券商财务顾问执业哪家强？国金、东兴、中德3家“掉队”A类评级，中泰证券成功“B转A”

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　　界面新闻记者 | 张灵霄

　　12月25日，中证协发布2023年券商财务顾问业务执业质量评价结果显示，共5家券商获得A类评价，28家券商获评为B类， 8家券商获评为C类。

　　本次为《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》（以下简称：《新规》）发布后的第二次评级。共有41家券商参评，相比去年的39家，总量上略微增长。

　　对比历史榜单可知，本次评价结果“更迭明显”。本次参评中的“新面孔”共有15家，A类券商由去年的9家减少至5家，分别为国泰君安、中金公司、中信建投、中信证券以及中泰证券。

　　去年获评A类的国金证券、东兴证券、中德证券、平安证券本次均未能再次入围。其中，前三家券商降至B类，平安证券因没有相关项目未能参评。

　　中泰证券是唯一新入围A类的券商，该券商上年度的评级为B类。

　　此外，有28家券商获评B类，8家券商获评C类。

　　获评B类的券商中，财通证券、长城证券、川财证券、东北证券、东吴证券、红塔证券、联储证券、民生证券、瑞银证券、甬兴证券、中航证券11家券商新上榜；此外，另有11家券商维持与去年相同的评级。

　　获评C类的券商中，有华西证券、金圆统一、东海证券、东亚前海证券这4家新上榜券商，另有3家券商评级不变。

　　从变动情况来看，4家券商评级有所下调，除了上述东兴证券、国金证券、中德证券从A类调至B类之外，天风证券从B类调至C类。此外，4家券商评价有所提升，除了中泰证券从B类升至A类之外，华龙证券、招商证券、中银证券均从C类升至B类。

　　另外，不少券商出现“一轮游”。名单显示，2022年上榜券商中有13家今年未继续出现在榜单中。具体来看，包括爱建证券、第一创业、东莞证券、国海证券、国金证券、国元证券、华创证券等。

　　财务顾问业务执业质量获评结果对券商有何作用？

　　据了解， 上市公司并购重组分道制审核，由证券交易所和证监局、证券业协会、财务顾问分别对上市公司合规情况、中介机构执业能力、产业政策及交易类型三个分项进行评价，按照“先分后合、一票否决、差别审核”原则，将并购重组申请划入豁免/快速、正常、审慎三条审核通道。

　　“快速通道”可直接跳过预审，由重组委审批，“中证协财务顾问评价结果为A类券商”为其中的必须选项之一。

　　有业内人士对评价结果分析称，该评级导向性并不明显，由相应的考评机制得出该结果，因此需要参考其他因素辩证看待。

　　随着并购重组市场化的发展和注册制实施，2022年5月，中政协修订发布《新规》，强调从规模主导转向“质量”主导，对刑事处罚、行政处罚的券商采取“一票评C”。

　　中证协表示，下一步，协会将在监管部门指导下，督促证券公司归位尽责更好发挥资本市场“看门人”作用推动提高上市公司质量。

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责任编辑：刘万里 SF014