罚没1.38亿！牛散罗山东涉操纵16股收罚单，此前已因操纵证券市场罪获刑|证监会_新浪财经

转自：澎湃新闻

此前因犯操纵证券市场罪获刑的知名牛散罗山东，再领一张1.38亿元的罚单。

近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份(9.700, 0.63, 6.95%)（002734.SZ）”、“兰太实业（600328.SH）”等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。

证监会调查后认定，罗山东上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，决定对罗山东没一罚一，共计罚没1.38亿元。

违法操纵16只股票

据证监会行政处罚决定书，罗山东，1973年6月出生，现年50岁，住址为湖南省长沙市开福区。

根据证监会的调查，罗山东违法操纵“利民股份”等16只股票，其中，10只股票获利为正，6只股票出现亏损。

罗山东不当获利最高的股票，为凤形股份(21.970, 2.00, 10.02%)（002760.SZ）。2016年8月19日至12月8日，罗山东使用其控制的“罗某健”等53个账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易，影响“凤形股份”的交易价格和交易量，最终获利达2103.82万元。

证监会表示，2016年8月19日至11月29日期间，罗山东几乎在全部交易日都委托交易了“凤形股份”，2016年9月19日买入量占市场成交量比例达最高值54.36%，9月30日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值54.78%。此外，上述账户有46个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况，2016年9月8日对倒占比达最高值24.70%。

罗山东操纵其他15只股票的情况，几乎与凤形股份一致。如正虹科技(7.480, 0.31, 4.32%)（000702.SZ），罗山东通过“罗山东”等11个账户于2015年6月25日至2016年7月11日期间反复买卖“正虹科技”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期间存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。上述账户于2015年7月30日至2016年2月24日期间，对倒交易“正虹科技”共20个交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期间以较高的比例频繁对倒交易该股票，对倒占比超过5%的天数为3个交易日，2015年8月21日对倒占比最高值为9.59%。经证监会统计，罗山东操纵“正虹科技”获利1294.72万元。

证监会认为，罗山东的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。最终，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元，并处以6898.83万元罚款。

因操纵证券市场罪一审获刑五年六个月

让罗山东作为牛散闻名于市场的，正是此次证监会罚单中提到的正虹科技。正虹科技在2015年9月发布公告，收到自然人股东罗山东通知，罗山东与一致行动人通过集中竞价交易方式增持公司股票，增持后占公司总股本的5.029%。

不过，也是因此次高调举牌，罗山东初次进入证监会视野。此次增持被认定短线交易，湖南证监局对罗山东等人出具警示函，并将其记入中国证监会诚信档案。

然而，罗山东却在操纵股票不当获利的违法路上越陷越深，直至成为全国首例以持仓量交易量标准立案追诉的操纵证券市场案的主犯。

2020年1月3日，证监会新闻发布会对该案进行了说明，表示前期证监会监测发现，迪贝电气(19.180, -0.46, -2.34%)等多只小市值概念股价量连续多日异常。经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋，筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格，获利达4亿余元。该案还被证监会作为2019年证监稽查20起典型违法案例，在2020年5月被再次披露。

据澎湃新闻此前报道，2019年12月31日，浙江省金华市中级人民法院对一起涉及三十余人的操纵证券市场案进行宣判，这是近年来证监会与公安机关密切配合、联合调查的一起典型案件，也是一起多团伙相互配合、有组织实施的操纵市场重大案件。本案中，配资中介首次因明知操纵仍提供配资行为被刑事追责。

在这起案件中，主犯罗山东负责股票账户的操作，指挥集中买入、卖出，自2017年5月开始，该团伙利用400多个股票账户恶意操纵8只股票，获利达数亿元。

浙江省金华市中级人民法院审理认为，被告人罗山东等人操纵证券市场，情节特别严重，其行为均已构成操纵证券市场罪。

最终，浙江省金华市中级人民法院对此案作出一审宣判，被告人罗山东因操纵证券市场被判处五年六个月，其余30名被告人分别判处有期徒刑一年六个月至五年六个月不等刑期，部分犯罪情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

值得一提的是，证监会最新行政处罚决定书中查明的罗山东操纵“利民股份”等16只股票的情况，并没有此前罗山东因操纵证券市场罪获刑一案中已披露的股票，法院认定的股票账户操作时间也晚于此次证监会行政处罚决定书中披露的时间，罗山东会否再次因操纵市场罪获刑有待相关部门进一步披露。