涉嫌五大违规行为，*ST天沃及当事人收到预处罚，维权征集已开始_新浪财经

此次被罚的*ST天沃系上海电气兄弟公司。

10月26日晚间，*ST天沃（002564.SZ）公告收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称《告知书》），因五大项涉嫌存在的违法事实，公司及相关当事人或被处罚。

*ST天沃即天沃科技，公司主营能源工程服务、高端装备制造、仓储物流和其他业务，其中高端装备制造业务在2023年上半年贡献了公司超八成营业收入，其他类别业务和工程服务业务收入占比分别为9.85%和8.97%。

*ST天沃的控股股东与上海电气（601727.SH）一样同为上海电气控股集团有限公司，实控人系上海国资委。2023年4月27日，*ST天沃收到《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。

据此次公告的《告知书》，*ST天沃及相关人员涉嫌存在五项违法事实。首先，*ST天沃定期报告存在虚假记载，具体而言，*ST天沃控股子公司在37个新能源电力工程承包项目的收入确认上存在不实，涉嫌通过制作虚假的产值确认单虚构或调整项目完工进度，调节项目收入和利润，导致2017年至2021年披露的定期报告存在虚假记载。

其次，*ST天沃涉嫌存在未按规定披露关联交易和未按规定披露募集资金使用情况的情形。关联交易方面，*ST天沃存在非经营性资金占用和其他关联交易等，未按规定及时披露，也未在相关定期报告中披露；募集资金使用情况方面，2019年8月，*ST天沃将1.6亿元募集资金置换前期以自筹资金为玉门鑫能光热第一电力有限公司运营建设所提供的借款，但公司未按规定披露相关情况。

另外，*ST天沃还未及时披露《2022年年度报告》，刘斌、陈玉忠未按规定披露股东持股变动情况。

从《告知书》看，刘斌曾与陈玉忠签订协议受让陈玉忠持有的*ST天沃股份，此后两人先后有其他股权转让相关交易，但两人始终未将相关情况告知天沃科技，导致天沃科技未对上述股权转让协议、持股变动等情况予以披露，相关定期报告中关于前十大股东或持股5%以上股东的持股情况的披露内容涉嫌虚假记载及重大遗漏，2018年6月之后的股权变动系列报告书中关于股东持股情况的披露内容涉嫌虚假记载。

据同花顺iFinD，陈玉忠曾担任*ST天沃董事长、董事、战略委员会主任委员等职。

针对上述情况，证监会拟决定，对*ST天沃责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对刘斌、陈玉忠责令改正、给予警告，并分别处以350万元、50万元罚款；对任大成等多人给予警告，并处20万到150万不等的罚款。

另外，证监会指出，刘斌组织实施天沃科技的涉案违法行为，任大成作为时任天沃科技财务总监、副总经理，韩臻作为时任天沃科技副总经理，参与实施天沃科技的涉案违法行为，违法情节严重。对刘斌采取5年市场禁入措施，对时任天沃科技财务总监、副总经理任大成采取3年市场禁入措施，对时任天沃科技副总经理韩臻采取2年市场禁入措施。

维权索赔征集已经正式开始：

根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

平台维权律师认为*ST天沃（002564.SZ）的维权征集区间为：

用户在2017年1月1日至2023年4月27日收盘前买入股票，并且在2023年4月27日收盘时仍持股即可报名维权索赔。

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