王正育被证监会罚3320万元，曾是这家上市公司董事长！|证监会_新浪财经

　　原标题：他被证监会罚3320万元，曾是这家上市公司董事长！　　

　　来源：每日经济新闻

　　每经编辑杜宇

　　近期，证监会官网新挂出的一份行政处罚决定书显示，因涉及信披违法、在限制期内转让、短线交易等问题，聆达股份(6.080, 0.18, 3.05%)（SZ300125，股价13.60元，市值36.11亿元）原实控人、董事长王正育被重罚3320万元。其中，限制期内转让证券一项，处罚金额即达到3000万元。

图片来源：证监会网站

　　据了解，王正育、王妙琪父女于2020年7月实现间接控制聆达股份，正式入主。而透过此次行政处罚来看，王正育使用多个账户买卖“聆达股份”并达到举牌线的时间，明显早于其取得聆达股份控制权，但相关情况均未予以披露。

　　但2022年1月，聆达股份披露公告显示，其实控人王正育收到证监会立案告知书，涉嫌内幕交易“聆达股份”等违法违规。王正育遂辞去董事长、董事、总裁及董事会专门委员会委员等职务，并在当年8月通过转让所持合伙份额的方式出让聆达股份的控制权。

　　截至8月28日，聆达股份报13.60元/股，当日跌幅11.23%，市值36.11亿元。

　　控制使用15个账户交易“聆达股份”

　　据证监会网站，王正育早在2016年就开始通过“王正育”华福证券账户和“王某荣”华福证券账户买入并持有“聆达股份”，两账户的资金均来源于王正育，并均由其控制使用，王某荣也会根据王正育指令进行操作。

　　2020年，“王正育”华福证券账户卖出“聆达股份”的资金中有1250万元转到“王某明”光大证券(17.470, 0.06, 0.34%)（维权）账户，继续买入“聆达股份”，此操作由王某明进行，由王正育控制决策。

　　“谢某生”华福证券账户初始资金来自于王正育，由王正育控制决策，主要由王某荣操作交易。“谢某生”东海证券账户买入“聆达股份”的初始资金来自“谢某生”华福证券账户卖出“聆达股份”转出资金以及王正育筹借，由王正育控制决策，王某峰操作交易。

　　“舒某”国泰君安(18.120, 0.06, 0.33%)证券账户、“曹某晓”国融证券账户、“林某淑”银河证券账户、“胡某群”国泰君安证券账户等4个账户买入“聆达股份”资金由王正育提供的保证金和王某革提供的配资组成，由王正育控制决策，由王某峰操作交易。

　　“蔡某冷”方正证券(8.120, 0.27, 3.44%)账户、“郭某婷”信达证券(16.220, 0.09, 0.56%)账户、“赵某1”中金公司(35.370, -0.09, -0.25%)账户、“赵某2”信达证券账户、“吴某泽”太平洋(4.000, 0.00, 0.00%)证券账户、“陈某涵”申万宏源(5.050, 0.01, 0.20%)证券账户等6个账户买入“聆达股份”资金由王正育提供的保证金和账户名义持有人提供的配资组成，由王正育控制决策，由徐某斌操作交易。

图片来源：证监会网站

　　未按规定履行报告、披露义务

　　2020年4月1日，王正育控制的账户组持有“聆达股份”13524311股，占上市公司总股本的5.10%。该事实发生之日起三日内，王正育未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知聆达股份，也未予公告。

　　上述事实发生之后，王正育仍继续交易“聆达股份”，在持股每增加或减少1%时，未在次日通知聆达股份，也未予公告。

　　2020年7月6日和7月13日，王正育披露的两份《详式权益变动报告书》中仅对其本人和“王某荣”账户持有和交易“聆达股份”情况进行了披露，对其本人控制的其他账户持有及交易“聆达股份”情况未进行披露，王正育披露的信息存在误导性陈述。

　　在限制转让期内转让股份

　　2020年4月1日，王正育持有“聆达股份”达到上市公司总股本的5.10%。该事实发生后，王正育一直未履行报告、披露义务，且继续交易“聆达股份”。截至2021年12月7日，累计卖出25638153股，金额合计337171883.81元。

　　2020年7月13日，聆达股份发布实际控制人变更公告，显示王正育通过持有杭州光恒昱股权投资合伙企业（有限合伙）98%的合伙份额，成为公司实际控制人。该事实发生之后王正育存在卖出其持有的“聆达股份”行为，截至2021年12月7日，累计卖出11509442股，金额合计165499443.66元。

　　违规实施短线交易

　　此外，2020年4月2日至2021年8月2日，王正育作为持有“聆达股份”5%以上股份的股东，存在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为。

　　其中，2020年4月2日至7月3日买入股票合计14446021股，金额合计178340404.94元；卖出股票合计14128711股，金额合计171672440.15元。2020年7月6日至2021年8月2日买入股票合计3473100股，金额合计52693376.76元；卖出股票合计11509442股，金额合计165499443.66元。

图片来源：证监会网站

　　合计被罚3320万元

　　与此前监管经常查处的内幕交易类案件不同，此次证监会并未因操纵市场而对王正育进行处罚，主要就信息披露违法、限制期内转让、短线交易等行为进行处理。

　　具体而言，证监会决定对于王正育信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对王正育限制转让期内转让证券行为，责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款；对王正育短线交易行为，给予警告，并处以20万元的罚款；三项合计处罚金额达到3320万元。

图片来源：视觉中国-VCG211314441874

　　公开信息显示，王正育出生于1964年，香港居民，曾任厦门牡丹楼大酒店有限公司董事长、天津磐城房地产开发有限公司董事、杭州光恒昱企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人等职。

　　2020年7月，聆达股份原控股股东杭州光恒昱及杭州光恒昱合伙人厦门追日投资、厦门熙旺发展及实际控制人刘振东与王正育、王妙琪签署了《合伙企业份额转让协议》，王正育、王妙琪通过受让杭州光恒昱的全部合伙份额进而间接控制聆达股份，成为公司实际控制人。

　　在入主聆达股份后，王正育迅速带领公司退出了商业保理、裸眼3D等多元业务，转向新能源领域，如在2020年9月收购嘉悦新能源，次年6月实现100%控股；2021年3月与协鑫控股签订战略合作协议，在光伏领域进行战略合作等。

　　然而好景不长，2022年1月，聆达股份披露实控人收到证监会立案告知书，涉嫌内幕交易“聆达股份”等违法违规。同期，王正育辞去董事长、董事、总裁及董事会专门委员会委员等职务，并由其女王妙琪代任董事长。

　　2022年5月，王正育、王妙琪计划退出聆达股份，并准备将所持股份转让给杭州伯翰资产管理有限公司。在该计划流产后，同年8月王正育、王妙琪将股份转让给海波里斯绿能科技（重庆）有限公司和金寨华成未来新能源科技合伙企业，二者的实际控制人黄双成为聆达股份新的实际控制人。

　　对于成为实控人不到两年即筹划转让控制权一事，王正育在回复深交所问询函时表示，其作为实际控制人，仍然坚信聆达股份具备长期投资价值。但经过近两年的亲力亲为，感觉精力难以应付繁重上市公司事务，而旗下多年经营的酒店业务受疫情影响较大，特别是被立案调查以来其本人遭受较大冲击，深感对证券法律法规的理解和资本市场实际运行规则的严重不足。

　　每日经济新闻综合证监会网站、中国基金报

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　　封面图片来源：视觉中国(23.900, -0.34, -1.40%)-VCG211314441874

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