浙江海正药业股份有限公司关于持股5%以上股东减持至5%以下的权益变动提示性公告|海正药业_新浪财经

　　股票简称：海正药业股票代码：600267 公告编号：临2023-74号

　　债券简称：海正定转债券代码：110813

　　浙江海正药业股份有限公司

　　关于持股5%以上股东减持至5%以下的权益变动提示性公告

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　　重要内容提示：

　　●本次权益变动属于持股5%以上股东减持至5%以下，不触及要约收购。

　　●本次权益变动不会使浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及实际控制人发生变化。

　　公司于2023年7月21日收到HPPC Holding SARL（以下简称“HPPC”）发来的《简式权益变动报告书》，自2023年6月28日至2023年7月21日期间，HPPC通过上海证券交易所系统累计出售“海正定转”可转换公司债券（以下简称“可转债”）合计3,396,010张；2023年7月21日，HPPC通过大宗交易方式减持公司股份2,827,500股。此次权益变动后，HPPC持有股份占目前公司总股本的比例为4.9999996%。

　　现将有关权益变动情况公告如下：

　　一、本次权益变动基本情况

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　　二、本次权益变动前后情况

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　　注：

　　1、根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算。

　　作为计算基础，其中：

　　（1）本次权益变动前，HPPC于2023年6月28日公开披露了《简式权益变动报告书》，截至该简式权益变动报告书披露日，HPPC持有公司63,221,179股股份和3,396,015张可转换公司债券。按照其持有的公司股份比例与合并计算可转换公司债券转为股份后的比例两种方式进行测算，HPPC在该次简式权益变动报告书披露时在公司拥有权益的比例为6.80%。

　　（2）公司于2023年7月5日公开披露《浙江海正药业股份有限公司关于债券持有人可转债持有比例达到20%暨持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告》（公告编号：临2023-70号），HPPC持有的公司股份数和可转债对应的可转换股份数占目前公司股份总数及公司发行的可转换为公司股票的公司债券所对应的股份总数之和的5.58%。

　　（3）本次权益变动后，HPPC持有公司60,393,679股股份和5张可转换公司债券。按照其持有的公司股份比例与合并计算可转换公司债券转为股份后的比例两种方式进行测算，HPPC在本次权益变动后在公司拥有权益的比例分别如下：

　　1）不考虑可转换公司债券的情况，HPPC持有股份占目前公司总股本的比例为4.9999996%；

　　2）在合并计算可转换公司债券可转为公司股份的情况下，根据公司于2023年7月8日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临2023-71号），可转换公司债券的当前转股价格为12.70元/股，HPPC持有的公司股份数和可转债对应的可转换股份数占目前公司股份总数及公司发行的可转换为公司股票的公司债券所对应的股份总数之和的4.57%。根据HPPC于2023年7月21日发来的《告知函》，自公司于2023年7月5日公开披露《浙江海正药业股份有限公司关于债券持有人可转债持有比例达到20%暨持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告》（公告编号：临2023-70号）之日起，HPPC通过大宗交易累计出售公司股份2,827,500股、通过上海证券交易所系统累计出售“海正定转”可转换公司债券1,342,510张，前述股份及可转换公司债券出售对应的合并权益变动比例超过1%。

　　2、HPPC自前次披露简式权益变动报告书后，公司于2023年7月4日披露了《浙江海正药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2023-69号），由于限制性股票回购注销，公司总股本减少1,639,400股。

　　三、所涉及后续事项

　　（一）本次权益变动属于减持，未触及要约收购。

　　（二）本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　（三）本次权益变动涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

　　特此公告。

　　浙江海正药业股份有限公司董事会

　　二○二三年七月二十二日

　　浙江海正药业股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：浙江海正药业股份有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：海正药业

　　股票代码：600267

　　信息披露义务人：HPPC Holding SARL

　　住所：11-13, boulevard de la Foire, 1528, Luxembourg

　　通讯地址：11-13, boulevard de la Foire, 1528, Luxembourg

　　权益变动性质：拥有权益比例减少（因通过大宗交易出售股份以及通过证券交易所系统出售可转换公司债券）

　　签署日期：2023年7月21日

　　信息披露义务人声明

　　一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关的法律、法规和规范性文件编写。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

　　三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在浙江海正药业股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江海正药业股份有限公司拥有权益的股份。

　　四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或授权其他任何人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

　　五、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

　　释义

　　本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

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　　第一节信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人的基本情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人的基本情况如下：

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　　二、信息披露义务人的董事及主要负责人的基本情况

　　信息披露义务人的董事及主要负责人基本情况如下：

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　　三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的基本情况如下：

　　无。

　　第二节权益变动目的

　　一、本次权益变动的目的

　　信息披露义务人因投资退出而出售上市公司的股份及可转换公司债券。

　　二、信息披露义务人未来12个月内持股计划

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在未来12个月内增加其在上市公司中拥有权益的股份的计划。在符合法律法规的前提下，信息披露义务人可能根据市场情况进行大宗交易、集中竞价交易、协议转让或其他合法方式以出售其持有的上市公司股份和/或可转换公司债券。若届时发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。

　　第三节权益变动方式

　　一、信息披露义务人在本次权益变动前后在上市公司拥有权益的股份的情况

　　根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算。

　　本次权益变动前，HPPC于2023年6月28日公开披露了《简式权益变动报告书》，截至该简式权益变动报告书披露日，HPPC持有上市公司63,221,179股股份和3,396,015张可转换公司债券（HPPC取得的可转换公司债券已于2021年9月22日进入转股期）。按照其持有的公司股份比例与合并计算可转换公司债券转为股份后的比例两种方式进行测算，HPPC在该次简式权益变动报告书披露时在上市公司中拥有权益的比例分别如下：（1）不考虑可转换公司债券的情况，HPPC持有股份占当时上市公司总股本（1,185,872,417 股）的比例为5.33%；（2）在合并计算可转换公司债券可转为的公司股份的情况下，根据公司于2023年5月12日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于因利润分配调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临2023-51），可转换公司债券当时的转股价格为12.69元/股，因此HPPC有权将持有的3,396,015张可转换公司债券转换为上市公司26,761,347股股份，HPPC持有的上市公司股份数和该等可转换公司债券对应的可转换股份数合计为89,982,526股，占当时上市公司股份总数及可转换公司债券所对应的股份总数之和（即1,323,361,896股，即当时上市公司股份总数1,185,872,417 股加上当时上市公司17,447,415张可转换公司债券按照当时转股价格12.69元/股计算对应的可转换股份数137,489,479股）的6.80%。

　　本次权益变动后，HPPC持有上市公司60,393,679股股份和5张可转换公司债券。按照其持有的公司股份比例与合并计算可转换公司债券转为股份后的比例两种方式进行测算，HPPC在本次权益变动后在上市公司中拥有权益的比例分别如下：（1）不考虑可转换公司债券的情况，HPPC持有股份占目前上市公司总股本（1,207,873,677股）的比例为5.00%；（2）在合并计算可转换公司债券可转为的公司股份的情况下，根据公司于2023年7月8日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临2023- 71），可转换公司债券的当前转股价格为12.70元/股，HPPC有权将持有的5张可转换公司债券转换为上市公司39股股份，HPPC持有的上市公司股份数和该等可转换公司债券对应的可转换股份数合计为60,393,718股，占上市公司目前股份总数及可转换公司债券所对应的股份总数之和（即1,321,632,850股，即目前上市公司股份总数1,207,873,677股加上目前上市公司14,447,415张可转换公司债券按照当前转股价格12.70元/股计算对应的可转换股份数113,759,173股）的4.57%。自2023年6月28日公开披露《简式权益变动报告书》至本报告书签署之日，信息披露义务人累计出售公司股份2,827,500股、累计出售可转换公司债券3,396,010张（具体见本报告书“第三节权益变动方式”之“二、权益变动方式”），持股比例由5.33%减少至5.00%，合并权益比例由6.80%减少至4.57%。

　　注1：HPPC于2023年6月28日披露前次《简式权益变动报告书》后，公司总股本和可转换公司债券总数的变化情况如下：

　　（1）根据公司于2023年7月4日披露的《浙江海正药业股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2023-68号），由于可转债转股，公司总股本增加至1,209,513,077 股，上市公司可转换为公司股票的可转债张数减少至14,447,415张。

　　（2）根据公司于2023年7月4日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临 2023- 69号），由于公司对部分激励对象持有的已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票进行回购注销，公司总股本由1,209,513,077股减少至1,207,873,677股，预计该等限制性股票于2023年7月6日完成注销。

　　注2：作为前述计算的基础，其中，（1）HPPC于2023年6月28日披露前次《简式权益变动报告书》时公司当时已发行股份总数为 1,185,872,417 股；公司目前已发行股份总数为1,207,873,677股；（2）HPPC于2023年6月28日披露前次《简式权益变动报告书》时，上市公司可转换为公司股票的可转债张数为17,447,415张, 该等可转债对应的可转换股份数量系按照当时可转债转股价格12.69元/股相应计算；目前上市公司可转换为公司股票的可转债张数为14,447,415张，该等可转债对应的可转换股份数量系按照当前可转债转股价格12.70元/股相应计算。

　　二、权益变动方式

　　本次权益变动方式为信息披露义务人于2023年7月21日通过大宗交易累计出售公司股份2,827,500股、于2023年7月4日至2023年7月18日期间通过上海证券交易所系统累计出售可转换公司债券合计3,396,010张。持股比例由5.33%减少至5.00%，持股比例减少0.33%；合并权益比例由6.80%减少至4.57%，合并权益比例减少2.23%。

　　三、本次权益变动所涉及股份的权利限制情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人拥有权益的上市公司股份、可转换公司债券不存在权利限制（包括但不限于质押、冻结）。

　　四、前次披露权益变动报告书的情况

　　信息披露义务人前次权益变动报告书披露日期为2023年6月28日，详情请见于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

　　第四节前六个月内买卖上市交易股份的情况

　　截至本报告书签署日前6个月内，信息披露义务人通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的情况如下：

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　　第五节其他重大事项

　　截至本报告书签署之日，除本报告书已披露的事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，亦不存在根据适用法律应当披露而未披露的其他重大信息。

　　第六节备查文件

　　一、备查文件

　　1、信息披露义务人的注册文件；