多伦科技股份有限公司关于控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过1%的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动系多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）“多伦转债”转股引起公司总股本变动，导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过1%所致。

　　● 本次权益变动未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　● 本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份的比例将从62.52%减少至61.12（以公司2023年12月11日总股本即686,907,084股计算）,被动稀释1.40%。

　　一、本次权益变动基本情况

　　（一）信息披露义务人基本情况

　　信息披露义务人1：北京多伦企业管理有限公司

　　统一社会信用代码：91320100567229041J

　　类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

　　注册地址：北京市海淀区上地十街1号院6号楼4层405

　　法定代表人：章安强

　　注册资本：人民币1500万元

　　成立日期：2011年3月1日

　　信息披露义务人2：南京金伦投资中心（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91320100575921601E

　　类型：有限合伙企业

　　注册地址：南京市鼓楼区山西路67号A26A02室

　　执行事务合伙人：委派代表 章安强

　　成立日期：2011年6月24日

　　信息披露义务人3：南京嘉伦投资中心（有限合伙）

　　统一社会信用代码：9132010058045354XF

　　类型：有限合伙企业

　　注册地址：南京市鼓楼区山西路67号A26A02室

　　执行事务合伙人：委派代表 章安强

　　成立日期：2011年8月10日

　　（二）本次权益变动情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1867号）核准，公司于2020年10月13日公开发行了640万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额64,000.00万元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕369号文同意，公司本次发行的64,000.00万元可转换公司债券于2020年11月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称：多伦转债，债券代码：113604。

　　根据有关规定和《多伦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“多伦转债”自2021年4月19日起可转换为本公司A股普通股，初始转股价为10.44元/股，最新转股价为7.80元/股。

　　2023年11月23日至2023年12月11日，可转债累计转股15,440,272股。本次可转债转股导致公司总股本由本次权益变动前的671,466,812股（截至2023年11月22日）增加至686,907,084股（截至2023年12月11日）,因此导致控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释，持股数量未发生变化，持股比例下降超过1%。

　　二、控股股东及其一致行动人本次权益变动前后持股情况

　　三、所涉及后续事项

　　（一）本次权益变动系“多伦转债”转股导致的被动稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　（二）“多伦转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。

　　（三）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

　　特此公告。

　　多伦科技股份有限公司董事会

　　2023年12月12日

　　证券代码：603528 证券简称：多伦科技 公告编号：2023-061

　　转债代码：113604 转债简称：多伦转债

　　多伦科技股份有限公司

　　关于“多伦转债”转股数量累计达到

　　转股前公司已发行股份总额10%

　　暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2023年12月11日，累计已有人民币489,991,000元“多伦转债”转为公司A股普通股，累计转股数为62,803,584股，占“多伦转债”转股前公司已发行股份总额的10.0242%。

　　● 2023年10月1日至2023年12月11日期间，共有人民币489,562,000元“多伦转债”转为公司A股普通股，转股数量为62,762,382股。

　　● 未转股可转债情况：截至2023年12月11日，尚未转股的“多伦转债”金额为人民币150,009,000元，占公司可转债发行总量的23.4389%。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2020〕1867号）核准，多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月13日公开发行了640万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额人民币64,000万元，期限6年。

　　（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕369号文同意，公司发行的64,000万元可转换公司债券于2020年11月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称：多伦转债，债券代码：113604。

　　（三）根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“多伦转债”自2021年4月19日起可转换为本公司A股普通股，转股期限为2021年4月19日至2026年10月12日，初始转股价格为10.44元/股，最新转股价为7.80元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　1、2021年6月11日为公司2020年度利润分配的除息日，“多伦转债”的转股价格调整为10.40元/股，具体内容详见公司于2021年6月4日披露的《关于2020年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-027）。

　　2、2023年6月20日为公司2022年度利润分配的除息日，“多伦转债”的转股价格调整为10.33元/股，具体内容详见公司于2023年6月14日披露的《关于因利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-026）。

　　3、公司于2023年10月11日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“多伦转债”转股价格的议案》，同意将“多伦转债”的转股价格向下修正为7.80元/股。调整后的“多伦转债”转股价格自2023年10月13日生效。具体内容详见公司于2023年10月12日披露的《关于向下修正“多伦转债”转股价格的公告》。

　　二、可转债本次转股情况

　　（一）累计转股情况：截至2023年12月11日，累计已有人民币489,991,000元“多伦转债”转为公司A股普通股，累计转股数为62,803,584股，占“多伦转债”转股前公司已发行股份总额的10.0242%。其中，2023年10月1日至2023年12月11日期间，共有人民币489,562,000元“多伦转债”转为公司A股普通股，转股数量为62,762,382股。

　　（二）截至2023年12月11日，尚未转股的“多伦转债”金额为人民币150,009,000元，占公司可转债发行总量的23.4389%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：公司证券部

　　联系电话：025-52168888

　　特此公告。

　　多伦科技股份有限公司董事会

　　2023年12月12日

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