中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：000831        证券简称：中国稀土        公告编号：2023-073

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司

　　第九届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年12月1日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第九届董事会第五次会议的通知。会议于2023年12月11日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议由公司董事长杨国安先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案提交董事会前已经公司审计委员会全体成员同意。本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　2、审议《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事杨国安先生、闫绳健先生、董贤庭先生、郭惠浒先生均依法回避表决。

　　本议案提交董事会前已经公司独立董事专门会议全体成员同意并发表相关意见。本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　3、审议《关于预计2024年日常关联交易的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事杨国安先生、闫绳健先生、董贤庭先生、郭惠浒先生均依法回避表决。

　　本议案提交董事会前已经公司独立董事专门会议全体成员同意并发表相关意见。本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年日常关联交易预计公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　4、审议《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　5、审议《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司董事会同意于2023年12月27日召开公司2023年第四次临时股东大会。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第九届董事会第五次会议决议；

　　2、2023年第五次董事会审计委员会决议；

　　3、第九届董事会2023年第一次独立董事专门会议的意见。

　　特此公告。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会

　　二○二三年十二月十一日

　　证券代码：000831        证券简称：中国稀土        公告编号：2023-079

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司

　　第九届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2023年12月1日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第九届监事会第五次会议的通知。会议于2023年12月11日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席杨杰先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　2、审议《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的议案》

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联监事杨杰先生、李学强先生、王庆先生均依法回避表决。

　　本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　3、审议《关于预计2024年日常关联交易的议案》

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联监事杨杰先生、李学强先生、王庆先生均依法回避表决。

　　本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年日常关联交易预计公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　4、审议《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本及修订公司〈章程〉的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的第九届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会

　　二○二三年十二月十一日

　　证券代码：000831        证券简称：中国稀土 公告编号：2023-074

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月11日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。具体情况如下：

　　一、续聘会计师事务所的情况说明

　　经2022年第五次临时股东大会审议通过，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）担任公司2022年度财务及内部控制审计机构。在2022年度的审计工作中，天职国际遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2022年度财务及内部控制审计工作，并表现了良好的职业操守和业务素质。

　　为保证审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计委员会审议，同意续聘天职国际担任公司2023年度财务及内部控制审计机构。

　　二、续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人。

　　天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户248家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19亿元，本公司同行业上市公司审计客户152家。

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施9次、自律监管措施1次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施9次，涉及人员22名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师1：刘佳，2009年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告5家。

　　签字注册会计师2：王慕豪，2014年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2014年开始在本所执业，2018年-2020年为本公司提供审计服务，2023年为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告2家。

　　签字注册会计师3：赵优，2020年成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2020年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：李崇瑛，2004年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2004年开始在本所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告1家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2023年度审计费用共计110万元（其中：年报审计费用83万元；内控审计费用27万元）。

　　三、续聘会计师事务所履行的审批程序

　　1、审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会已对天职国际的基本情况进行了充分的了解并进行了审查，认为天职国际会计师事务所具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性，能满足公司2023年度审计工作的质量要求，续聘天职国际会计师事务所有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。为保证审计工作的质量及连续性，公司董事会审计委员会同意《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2、董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2023年12月11日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际担任公司2023年度财务及内部控制审计机构。

　　3、生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司2023年第六次董事会审计委员会决议；

　　2、公司第九届董事会第五次会议决议；

　　3、天职国际及拟签字注册会计师的相关证照及主要负责人、监管业务联系人的联系方式。

　　特此公告。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会

　　二○二三年十二月十一日

　　证券代码：000831        证券简称：中国稀土        公告编号：2023-075

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司

　　关于调整2023年日常关联交易预计

　　发生金额的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司于2023年2月10日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于预计2023年日常关联交易的议案》。鉴于近期，公司收购完成中稀（湖南）稀土开发有限公司94.67%股权，中稀（湖南）稀土开发有限公司将纳入公司合并财务报表范围，公司将按照企业会计准则相关规定对期初数和比较报表进行追溯调整，导致公司关联交易范围及金额等情况发生变更；同时，结合自身业务发展的需要，公司现拟对2023年日常关联交易预计发生金额进行调整。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、鉴于公司合并报表范围发生变更，并结合公司业务实际开展情况与市场变化情况，公司拟对2023年日常关联交易预计发生金额进行调整。公司预计2023年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度调整为不超过184,400万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度调整为不超过104,300万元；向关联人提供综合服务的关联交易额度调整为不超过1,000万元；合计关联交易总额度不超过289,700万元。

　　2、公司于2023年12月11日召开了第九届董事会第五次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的议案》，关联董事杨国安先生、闫绳健先生、董贤庭先生、郭惠浒先生均依法回避表决。

　　3、公司于2023年12月11日召开了第九届董事会2023年第一次独立董事专门会议，独立董事以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果全票审议通过了《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的议案》，并发表了相关意见。

　　4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关要求，该议案尚需提交公司股东大会进行审议，关联股东中国稀土集团有限公司、中国稀土集团产业发展有限公司需回避表决。

　　（二）日常关联交易的具体调整情况

　　■

　　注：1、中国稀土集团产业发展有限公司曾用名为五矿稀土集团有限公司。

　　2、佛山村田精密材料有限公司曾用名为佛山村田五矿精密材料有限公司。

　　3、中稀（湖南）稀土开发有限公司曾用名为五矿稀土江华有限公司。

　　4、近期，公司收购完成中稀（湖南）稀土开发有限公司94.67%股权暨关联交易。据此，公司与中稀（湖南）稀土开发有限公司之间的交易不构成关联交易。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）中国稀土集团国际贸易有限公司

　　基本情况：中国稀土集团国际贸易有限公司；法定代表人：黄崇彪；注册资本：100,000万元；住所：江西省赣州市章贡区章江路16号B座5层；经营范围：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：金属材料销售，金属制品销售，稀土功能材料销售，高性能有色金属及合金材料销售，化工产品销售（不含许可类化工产品），金属矿石销售，合成材料销售，有色金属合金销售，有色金属压延加工，有色金属合金制造，稀有稀土金属冶炼，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），供应链管理服务，自有资金投资的资产管理服务，以自有资金从事投资活动，再生资源回收（除生产性废旧金属），再生资源销售，货物进出口，技术进出口，进出口代理，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），国内货物运输代理。

　　截止2023年9月30日，中国稀土集团国际贸易有限公司总资产406,061.66万元，净资产27,836.23万元。2023年1-9月，中国稀土集团国际贸易有限公司实现营业收入583,113.48万元，净利润-2,979.16万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中国稀土集团国际贸易有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的全资子公司。

　　履约能力分析：中国稀土集团国际贸易有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（二）有研稀土新材料股份有限公司

　　基本情况：有研稀土新材料股份有限公司；法定代表人：于敦波；注册资本：13,303.02万元；住所：北京市西城区新街口外大街2号；经营范围：稀土材料的研究、开发、生产、销售；稀土、有色金属的销售；与稀土相关材料、设备的研制、销售；肥料的研究、开发、生产；化学试剂和助剂、专项化学用品、信息化学品、环境污染处理专用药剂材料的研究、开发、生产、销售(危险化学品除外)；稀土技术咨询、技术转让、技术服务；实业投资；进出口业务。

　　截止2023年9月30日，有研稀土新材料股份有限公司总资产196,334万元，净资产102,087万元。2023年1-9月，有研稀土新材料股份有限公司实现营业收入214,660万元，净利润-2,482万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，有研稀土新材料股份有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的监事于敦波先生担任董事长、法定代表人的企业。

　　履约能力分析：有研稀土新材料股份有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（三）中国稀土集团产业发展有限公司

　　基本情况：中国稀土集团产业发展有限公司；法定代表人：梁利辉；注册资本：188,790万元；住所：北京市海淀区三里河路5号院1幢A210；经营范围：销售金属材料、金属制品、金属矿石；有色金属矿采选业；固体矿产地质勘查；稀有稀土金属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口。

　　截止2023年9月30日，中国稀土集团产业发展有限公司总资产445,428.15万元，净资产20,601.55万元。2023年1-9月，中国稀土集团产业发展有限公司实现营业收入306,055.54万元，净利润-9,733.82万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中国稀土集团产业发展有限公司是公司第一大股东。

　　履约能力分析：中国稀土集团产业发展有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（四）佛山村田精密材料有限公司

　　基本情况：佛山村田精密材料有限公司；法定代表人：OMORI NAGATO(大森长门)；注册资本：6,890万美元；住所：广东省佛山市顺德区大良街道五沙社区顺园北路1号之1，之2；经营范围：研究、开发、生产经营精密高性能瓷质原料、无机非金属新材料及制品，并提供相关咨询及售后服务；从事有色金属及其化合物（稀土、钛酸钡、碳酸钡等）、生产设备的零售、批发及进出口业务。

　　截止2023年9月30日，佛山村田精密材料有限公司总资产109,079万元，净资产53,842万元。2023年1-9月，佛山村田精密材料有限公司实现营业收入46,943万元，净利润2,790万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：佛山村田精密材料有限公司是公司控股公司广州建丰稀土有限公司参股的联营企业。

　　履约能力分析：佛山村田精密材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（五）南方稀土国际贸易有限公司

　　基本情况：南方稀土国际贸易有限公司；法定代表人：何祥文；注册资本：30,000万元；住所：江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区火炬大道1号3楼308室；经营范围：稀土原矿收储、加工、销售；单一稀土氧化物、稀土金属、稀土合金及其后续产品的加工、销售；有色金属材料收购、加工、销售；矿产品、稀土分离、分组产品、稀土金属产品销售；普通货物仓储（危险化学品除外）；稀土生产化工原料、辅助材料、稀土技术服务咨询。

　　截止2023年9月30日，南方稀土国际贸易有限公司总资产125,231.34万元，净资产35,365.28万元。2023年1-9月，南方稀土国际贸易有限公司实现营业收入365,492.48万元，净利润-1,142.85万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：南方稀土国际贸易有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：南方稀土国际贸易有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（六）中稀（广西）金源稀土新材料有限公司

　　基本情况：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司；法定代表人：吴忠何；注册资本：32,000万元；住所：广西贺州市旺高工业开发区；经营范围：矿业投资；稀土产品、化工产品（危险化学品除外）、有色金属、磁性材料、铁合金加工、销售。

　　截止2023年9月30日，中稀（广西）金源稀土新材料有限公司总资产97,457.68万元，净资产50,910.09万元。2023年1-9月，中稀（广西）金源稀土新材料有限公司实现营业收入110,664.34万元，净利润-5,396.06万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（七）广西稀有稀土贸易有限公司

　　基本情况：广西稀有稀土贸易有限公司；法定代表人：娄战荒；注册资本：1,000万元；住所：广西崇左市城市工业区工业大道东8号第3栋（研发中心）三楼；经营范围：稀土矿及产品、稀土矿业投资及技术咨询、燃料油（不含原油、成品油，不得储存）、煤炭、化工产品、有色金属、磁性材料、铁合金、劳保用品、化肥、农资（不含农药、种子）的销售；道路货物运输；仓储（除危险化学品、易燃易爆品外）；进出口贸易。

　　截止2023年9月30日，广西稀有稀土贸易有限公司总资产59,211.36万元，净资产5,075.18万元。2023年1-9月，广西稀有稀土贸易有限公司实现营业收入247,995.17万元，净利润727.43万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：广西稀有稀土贸易有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：广西稀有稀土贸易有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（八）江华正海新材料有限公司

　　基本情况：江华正海新材料有限公司；法定代表人：李志强；注册资本：9,600万元；住所：湖南省永州市江华瑶族自治县经济开发区兴业路；经营范围：磁性材料、储氢材料、稀土材料及其合金的研发、生产、加工、销售及相关元器件、设备的研发、制造及销售；货物和技术的进出口（国家禁止和限制的除外，需许可经营的凭本企业有效的许可证经营）。

　　截止2023年9月30日，江华正海新材料有限公司总资产24,633.95万元，净资产11,149.82万元。2023年1-9月，江华正海新材料有限公司实现营业收入41,260.87万元，净利润518.16万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：江华正海新材料有限公司是公司第一大股东中国稀土集团产业发展有限公司的联营企业。

　　履约能力分析：江华正海新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（九）陇川云龙稀土开发有限公司

　　基本情况：陇川云龙稀土开发有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：12,244.9万元；住所：云南省德宏州陇川县陇把镇弄安村；经营范围：稀土矿开采；稀土矿产品收购、销售。货物进出口。

　　截止2023年9月30日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产14,305.32万元，净资产14,067.55万元。2023年1-9月，陇川云龙稀土开发有限公司实现营业收入50,311.23万元，净利润38.72万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：陇川云龙稀土开发有限公司是公司第一大股东中国稀土集团产业发展有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：陇川云龙稀土开发有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十）云南保山稀有稀土有限公司

　　基本情况：云南保山稀有稀土有限公司；法定代表人：宁才博；注册资本：1,000万元；住所：云南省保山市龙陵县龙山镇赧场社区凯龙小区四期C-1区12幢05号；经营范围：稀土金属矿及矿产品收购、销售；化工原料和产品（不含危险化学品）、化肥销售；对外贸易经营（货物及技术进出口）；新材料技术推广服务。

　　截止2023年9月30日，云南保山稀有稀土有限公司总资产32,158.99万元，净资产2,108.36万元。2023年1-9月，云南保山稀有稀土有限公司实现营业收入44,032.83万元，净利润496.49万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：云南保山稀有稀土有限公司是公司第一大股东中国稀土集团产业发展有限公司的全资子公司。

　　履约能力分析：云南保山稀有稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十一）五矿稀土（怒江）有限公司

　　基本情况：五矿稀土（怒江）有限公司；法定代表人：宁才博；注册资本：1,000万元；住所：云南省怒江傈僳族自治州泸水市六库镇山水新城6号苑S1-06号商铺；经营范围：稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品交易及贸易；化工原料（不含危险化学品）、化肥销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）新材料的研发及生产销售；稀土技术研发及执行服务；矿业投资；矿产品加工、综合利用及贸易。

　　截止2023年9月30日，五矿稀土（怒江）有限公司总资产1,058.46万元，净资产1,055.93万元。2023年1-9月，五矿稀土（怒江）有限公司实现营业收入1,597.63万元，净利润44.73万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：五矿稀土（怒江）有限公司是公司第一大股东中国稀土集团产业发展有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：五矿稀土（怒江）有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十二）广西国盛稀土新材料有限公司

　　基本情况：广西国盛稀土新材料有限公司；法定代表人：娄战荒；注册资本：17,005万元；住所：崇左市城市工业区工业大道东8号；经营范围：对稀土矿产品冶炼分离项目的投资；稀土金属的加工、生产、销售；矿产品的购销；稀土氧化物及化合物的研究、开发、制造、销售；稀土技术咨询、技术服务；稀土矿进口业务；稀土产品进出口业务；化工产品（不含危险化学品）的购销；仓储业务（危险化学品、易燃易爆物品除外）。

　　截止2023年9月30日，广西国盛稀土新材料有限公司总资产114,284.31万元，净资产59,371.24万元。2023年1-9月，广西国盛稀土新材料有限公司实现营业收入143,102.27万元，净利润-3,304.52万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：广西国盛稀土新材料有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：广西国盛稀土新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与中国稀土集团国际贸易有限公司、有研稀土新材料股份有限公司、中国稀土集团产业发展有限公司、佛山村田精密材料有限公司、南方稀土国际贸易有限公司、中稀（广西）金源稀土新材料有限公司、广西稀有稀土贸易有限公司、江华正海新材料有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、云南保山稀有稀土有限公司、五矿稀土（怒江）有限公司、广西国盛稀土新材料有限公司进行关联交易是公司持续经营的常规行为。由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公平、互惠的合作。

　　公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

　　五、独立董事过半数同意意见

　　公司调整2023年日常关联交易预计发生金额，是公司业务发展及生产经营的正常需求，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式，不存在损害公司及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。因此，全体独立董事同意《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议，同时关联董事应按规定回避表决。

　　六、备查文件

　　1、公司第九届董事会第五次会议决议；

　　2、公司2023年第一次独立董事专门会议的意见。

　　3、公司第九届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会

　　二○二三年十二月十一日

　　证券代码：000831        证券简称：中国稀土        公告编号：2023-076

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司

　　2024年日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、因日常经营需要，公司预计2024年度向关联人销售产品、商品的关联交易额度不超过178,000万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度不超过283,000万元；向关联人提供综合服务的关联交易额度不超过10,000万元；合计关联交易总额度不超过471,000万元。

　　2、公司于2023年12月11日召开了第九届董事会第五次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于预计2024年日常关联交易的议案》，关联董事杨国安先生、闫绳健先生、董贤庭先生、郭惠浒先生依法回避表决。

　　3、公司于2023年12月11日召开了第九届董事会2023年第一次独立董事专门会议，独立董事以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果全票审议通过了《关于预计2024年日常关联交易的议案》，并发表了相关意见。

　　4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，该议案尚需提交公司股东大会进行审议，关联股东中国稀土集团有限公司、中国稀土集团产业发展有限公司需回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　■

　　注：1、因与中国稀土集团有限公司及其直接和间接控股公司以及与其形成关联关系的参股公司发生部分日常关联交易，涉及关联人数量众多，且交易金额较小，故简化披露为“中国稀土集团有限公司”。

　　2、中国稀土集团产业发展有限公司曾用名为五矿稀土集团有限公司。

　　3、佛山村田精密材料有限公司曾用名为佛山村田五矿精密材料有限公司。

　　4、公司预计2024年的日常关联交易额度是按照双方可能发生业务的上限金额进行预计，可能会与实际发生金额存在差异。

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　注：1、2023年日常关联交易实际发生金额尚未经审计，相关数据以《2023年年度报告》披露数据为准。

　　2、中国稀土集团产业发展有限公司曾用名为五矿稀土集团有限公司.

　　3、佛山村田精密材料有限公司曾用名为佛山村田五矿精密材料有限公司。

　　4、中稀（湖南）稀土开发有限公司曾用名为五矿稀土江华有限公司。

　　5、近期，公司收购完成中稀（湖南）稀土开发有限公司94.67%股权暨关联交易。目前，公司尚未合并中稀（湖南）稀土开发有限公司的财务报表，因此无法统计实际发生额占同类业务比例。

　　6、鉴于《关于调整2023年日常关联交易预计发生金额的议案》尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，2023年度日常关联交易最终预计金额以股东大会审批为准。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）中国稀土集团国际贸易有限公司

　　基本情况：中国稀土集团国际贸易有限公司；法定代表人：黄崇彪；注册资本：100,000万元；住所：江西省赣州市章贡区章江路16号B座5层；经营范围：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：金属材料销售，金属制品销售，稀土功能材料销售，高性能有色金属及合金材料销售，化工产品销售（不含许可类化工产品），金属矿石销售，合成材料销售，有色金属合金销售，有色金属压延加工，有色金属合金制造，稀有稀土金属冶炼，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），供应链管理服务，自有资金投资的资产管理服务，以自有资金从事投资活动，再生资源回收（除生产性废旧金属），再生资源销售，货物进出口，技术进出口，进出口代理，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），国内货物运输代理。

　　截止2023年9月30日，中国稀土集团国际贸易有限公司总资产406,061.66万元，净资产27,836.23万元。2023年1-9月，中国稀土集团国际贸易有限公司实现营业收入583,113.48万元，净利润-2,979.16万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中国稀土集团国际贸易有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的全资子公司。

　　履约能力分析：中国稀土集团国际贸易有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（二）有研稀土新材料股份有限公司

　　基本情况：有研稀土新材料股份有限公司；法定代表人：于敦波；注册资本：13,303.02万元；住所：北京市西城区新街口外大街2号；经营范围：稀土材料的研究、开发、生产、销售；稀土、有色金属的销售；与稀土相关材料、设备的研制、销售；肥料的研究、开发、生产；化学试剂和助剂、专项化学用品、信息化学品、环境污染处理专用药剂材料的研究、开发、生产、销售(危险化学品除外)；稀土技术咨询、技术转让、技术服务；实业投资；进出口业务。

　　截止2023年9月30日，有研稀土新材料股份有限公司总资产196,334万元，净资产102,087万元。2023年1-9月，有研稀土新材料股份有限公司实现营业收入214,660万元，净利润-2,482万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，有研稀土新材料股份有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的监事于敦波先生担任董事长、法定代表人的企业。

　　履约能力分析：有研稀土新材料股份有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（三）中国稀土集团产业发展有限公司

　　基本情况：中国稀土集团产业发展有限公司；法定代表人：梁利辉；注册资本：188,790万元；住所：北京市海淀区三里河路5号院1幢A210；经营范围：销售金属材料、金属制品、金属矿石；有色金属矿采选业；固体矿产地质勘查；稀有稀土金属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口。

　　截止2023年9月30日，中国稀土集团产业发展有限公司总资产445,428.15万元，净资产20,601.55万元。2023年1-9月，中国稀土集团产业发展有限公司实现营业收入306,055.54万元，净利润-9,733.82万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中国稀土集团产业发展有限公司是公司第一大股东。

　　履约能力分析：中国稀土集团产业发展有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（四）佛山村田精密材料有限公司

　　基本情况：佛山村田精密材料有限公司；法定代表人：OMORI NAGATO(大森长门)；注册资本：6,890万美元；住所：广东省佛山市顺德区大良街道五沙社区顺园北路1号之1，之2；经营范围：研究、开发、生产经营精密高性能瓷质原料、无机非金属新材料及制品，并提供相关咨询及售后服务；从事有色金属及其化合物（稀土、钛酸钡、碳酸钡等）、生产设备的零售、批发及进出口业务。

　　截止2023年9月30日，佛山村田精密材料有限公司总资产109,079万元，净资产53,842万元。2023年1-9月，佛山村田精密材料有限公司实现营业收入46,943万元，净利润2,790万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：佛山村田精密材料有限公司是公司控股公司广州建丰稀土有限公司参股的联营企业。

　　履约能力分析：佛山村田精密材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（五）中稀（广西）金源稀土新材料有限公司

　　基本情况：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司；法定代表人：吴忠何；注册资本：32,000万元；住所：广西贺州市旺高工业开发区；经营范围：矿业投资；稀土产品、化工产品（危险化学品除外）、有色金属、磁性材料、铁合金加工、销售。

　　截止2023年9月30日，中稀（广西）金源稀土新材料有限公司总资产97,457.68万元，净资产50,910.09万元。2023年1-9月，中稀（广西）金源稀土新材料有限公司实现营业收入110,664.34万元，净利润-5,396.06万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（六）中国稀土集团有限公司

　　基本情况：中国稀土集团有限公司；法定代表人：敖宏；注册资本：10,000万元；住所：江西省赣州市章贡区章江路16号；经营范围：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采，矿产资源勘查（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：稀有稀土金属矿采选，稀有稀土金属冶炼，有色金属压延加工，有色金属合金制造，金属材料销售，金属制品销售，新型金属功能材料销售，有色金属合金销售，金属矿石销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进出口，技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

　　截止2023年9月30日，中国稀土集团有限公司总资产892,009.87万元，净资产643,271.68万元。2023年1-9月，中国稀土集团有限公司实现营业收入42.45万元，净利润9,761.1万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中国稀土集团有限公司是公司的实际控制人。

　　履约能力分析：中国稀土集团有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（七）江华正海新材料有限公司

　　基本情况：江华正海新材料有限公司；法定代表人：李志强；注册资本：9,600万元；住所：湖南省永州市江华瑶族自治县经济开发区兴业路；经营范围：磁性材料、储氢材料、稀土材料及其合金的研发、生产、加工、销售及相关元器件、设备的研发、制造及销售；货物和技术的进出口（国家禁止和限制的除外，需许可经营的凭本企业有效的许可证经营）。

　　截止2023年9月30日，江华正海新材料有限公司总资产24,633.95万元，净资产11,149.82万元。2023年1-9月，江华正海新材料有限公司实现营业收入41,260.87万元，净利润518.16万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：江华正海新材料有限公司是公司第一大股东中国稀土集团产业发展有限公司的联营企业。

　　履约能力分析：江华正海新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（八）云南保山稀有稀土有限公司

　　基本情况：云南保山稀有稀土有限公司；法定代表人：宁才博；注册资本：1,000万元；住所：云南省保山市龙陵县龙山镇赧场社区凯龙小区四期C-1区12幢05号；经营范围：稀土金属矿及矿产品收购、销售；化工原料和产品（不含危险化学品）、化肥销售；对外贸易经营（货物及技术进出口）；新材料技术推广服务。

　　截止2023年9月30日，云南保山稀有稀土有限公司总资产32,158.99万元，净资产2,108.36万元。2023年1-9月，云南保山稀有稀土有限公司实现营业收入44,032.83万元，净利润496.49万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：云南保山稀有稀土有限公司是公司第一大股东中国稀土集团产业发展有限公司的全资子公司。

　　履约能力分析：云南保山稀有稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（九）中稀（江苏）稀土有限公司

　　基本情况：中稀（江苏）稀土有限公司；法定代表人：姚栋伟；注册资本：60,946.274万元；住所：江苏省常熟市常福街道义虞路9号；经营范围：稀土氧化物及化合物、稀土磁性材料、稀土发光材料、纳米稀土材料的研发（生产性项目另设分公司或子公司生产）；稀土金属（危险化学品除外）销售；稀土提炼机械设备的研制、销售；稀土技术咨询、技术服务；从事货物及技术的出口业务但国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外。（以上经营项目不得含危险化学品、监控化学品、易制毒化学品、易燃易爆化学品等需领证经营的化学品并不得储存），房产及设备出租。

　　截止2023年9月30日，中稀（江苏）稀土有限公司总资产102,735.83万元，净资产57,500.89万元。2023年1-9月，中稀（江苏）稀土有限公司实现营业收入164,870.62万元，净利润614.73万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中稀（江苏）稀土有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：中稀（江苏）稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十）广西国盛稀土新材料有限公司

　　基本情况：广西国盛稀土新材料有限公司；法定代表人：娄战荒；注册资本：17,005万元；住所：崇左市城市工业区工业大道东8号；经营范围：对稀土矿产品冶炼分离项目的投资；稀土金属的加工、生产、销售；矿产品的购销；稀土氧化物及化合物的研究、开发、制造、销售；稀土技术咨询、技术服务；稀土矿进口业务；稀土产品进出口业务；化工产品（不含危险化学品）的购销；仓储业务（危险化学品、易燃易爆物品除外）。

　　截止2023年9月30日，广西国盛稀土新材料有限公司总资产114,284.31万元，净资产59,371.24万元。2023年1-9月，广西国盛稀土新材料有限公司实现营业收入143,102.27万元，净利润-3,304.52万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：广西国盛稀土新材料有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：广西国盛稀土新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十一）中稀（山东）稀土有限公司

　　基本情况：中稀（山东）稀土有限公司；法定代表人：胡良吉；注册资本：4,550万元；住所：山东省济宁市微山县经济开发区建设东路14号；经营范围：稀土有色金属矿产品的生产技术研发和转让，稀土有色金属冶炼分离产品、加工产品的研发和销售；机械设备的研发和销售；稀土及相关产品应用技术咨询、技术转让、技术服务；按照监管规定以自有资金对未上市企业及上市公司非公开发行股票进行投资；货物及技术进出口。

　　截止2023年9月30日，中稀（山东）稀土有限公司总资产4,957.96万元，净资产4,946.57万元。2023年1-9月，中稀（山东）稀土有限公司实现营业收入9,052.27万元，净利润43.92万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中稀（山东）稀土有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：中稀（山东）稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十二）赣州稀土矿业有限公司

　　基本情况：赣州稀土矿业有限公司；法定代表人：黄华勇；注册资本：70,000万元；住所：江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区火炬大道1号3楼306室；经营范围：稀土开采（限在许可证有效期内经营）；矿产品销售；冶炼加工、稀土分离产品销售和稀土金属产品销售、稀土深加工产品开发、稀土生产化工原料、辅助材料稀土技术服务咨询。

　　截止2023年9月30日，赣州稀土矿业有限公司总资产270,020.49万元，净资产159,104.22万元。2023年1-9月，赣州稀土矿业有限公司实现营业收入63,124.86万元，净利润14,393.25万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：赣州稀土矿业有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：赣州稀土矿业有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十三）赣州稀土龙南冶炼分离有限公司

　　基本情况：赣州稀土龙南冶炼分离有限公司；法定代表人：周平；注册资本：10,000万元；住所：江西省赣州市龙南市龙南经济技术开发区富康工业园区富祥大道中段1-8号厂房；经营范围：稀土分离加工、单一稀土产品、稀土矿产品、稀土富集物、稀土金属及合金、稀土发光材料销售；稀土废料回收。

　　截止2023年9月30日，赣州稀土龙南冶炼分离有限公司总资产67,088.5万元，净资产2,173.8万元。2023年1-9月，赣州稀土龙南冶炼分离有限公司实现营业收入52,634.71万元，净利润-193.27万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：赣州稀土龙南冶炼分离有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：赣州稀土龙南冶炼分离有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十四）赣州稀土（龙南）有色金属有限公司

　　基本情况：赣州稀土（龙南）有色金属有限公司；法定代表人：何巧燕；注册资本：5,000万元；住所：江西省赣州市龙南县龙南经济技术开发区东江新圳工业园；经营范围：稀土分组、分离；稀土有色金属产品销售。

　　截止2023年9月30日，赣州稀土（龙南）有色金属有限公司总资产68,634.36万元，净资产-13,068.9万元。2023年1-9月，赣州稀土（龙南）有色金属有限公司实现营业收入59,239.39万元，净利润416.09万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：赣州稀土（龙南）有色金属有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：赣州稀土（龙南）有色金属有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十五）赣州稀土友力科技开发有限公司

　　基本情况：赣州稀土友力科技开发有限公司；法定代表人：黄伟雄；注册资本：20,000万元；住所：江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区高新大道10号；经营范围：离子型稀土分离与二次资源利用新技术、新工艺、新装备、新产品的研究开发与技术服务；稀土产品、钕铁硼磁性材料、钕铁硼废料的加工与销售；稀土产品加工中试设备的销售。

　　截止2023年9月30日，赣州稀土友力科技开发有限公司总资产64,613.07万元，净资产62,582万元。2023年1-9月，赣州稀土友力科技开发有限公司实现营业收入79,197.55万元，净利润-3,577.48万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：赣州稀土友力科技开发有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：赣州稀土友力科技开发有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（十六）中稀（凉山）稀土有限公司

　　基本情况：中稀（凉山）稀土有限公司；法定代表人：娄战荒；注册资本：150,000万元；住所：四川省冕宁县复兴镇稀土工业园区；经营范围：稀土矿开采、冶炼分离及相关产品精深加工和销售，售后服务相关的咨询服务和业务（以上经营范围涉及前置审批的，待取得许可证后方可经营）；出口本企业生产的相关稀土产品，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机器设备、仪器仪表及零配件（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。

　　截止2023年9月30日，中稀（凉山）稀土有限公司总资产544,305.93万元，净资产346,526.24万元。2023年1-9月，中稀（凉山）稀土有限公司实现营业收入274,088.19万元，净利润54,561.97万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：中稀（凉山）稀土有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：中稀（凉山）稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与中国稀土集团国际贸易有限公司、有研稀土新材料股份有限公司、中国稀土集团产业发展有限公司、佛山村田精密材料有限公司、中稀（广西）金源稀土新材料有限公司、中国稀土集团有限公司、江华正海新材料有限公司、云南保山稀有稀土有限公司、中稀（江苏）稀土有限公司、广西国盛稀土新材料有限公司、中稀（山东）稀土有限公司、赣州稀土矿业有限公司、赣州稀土龙南冶炼分离有限公司、赣州稀土（龙南）有色金属有限公司、赣州稀土友力科技开发有限公司、中稀（凉山）稀土有限公司进行关联交易是公司持续经营的常规行为。由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公平、互惠的合作。

　　公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

　　五、独立董事过半数同意意见

　　公司预计2024年发生的日常关联交易，是公司业务发展及生产经营的正常需求，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式，不存在损害公司及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。因此，全体独立董事同意《关于预计2024年日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议，同时关联董事应按规定回避表决。

　　六、备查文件

　　1、公司第九届董事会第五次会议决议；

　　2、公司2023年第一次独立董事专门会议的意见；

　　3、公司第九届董事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会

　　二○二三年十二月十一日

　　证券代码：000831        证券简称：中国稀土        公告编号：2023-077

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司

　　关于变更公司注册资本及修订

　　《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月11日召开第九届董事会第五次会议，审议通过《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》。具体情况公告如下：

　　一、注册资本变更情况

　　根据公司2023年第二次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174号），公司向特定对象发行股票80,331,826股，上述新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续并于2023年12月5日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本由980,888,981股增加至1,061,220,807股，对应公司的注册资本由980,888,981元变更为1,061,220,807元。

　　二、《公司章程》修订情况

　　现拟对《公司章程》中的注册资本及相关条款进行修订，具体情况如下：

　　■

　　三、其他事项说明

　　《公司章程》最终修订情况以工商行政管理部门核准登记为准。本次修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司经理层办理变更登记手续及备案等事项。

　　四、备查文件

　　1、公司第九届董事会第五次会议决议；

　　2、公司第九届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会

　　二○二三年十二月十一日

　　证券代码：000831        证券简称：中国稀土    公告编号：2023-078

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司

　　关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第五次会议决定召开2023年第四次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

　　一、召开会议的基本情况：

　　1、会议届次：2023年第四次临时股东大会

　　2、召集人：中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会

　　3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、召开时间：

　　现场会议召开时间：2023年12月27日（星期三）14:50。

　　网络投票时间：2023年12月27日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12月27日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2023年12月27日9:15～15:00期间的任意时间。

　　5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

　　6、会议的股权登记日：2023年12月20日（星期三）

　　7、出席对象：

　　（1）于股权登记日2023年12月20日（星期三）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、召开地点：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　1、以上提案的具体内容于同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第五次会议决议公告》《中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届监事会第五次会议决议公告》以及《中国稀土集团资源科技股份有限公司2023年第四次临时股东大会资料》等。

　　2、以上提案将对中小投资者的表决单独计票，并将结果予以披露，其中提案2.00、3.00属于关联交易事项。

　　3、上述提案4.00应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过方可生效。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）自然人股东亲自出席的，持本人身份证、股东账户卡办理登记；委托代理人出席的，持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记；

　　（2）法人股东法定代表人出席的，持出席人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书、证券账户卡办理登记手续；法人股东委托代理人出席的，凭代理人身份证、授权委托书、法人营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；

　　（3）异地股东可将前述证件采取信函或传真的方式登记，传真方式请注明“证券部”收，并需电话沟通确认。

　　2、登记时间

　　2023年12月22日8:30～11:30，13:30～17:30

　　3、登记地点

　　江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　4、会议联系方式

　　联系人：廖江萍、李梦祺

　　联系电话：0797-8398390

　　传真：0797-8398385

　　地址：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　邮编：341000

　　5、会议费用

　　会期预定半天，费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　五、备查文件

　　提议召开本次股东大会的公司第九届董事会第五次会议决议。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会

　　二○二三年十二月十一日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“中稀投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年12月27日的交易时间，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年12月27日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2022年12月27日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹授权委托先生（女士）代表本人（单位）出席中国稀土集团资源科技股份有限公司2023年第四次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数： 委托人股东账户：

　　持有上市公司股份的性质：

　　受托人签名（盖章）：受托人身份证号码：

　　委托日期：      年   月   日

　　■

　　填写说明：

　　1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；

　　2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票。

　　3、本次股东大会审议提案2.00、3.00时，关联股东中国稀土集团有限公司、中国稀土集团产业发展有限公司需回避表决。

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP