上海龙宇数据股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告

　　证券代码：603003         证券简称：龙宇股份(5.790, 0.16, 2.84%)       公告编号：2023-040

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京大华国际”）

　　●  原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）

　　●  变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于原审计机构大华所执行本公司年报审计业务的团队整体从大华所分立并加入北京大华国际，经综合考虑事务所业务资质、质量管理制度、审计团队胜任能力、审计工作连续性等多方因素，拟改聘北京大华国际为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与大华所进行了事前沟通，并征得其理解和同意。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2008年12月8日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A

　　首席合伙人：杨雄

　　截至2023年12月5日合伙人数量：37人

　　截至2023年12月5日注册会计师人数：108人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：52人

　　2022年度收入总额：2,003.77万元

　　2022年度审计业务收入：1,722.59万元

　　2022年度证券业务收入：0万元

　　2022年度上市公司审计客户家数：0家

　　本公司同行业上市公司审计客户家数：0家

　　2、投资者保护能力

　　职业风险基金上年度年末数：105.35万元；已购买的职业保险累计赔偿限额：1,000万元，拟购买的职业保险累计赔偿限额1亿元。北京大华国际计提的职业风险金100余万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定：近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　北京大华国际会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施0次、自律监管措施0次和纪律处分0次。期间有11名从业人员近三年因执业行为受到自律监管措施13次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：姓名廖家河，1999年10月成为注册会计师，1999年12月开始从事上市公司审计，2023年12月开始在北京大华国际执业，2021年10月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告为7家。

　　拟签字注册会计师：姓名贺爱雅，2017年8月成为注册会计师，2010年10月开始从事上市公司审计，2023年9月开始在北京大华国际执业，2021年10月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告为4家。

　　拟安排的项目质量复核人员：姓名姚植基，2010年12月成为注册会计师，2015年11月开始从事上市公司审计，2023年12月开始在北京大华国际执业，2023年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署和复核的上市公司为3家。

　　2、诚信记录

　　签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。项目合伙人廖家河因执业行为受到证监会及派出机构的行政监管措施的具体情况，详见下表：

　　■

　　3、独立性

　　北京大华国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　2023年度财务报表审计费用为人民币120万元（不含税），内部控制审计费用为人民币30万元（不含税），共计人民币150万元（不含税）。审计收费系按照审计工作量及公允合理的原则确定。本期审计费用较上期增加10万元。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　大华所已连续多年为公司提供审计服务，2022年度为公司财务报告和内部控制评价报告出具了标准无保留意见的审计意见。公司不存在已委托前任会计师

　　事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　鉴于原审计机构大华所执行本公司年报审计业务的团队整体从大华所分立并加入北京大华国际，经综合考虑事务所业务资质、质量管理制度、审计团队胜任能力、审计工作连续性等多方因素，拟改聘北京大华国际为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就拟变更会计师事务所的事项与大华所及北京大华国际进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已知悉本事项并对本次变更无异议。鉴于公司变更会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照相关规定，积极做好沟通及配合工作。

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会对北京大华国际进行了审查，认为北京大华国际具备证券相关业务资格，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况满足公司财务报告及内部控制审计工作的要求。同意向公司董事会提议变更北京大华国际为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　（二）董事会、监事会的审议和表决情况

　　公司于2023年12月8日召开第五届董事会第十九次临时会议，以【7】票同意、【0】票反对、【0】票弃权审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任北京大华国际为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　公司于2023年12月8日召开第五届监事会第十三次临时会议，以【3】票同意、【0】票反对、【0】票弃权审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任北京大华国际为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　2023年12月9日

　　证券代码：603003    证券简称：龙宇股份    公告编号：2023-041

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　关于开展全功能型跨境双向人民币资金池结算业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海龙宇数据股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次临时会议审议通过了《关于开展全功能型跨境双向人民币资金池结算业务的议案》，公司拟在上海农村商业银行股份有限公司开展全功能型跨境双向人民币资金池业务。相关情况如下：

　　一、公司开展资金池业务背景和目的

　　为了更好的拓展大宗商品贸易业务的海外资源，发展全资子公司LONYER FUELS(SINGAPORE) PTE. LTD（以下简称“新加坡龙宇”）的海外贸易业务，实现海外业务布局，充分利用境外外汇利率、税收政策等优势，配合国内大宗市场拓宽采购渠道，开展国际贸易业务。为更好实现公司对境内外贸易资金的集中管理和系统对接。公司利用自身在上海自贸区内的优势，设立境内外资金管理平台，通过建立全功能型跨境人民币双向资金池，构建企业境内外资金通道，实现上市公司范围内自有人民币资金的跨境双向流动，降低成本、提高资金使用效率。

　　公司将作为全功能型跨境人民币双向资金池的管理单位，通过FT专用账户吸收入池子公司的人民币资金，以上收下划的形式按实际需求对内、对外进行资金的调拨，从而协助子公司加强业务协同，实现上市公司内部的合理配置资源，提升资金运作效率的效果。

　　二、资金池业务情况

　　1、业务概述

　　鉴于公司大宗商品贸易业务经营需要，报公司董事会审核，公司及相关子公司拟在上海农村商业银行股份有限公司开展全功能型跨境双向人民币资金池业务，最终资金总额不超过人民币3亿元，并指定公司作为开展该业务的主办单位，公司全资子公司舟山龙宇燃油有限公司和LONYER FUELS (SINGAPORE) PTE. LTD. 作为开展该业务的成员单位。并授权公司董事长或其授权的其他人士全权负责处理与该业务有关的各项具体事宜，包括但不限于按照相关法律法规的要求及公司的实际情况调整参与资金归集的境内外成员企业的名单，确定跨境人民币资金流入额上限、选择具备国际结算业务能力的结算银行一一上海农村商业银行股份有限公司、安排主办企业与结算银行签订跨境双向人民币资金池业务的协议、处理该业务开展过程中的其他相关事宜等，授权的有效期为董事会审议通过本议案之日起至本议案所述的全功能型跨境双向人民币资金池业务终止之日止。

　　2、主办企业名称：上海龙宇数据股份有限公司

　　3、结算银行名称：上海农村商业银行股份有限公司

　　4、跨境人民币资金净流入额上限：人民币叁亿元整

　　5、资金池成员：上海龙宇数据股份有限公司、LONYERFUELS(SINGAPORE)PTE. LTD、舟山龙宇燃油有限公司

　　6、其他：公司将在结算银行开立专用存款账户，专门办理全功能型跨境双向人民币资金池业务。成员单位指定专用账户作为参加全功能型跨境双向人民币资金池管理的结算账户。

　　7、资金的安全性

　　公司资金池的资金主要用于支持公司日常运营之用，不用于非自用房地产、有价证券等不符合银行资金池规则的用途。

　　公司确保入池的成员单位是公司合并报表范围内的全资或控股子公司，确保公司对资金池的有效管控。如因股权、投资关系发生变更等原因导致成员单位不符合行入池要求的，公司将及时向银行申请相应变更。

　　公司搭建资金池后的入池资金为公司自有现金流，并严格按照银行管理要求，在后续开展中融资性资金不能入池，资金池使用合法合规。

　　资金池开户银行将按照展业三原则的要求，对公司入池资金来源及使用去向进行尽职调查。

　　公司将遵循跨境双向人民币资金池的有关规定，保证融资活动产生的现金流不参与资金池归集，明确在反洗钱、反恐融资以及反逃税中的责任和义务。

　　三、风险管理方式

　　1、公司严格按照银行相关管理要求办理跨境双向人民币资金池业务，凭银行审核表开立人民币专用存款账户，专门用于办理上司公司范围内的跨境双向人民币资金池业务。

　　2、该账户不得与其他资金混用，参与归集的人民币资金应为公司生产经营活动和实业投资活动的现金流，融资活动产生的现金流不得进入资金池。

　　3、公司将积极配合银行定期进行大额资金检查，根据银行要求提供相关资金划付的用途证明。协同银行制定回访计划，配合银行按季度对公司资金池的使用情况进行回访，对于单笔金额超过1,000万元以上的资金划付，根据银行提供配套的交易背景资料进行真实性审核。

　　4、公司内部审计部门负责对公司资金池的资金使用情况进行定期或不定期的审计与监督，对所有资金池内的资金及相关业务进行全面检查。

　　5、公司将严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》和中国人民银行的相关规定，合法合规地开展上述资金管理业务。

　　四、本事项对公司的影响

　　本次事项不影响公司及子公司正常经营，旨在满足公司及子公司业务发展及日常运营的资金需求，同时有利于提高公司整体资金利用率。本次事项不存在损害公司或股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响。

　　五、风险提示

　　公司资金池项下的跨境贸易业务受宏观经济影响较大，同时受境内外法律法规的监管，可能因贸易摩擦、汇率、不可抗力等风险因素影响收益或造成损失。公司在业务开展中如未能及时、足额支付货款或履行其义务，将导致公司资金无法如期全额收回而面临资金损失的风险。公司将密切关注宏观经济及行业形式变化，跟踪主要客户财务状况并优化客户结构，加强管理，提升资金池的健康状态，最大限度地降低资金风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　2023年12月9日

　　证券代码：603003    证券简称：龙宇股份    公告编号：2023-042

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　关于召开2023年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2023年12月25日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2023年第三次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年12月25日14点30分

　　召开地点：上海市浦东新区东方路778号上海金陵紫金山大酒店四楼金陵厅

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年12月25日

　　至2023年12月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案1经公司第五届董事会第十九次临时会议和第五届监事会第十三次临时会议审议通过，议案2经公司第五届监事会第十二次临时会议审议通过。详见公司分别于2023年12月9日和2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：无。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1。

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　应回避表决的关联股东名称：无。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员。

　　五、会议登记方法

　　1、拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　（1）法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、法人股东的法定代表人签署的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　（2）自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　（3）网络投票登记注意事项:证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向上海证券交易所信息网络有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东可以利用交易系统或登陆互联网投票平台直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记。

　　2、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　3、登记时间、地址及联系方式：

　　登记时间：2023年12月21日上午9:30至11:30，下午13:00至16:00；

　　登记地址：上海市浦东新区东方路710号25楼公司董事会办公室

　　联系电话：021-58300945

　　六、其他事项

　　本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理，本次股东大会不向股东发放礼品。

　　特此公告。

　　上海龙宇数据股份有限公司董事会

　　2023年12月9日

　　附件1：授权委托书

　　附件1、授权委托书

　　授权委托书

　　上海龙宇数据股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月25日召开的上海龙宇数据股份有限公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：2023年12月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603003       证券简称：龙宇股份     公告编号：2023-044

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　第五届监事会第十三次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海龙宇数据股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会于2023年12月4日以电子邮件等方式向全体监事发出召开第十三次临时会议的通知及会议材料，并于2023年12月8日以通讯方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　关于变更会计师事务所的议案

　　监事会认为：经审查，北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）已经在财政部、中国证券监督管理委员会完成了执行证券业务备案，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司未来财务审计工作的需求，能够独立对公司财务状况进行审计。同意本次变更公司2023年度审计机构的事项。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　2023年12月9日

　　证券代码：603003       证券简称：龙宇股份      公告编号：2023-043

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　第五届董事会第十九次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海龙宇数据股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次临时会议于2023年12月4日以电子邮件等方式向全体董事发出召开会议的通知及会议材料，并于2023年12月8日以通讯方式召开，会议应到董事7名，出席董事7名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1、关于变更会计师事务所的议案

　　具体详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2023-040）。

　　本事项将提交股东大会审议通过后实施。

　　表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　2、关于开展全功能型跨境双向人民币资金池结算业务的议案

　　具体详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于开展全功能型跨境双向人民币资金池结算业务的公告》（公告编号：2023-041）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、关于召开2023年第三次临时股东大会的议案

　　详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-042）。

　　表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　特此公告。

　　上海龙宇数据股份有限公司

　　2023年12月9日

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