情况如下所示：

　　注：1.上述解除限售业绩中“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，“净资产收益率”为扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率，计算上述考核指标均不含因实施激励计划产生的激励成本。在股权激励计划有效期内，如公司有增发、配股等事项导致净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的净资产变动额及其产生的相应收益额（相应收益额无法准确计算的，可按扣除融资成本后的实际融资额乘以同期国债利率计算确定）。

　　2．公司属于中国证监会行业分类“建筑业”门类下的“土木工程建筑业”，上述“同行业平均业绩水平”为中国证监会“土木工程建筑业”下的全部A股上市公司的平均业绩。

　　综上所述，董事会认为公司《激励计划》中规定的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已经成就，并根据公司2019年第四次临时股东大会的授权，同意按照2019年限制性股票激励计划的相关规定办理限制性股票第三个解除限售期解除限售事宜。

　　三、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明

　　自2019年12月3日公司披露《2019年股票限制性股票激励计划（草案修订稿）》至本公告日，本次激励计划因激励对象离职、调任等原因造成了激励人数和激励数量的变动，公司董事会及时履行了相关手续：

　　1.2020年11月7日，公司披露了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（东华科技2020-059号），鉴于原激励对象发生1人离职等异动，公司回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计5.50万股。本次回购注销完成后，限制性股票激励计划激励对象人数将由168名调整为167名，全部已获授但尚未解除限售的限制性股票数量将由1012.50万股变更为1007.00万股。2021年3月30日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（东华科技2021-017号）。

　　2.2021年12月21日，公司披露了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（东华科技2021-098号），鉴于原激励对象发生1人死亡、1人离职等异动，公司回购注销上述2人已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计12.00万股。本次回购注销完成后，限制性股票激励计划激励对象人数将由167人调整为165人，全部已获授但尚未解除限售的限制性股票数量将由1007.00万股变更为995.00万股。2022年4月2日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（东华科技2022-027号）。

　　3.2022年1月8日、1月20日，公司分别披露了《关于公司2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（东华科技2022-006号）、《关于公司2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（东华科技2022-007号）。本次解除限售的限制性股票数量为248.75万股，上市流通日为2022年1月24日。全部已获授但尚未解除限售的限制性股票数量由995.00万股变更为746.25万股。

　　4.2022年12月2日，公司披露了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》，鉴于原激励对象发生8人调任、1人退休、1人离职等异动情况，公司回购注销上述10人已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计56.625万股。本次回购注销完成后，限制性股票激励计划激励对象人数将由165人调整为155人，全部已获授但尚未解除限售的限制性股票数量将由746.25万股变更为689.625万股。2023年3月9日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》。

　　5.2023年1月10日、1月20日，公司分别披露了《关于公司2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（东华科技2023-004号）、《关于2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（东华科技2023-010号）。本次解除限售的限制性股票数量为229.875万股，上市流通日为2023年1月31日。全部已获授但尚未解除限售的限制性股票数量由689.625万股变更为459.75万股。

　　6.2023年12月5日，公司披露了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》，鉴于原激励对象发生1人转任、3人调任、1人离职等异动情况，公司将回购注销上述5人已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计14.25万股。本次回购注销完成后，限制性股票激励计划激励对象人数将由155人调整为150人，全部已获授但尚未解除限售的限制性股票数量将由459.75万股变更为445.50万股。本次回购事项尚需提交公司股东大会审议。本次可解除限售的限制性股票数量为 222.75万股。

　　除上述事项外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

　　四、本次可解除限售限制性股票解除限售安排

　　本次解除限售的限制性股票上市流通日为2024年1月26日。本次符合可解除限售条件的激励对象人数为150人，可解除限售的限制性股票数量为2,227,500股，占公司目前总股本的0.3145%，具体如下：

　　注：1.作为激励对象的董事、高级管理人员在本次限制性股票解除限售后将遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定买卖公司股票；

　　2.除特别说明外，若出现总数和各分项数值之和尾数不符的，系四舍五入所致。

　　五、本次限制性股票解除限售后股本结构变化情况表

　　注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

　　六、备查文件

　　1.东华科技七届三十九次董事会决议；

　　2.东华科技七届三十次监事会决议；

　　3.东华科技董事会薪酬与考核委员会关于2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的意见；

　　4.东华科技独立董事关于2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的独立意见；

　　5.安徽承义律师事务所关于东华工程科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就之法律意见书；

　　6.上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于东华工程科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　东华工程科技股份有限公司董事会