A股年终策划｜95股被立案调查超九成栽在信披上|证监会_新浪财经

转自：北京商报

相较2021年、2022年，2023年的立案调查股数量大幅增加，证监会从严监管态势明显。经同花顺iFinD统计，截至12月25日，A股年内共有95股遭到证监会立案，较去年同期翻倍。从95股立案原因来看，91股涉及信息披露违法违规，占比95.79%。另外，从年内立案股的调查进展来看，22股已经拿到了证监会下发的行政处罚决定书。

年内立案调查股同比翻倍

今年以来，证监会下发立案调查书的速度明显增多。

经同花顺iFinD统计，截至12月25日，A股市场共有95股遭到过证监会立案调查。以最新日期来看，广电网络12月25日披露公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

威创股份、沃华医药两股则在12月22日晚间披露称，公司遭到证监会立案。其中，威创股份此次被立案事件市场关注度较高，公司超13亿元资金被离奇划转。

威创股份披露公告显示，9月20日，公司控股股东中数威科有限合伙人的控股股东江苏阳光集团与西岭能源签订了《股权转让合作框架协议》，根据该协议安排，未来12个月内西岭能源将通过投资关系取得中数威科的控制权。拟收购方西岭能源实际控制人刘钧于2023年9月28日—10月27日期间，通过共管银行账户将公司13.3亿元资金划拨到其控制的银行账户，于10月31日全额归还公司，但自11月1日起又分次分批划出公司，截至公告披露日资金尚未归还公司。

除了威创股份遭立案之外，刘钧同样遭到证监会立案。需要指出的是，该案件还牵涉到了A股“毛纺巨子”陆克平。12月24日晚间，威创股份披露称，公司上层股东陆克平也遭证监会立案，陆克平系江苏阳光集团实控人。针对相关问题，北京商报记者致电威创股份方面进行采访，不过未有人接听。

威创股份、沃华医药之外，今年12月还有国旅联合、中装建设、亚联发展、ST摩登、ST星源等9股遭到证监会立案。从月份来看，今年7月被立案调查个股数量最多，有卓郎智能、ST南卫、汇金股份、世纪华通等20股遭到立案。整体来看，年内95股被立案的数量已较去年同期实现翻倍。

高禾投资管理合伙人刘盛宇对北京商报记者表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。

超九成涉嫌信披违法违规

从95股被立案调查原因来看，其中91股系涉嫌信息披露违法违规，占全部个股的超九成。

在今年的立案调查股中，91股给出了“因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案”的解释。

经同花顺iFinD统计，在上述立案调查股中，也有不少公司控股股东、实控人一并遭到证监会立案，包括荣科科技、美丽生态、凯伦股份、灵康药业、华北制药、ST南卫、三特索道等20股。

以ST南卫为例，ST南卫7月29日披露公告称，因公司和控股股东、实际控制人李平涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司和李平立案。

中国国际科技促进会科技产业投资分会副会长兼战略投资智库执行主任布娜新对北京商报记者表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员都应加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏投资者，不断提高公司的治理水平，杜绝违法违规行为。

上海汉联律师事务所律师宋一欣表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层重拳出击，预计未来的立案调查股会持续增多。

22股已拿到罚单

经同花顺iFinD统计，95股中已有22股收到了证监会下发的行政处罚决定书，16股收到了行政处罚事先告知书，罚单下发速度加快。

同花顺iFinD显示，*ST慧辰、首开股份、灵康药业、荣科科技、卓锦股份、华北制药、华控赛格、力源科技等22股已经收到了证监会下发的罚单。从时间来看，*ST慧辰系最新收到罚单个股，公司今年12月22日晚间披露称，收到《行政处罚决定书》，经查，公司披露的《科创板上市招股说明书》，以及首发上市后披露的2020年至2022年年度报告存在虚假记载，北京证监局决定对公司责令改正，给予警告，并处以500万元的罚款。

对于罚单部分为证监会下发，部分为地方证监局下发的情况，上海明伦律师事务所律师王智斌表示，现在行政处罚权已经下发，绝大部分案件都是地方证监局处罚，证监会认为案件比较典型、特别复杂的话，还是会由证监会的稽查总队直接调查，直接进行处罚。

经统计，在上述22股中，苏大维格预罚单下发速度最快，公司10月8日披露称收到了证监会下发的《调查通知书》，时隔不足一周，10月13日，苏大维格披露公告称，公司收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

宋一欣对北京商报记者表示，一般上市公司被立案调查的消息披露后，就会有相关投资者办理索赔登记，投资者索赔也不会等到证监会正式罚单，预罚单下发后就会有大量投资者进行索赔。

北京商报记者马换换