浪潮电子信息产业股份有限公司关于 召开2023年第三次临时股东大会的通知

　　证券代码：000977  证券简称：浪潮信息      公告编号：2023-064

　　浪潮电子信息产业股份有限公司关于

　　召开2023年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：公司2023年第三次临时股东大会。

　　2.会议召集人：经公司第九届董事会第五次会议审议，决定由公司董事会召集召开本次会议。

　　3.会议召开的合法、合规性：董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2023年12月28日（星期四）下午15:00

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月28日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月28日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2023年12月20日

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日（2023年12月20日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件二。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议地点：北京市海淀区上地信息路2号2-1号C栋101会议室。二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会拟审议的提案：

　　■

　　（二）本次股东大会拟审议的提案内容

　　1.本次股东大会审议的提案已经公司于2023年12月12日召开的第九届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见2023年12月13日刊登于《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告及信息披露文件。

　　2.提案1、2均为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　3.以上全部议案都将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。

　　三、会议登记事项

　　1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。社会法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书，股东帐户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

　　2、登记时间及地点：

　　登记时间：2023年12月21日-12月27日

　　（工作日上午8:30－11:30，下午2:00－5:00）

　　登记地点：北京市海淀区上地信息路2号2-1号C栋101会议室

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他事项

　　联系地址：北京市海淀区上地信息路2号2-1号C栋101会议室

　　联系电话：0531－85106229

　　传  真：0531－87176000-6222

　　邮政编码：250101

　　联系人：郑雅慧

　　本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理

　　六、备查文件

　　1、第九届董事会第五次会议决议。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年十二月十二日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：360977，投票简称：浪信投票

　　2.填报表决意见

　　对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年12月28日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票时间为2023年12月28日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2023年12月28日（现场股东大会召开当日）下午 3:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　股东授权委托书

　　兹委托     先生（女士）代表本人（本单位）参加浪潮电子信息产业股份有限公司2023年第三次临时股东大会，特授权如下：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　受托人具有表决权[]/无表决权[]

　　委托人对股东大会审议事项表决如下：

　　■

　　本人/本单位未对上述审议事项做出具体指示，受托人有权[]/无权[]按照自己的意思表决。

　　委托人（法人股东）：

　　委托人身份证号码：

　　委托人帐户卡号码：

　　委托人持有股份数：

　　授权委托书签发日期： 年 月 日

　　本委托书的有效期限：自签署日起至本次股东大会结束。

　　委托人签名（法人股东加盖印章）：

　　证券代码：000977     证券简称：浪潮信息     公告编号：2023-062

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　第九届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第九届董事会第五次会议于2023年12月12日下午在公司北京市海淀区上地信息路2号C栋201会议室召开，本次会议以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知于2023年12月10日以电子邮件方式发出，会议应到董事6名，实到董事6名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长彭震先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以现场投票及通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　一、关于修订《董事会议事规则》的议案

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　《浪潮电子信息产业股份有限公司董事会议事规则》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　二、关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　《浪潮电子信息产业股份有限公司股东大会议事规则》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　三、关于修订董事会下属专门委员会工作细则的议案

　　为了落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》和《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》的有关要求，推动形成更加科学的独立董事制度体系，促进董事会下属专门委员会规范运作，同意对《公司董事会审计委员会工作细则》《公司董事会提名委员会工作细则》《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》《公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》进行修订。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　修订后的委员会工作细则详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　四、关于制定《独立董事专门会议工作细则》的议案

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　《浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事专门会议工作细则》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　五、关于公司2024年度日常关联交易预计的议案（关联董事刘耀辉回避表决，详见公告编号为2023-063号的“2024年度日常关联交易预计公告”）

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　六、关于召开2023年第三次临时股东大会的议案（详见公告编号为2023-064号的“关于召开2023年第三次临时股东大会的通知”）

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　以上董事会议案中第一项、第二项议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年十二月十二日

　　证券代码：000977      证券简称：浪潮信息       公告编号：2023-063

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　2024年度日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据日常经营需要，按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“浪潮信息”、“公司”或“本公司”）及控股子公司2024年度拟向关联方提供服务、采购关联方商品或接受关联方提供的劳务以及租赁等业务（以下统称“日常关联交易”）总额不超过人民币34,500.00万元（不含税）。2023年1-11月实际发生关联交易金额为75,877.47万元（不含税）。

　　公司于2023年12月12日召开的第九届董事会第五次会议，对《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》进行了审议表决，关联董事刘耀辉先生回避表决本议案，非关联董事以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过本议案。该议案已经公司独立董事专门会议2023年第一次会议审议通过，全体独立董事同意将该议案提交董事会讨论，并对本次关联交易事项发表同意的独立意见。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，本次关联交易事项属于公司董事会权限范围，无需提交股东大会审议。本次日常关联交易事项不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

　　（二）2024年日常关联交易预计情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）2023年1-11月日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　注：1、由于公司关联方数量众多，其中公司预计与单一关联方发生交易金额低于本公司上一年度经审计净资产0.5%的关联方，公司以同一实际控制人口径进行合并列示。

　　2、上表中2023年1-11月实际发生金额未经审计，2023年度日常关联交易实际发生金额最终数据将在《2023年年度报告》中予以披露。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）浪潮集团有限公司

　　1.基本情况

　　浪潮集团注册资本为102,437.6735万元，注册登记日期为1989年2月3日，法定代表人为邹庆忠，注册地址为济南市高新区浪潮路1036号，公司主营范围为商用密码产品的开发、生产、销售(有效期限以许可证为准)；计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证范围内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人员培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；房屋租赁、物业管理；设备租赁。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2023年9月30日，该公司总资产1,650,269.23万元，净资产491,617.97万元，1-9月实现营业收入6,753.99万元，净利润183,906.98万元。上述财务数据未经审计。

　　2.与公司的关联关系

　　截至本公告披露日，浪潮集团及其一致行动人持有公司32.32%的股份，根据深交所《股票上市规则》第6.3.3条第二款第（一）项规定，属于公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　浪潮集团有限公司不是失信被执行人。

　　（二）济南浪潮数据技术有限公司（以下简称：浪潮数据）

　　1.基本情况

　　浪潮数据成立于2016年1月4日，注册资本14,297.6744万元，法定代表人为张东，注册地址为中国(山东)自由贸易试验区济南片区浪潮路1036号浪潮科技园S05楼S311室，公司类型为有限责任公司（台港澳与境内合资），公司主营业务为数据技术开发、技术服务；信息系统集成服务,数据处理,信息系统软件及设备的研发、销售和服务；计算机网络系统工程技术咨询及技术服务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2023年9月30日，该公司总资产109,783.79万元，净资产77,433.97万元，1-9月实现营业收入62,516.53万元，净利润409.04万元。上述财务数据未经审计。

　　2.与公司的关联关系

　　截至本公告披露日，浪潮集团及其一致行动人合计持有公司32.32%的股份，浪潮集团持有浪潮数据公司62.94%的股份。根据深交所《股票上市规则》第6.3.3条规定，浪潮数据公司属于公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　济南浪潮数据技术有限公司不是失信被执行人。

　　（三）山东浪潮云服务信息科技有限公司（以下简称：浪潮云服务）

　　1.基本情况

　　浪潮云服务成立于2015年4月2日，注册资本9,769万元，法定代表人为蒋其珅，注册地址为山东省济南市高新区浪潮路1036号浪潮科技园S06号楼，公司类型为其他有限责任公司，公司主营业务为第一类增值电信业务；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：云计算装备技术服务；云计算设备制造；云计算设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机及通讯设备租赁；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；软件开发；网络与信息安全软件开发；数字技术服务；互联网数据服务；网络技术服务。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截至2023年9月30日，该公司总资产402,248.74万元，净资产27,400.60万元，1-9月实现营业收入21,022.19万元，净利润3,807.91万元。上述财务数据未经审计。

　　2.与公司的关联关系

　　因浪潮云服务公司与本公司存在共同股东浪潮集团，根据深交所《股票上市规则》第6.3.3条规定，浪潮云服务公司属于公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　山东浪潮云服务信息科技有限公司不是失信被执行人。

　　（四）浪潮软件集团有限公司（以下简称：软件集团）

　　1.基本情况

　　软件集团成立于2000年5月11日，注册资本280,000万元，法定代表人为史庆军，注册地址为山东省济南市高新区浪潮路1036号S02楼，公司类型为其他有限责任公司，公司主营业务为许可证批准范围内的增值电信业务（有效期限以许可证为准)；计算机软硬件及外部设备、无线数据终端、智能电视、一体机、电视接收机顶盒、自助终端产品、电子设备的技术开发、生产、销售、技术咨询及服务、技术转让；软件开发；网络工程安装；计算机软硬件及网络运行维护；系统集成；信息系统咨询服务；智能化工程设计、施工；机电工程施工总承包；通信工程施工总承包。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截至2023年9月30日，该公司总资产1,494,065.27万元，净资产353,257.69万元，1-9月实现营业收入448,378.62万元，净利润12,158.17万元。上述财务数据未经审计。

　　2.与公司的关联关系

　　因软件集团与本公司存在共同股东浪潮集团，根据深交所《股票上市规则》第6.3.3条规定，软件集团属于公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　浪潮软件集团有限公司不是失信被执行人。

　　（五）山东云海国创云计算装备产业创新中心有限公司（以下简称：云海国创）

　　1.基本情况

　　云海国创成立于2020年02月26日，注册资本为51,000万元人民币，法定代表人为李金，注册地址为山东省济南市高新区港西路2177号港盛大厦4层401室，企业类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围包含一般项目：云计算装备技术服务；云计算设备制造；云计算设备销售；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；信息技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)

　　截至2023年9月30日，该公司总资产44,622.39万元，净资产-5,259.99万元，1-9月实现营业收入6,182.38万元，净利润-13,457.97万元。上述财务数据未经审计。

　　2.与公司的关联关系

　　截至本公告披露日，浪潮集团及其一致行动人合计持有公司32.32%的股份，浪潮集团持有云海国创公司100%的股份。根据深交所《股票上市规则》第6.3.3条规定，云海国创公司属于公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　山东云海国创云计算装备产业创新中心有限公司不是失信被执行人。

　　（六）山东浪潮新基建科技有限公司（以下简称：浪潮新基建）

　　1.基本情况

　　浪潮新基建成立于2021年06月11日，注册资本为50,000万元人民币，法定代表人为王燕波，注册地址为山东省济南市高新区浪潮路1036号浪潮科技园S02号楼27楼，企业类型为其他有限责任公司，经营范围包括一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机系统服务；信息系统集成服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；销售代理；电子产品销售；新兴能源技术研发；软件开发；人工智能应用软件开发；新材料技术研发；物联网技术研发；工程管理服务;先进电力电子装置销售；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备零售；科技中介服务；信息系统运行维护服务；网络技术服务；智能农业管理；智能家庭消费设备制造；人工智能理论与算法软件开发；智能基础制造装备制造；人工智能基础软件开发；智能控制系统集成；物联网应用服务；5G通信技术服务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：互联网信息服务；各类工程建设活动；建筑智能化工程施工；建筑智能化系统设计；建设工程监理；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建设工程设计。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　截至2023年9月30日，该公司总资产161,809.90万元，净资产45,848.56万元，1-9月实现营业收入42,010.16万元，净利润-5,340.88万元。上述财务数据未经审计。

　　2.与公司的关联关系

　　截至本公告披露日，浪潮集团及其一致行动人合计持有公司32.32%的股份，浪潮集团直接及间接持有浪潮新基建公司100%的股份。根据深交所《股票上市规则》第6.3.3条规定，浪潮新基建公司属于公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　山东浪潮新基建科技有限公司不是失信被执行人。

　　（七）浪潮通用软件有限公司（以下简称：通用软件）

　　1.基本情况

　　通用软件成立于1994年05月25日，注册资本30,000万元，法定代表人为王兴山，注册地址为山东省济南市浪潮路1036号。公司主营业务为一般项目：软件开发；软件销售；计算机系统服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备销售；工业控制计算机及系统销售；电子产品销售；信息系统集成服务；信息技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口；施工专业作业；各类工程建设活动；建设工程设计；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　截至2023年9月30日，该公司总资产194,487.48万元，净资产128,561.55万元，1-9月实现营业收入172,175.09万元，净利润8,421.97万元。上述财务数据未经审计。

　　2.与公司的关联关系

　　因通用软件与本公司存在共同股东浪潮集团，根据深交所《股票上市规则》第6.3.3条规定，通用软件属于公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　浪潮通用软件有限公司不是失信被执行人。

　　三、定价政策和定价依据

　　为规范与关联方之间的关联交易行为，公司与浪潮集团签订有《日常关联交易框架协议》，协议规定公司与浪潮集团及其下属控股子公司之间发生的关联交易须遵循相互支持、等价有偿、公平自愿的基本原则，杜绝了关联交易可能发生的价格不公正或条件不公平的情形。

　　公司与关联方发生的各类关联交易的定价政策和依据是以市场化为原则，双方在参考市场公允价格的情况下确定价格，并签订相关合同协议，交易公平合理，对公司及全体股东是有利的，不存在损害中小股东利益的情况。

　　四、交易目的和交易对上市公司的影响

　　1.公司与上述关联方发生的关联交易均为公司正常经营活动，同时公司与上述关联方之间的合作也降低了彼此的磨合成本，有利于发挥协同效应，实现优势互补、合作发展。

　　2.公司与上述关联方之间的日常关联交易是在市场化运作方式下进行的，遵循公允的价格和条件，不存在损害上市公司利益、中小股东利益的情况。关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易的发生而对关联人形成依赖或被其控制。

　　五、独立董事专门会议审议情况和独立意见

　　公司独立董事于董事会前召开专门会议审议通过了该关联交易事项，同意提交董事会讨论。会后发表了独立意见如下：

　　公司预计2024年与关联方之间的日常关联交易是公司因正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，关联交易的价格参照市场价格按照公平合理的原则协商确定，不构成对公司独立性的影响，不会造成对公司及股东利益的损害。该关联交易事项的审批程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，决策程序合法有效，关联董事在审议该关联交易时履行了回避义务。

　　基于上述，我们一致同意公司关于2024年度与关联方之间日常关联交易预计情况的议案。

　　六、备查文件

　　1、第九届董事会第五次会议决议；

　　2、独立董事专门会议2023年第一次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二三年十二月十二日

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