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来源:每日经济新闻
俗话说“出来混迟早是要还的”,再久远的市场操纵,只要有行为就会留痕。
日前,证监会官网更新信息显示,屡次被罚的市场操纵者任良成又一次领到证监会罚单。
处罚信息显示,任良成因控制两组合计201个账户先后操纵16只股票,非法获利7413.94万元。证监会对任良成处以“没一罚三”的行政处罚,合计罚没2.97亿元。同时,证监会还对任良成采取终身证券市场禁入措施。
操纵市场被罚近3亿
行政处罚决定书显示,2015年4月至2015年12月,任良成先后控制使用陈某华、陈某(甲)等31人名下的51个账户(以下简称第一组账户)。
2016年8月至2017年10月,任良成先后控制使用蔡某农、陈某华等98人(包括2家法人)名下的150个账户(以下简称第二组账户)。
2015年4月13日至2017年10月24日期间,任良成先后操纵16只股票的交易价格和交易量,其中控制第一组账户操纵“酒钢宏兴”“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“漳州发展”“国脉科技”“广宇发展”“曙光股份”“钱江生化”“广宇集团”“全柴动力”“天宝股份”等12只股票的交易价格和交易量,,控制第二组账户操纵“远兴能源”“隆华节能”“冠农股份(维权)”“维维股份(维权)”等4只股票交易价格和交易量。
其中操纵“酒钢宏兴”“漳州发展”“广宇发展”“曙光股份”“全柴动力”“天宝股份”“远兴能源”“维维股份”等8只股票合计盈利约2.76亿元,操纵“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“国脉科技”“钱江生化”“广宇集团”“隆华节能”“冠农股份”等8只股票合计亏损约2.99亿元。
在上述股票中,任良成操纵“酒钢宏兴”一只股票就盈利2.02亿元。
证监会认为,任良成上述行为构成操纵证券市场。由于“酒钢宏兴”涉及刑事案件,暂不予罚没处罚。剔除后,任良成操纵“漳州发展”等7只股票,合计盈利7413.94万元。
基于此,证监会决定没收任良成违法所得7413.94万元,并处以三倍罚款2.22亿元,合计罚没金额达2.97亿元。
同时,证监会指出,任良成操纵股票行为持续时间长、操纵股票多、涉案金额大,已严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响。任良成已被行政处罚3次,目前又因涉嫌操纵证券市场犯罪被提起公诉,法院一审刑事判决已认定其构成操纵证券市场罪。任良成属于典型的不知悔改、顶风作案情形,行为特别恶劣,应当依法予以严惩。
在罚金之外,证监会对任良成采取终身证券市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
申辩:年缴纳印花税、佣金2亿以上
为宣传股票文化作出重大贡献
面对近3亿元的天价罚单,任良成及其代理人自然也提出了申辩意见。
任良成方认为,其涉案行为不构成操纵证券市场,“酒钢宏兴”“贵人鸟”等6只股票的大宗交易系正常交易,其他二级市场交易,都属于主动建仓,交易时间较短,持股数量不多,流通股占比很低,不构成操纵证券市场。在同一交易日内既买入又卖出同一股票,系利用此方式实现股票交易的“T+0”以赚取差价,而非为了操纵证券市场。
任良成方认为,本案违法所得认定错误。大宗交易“酒钢宏兴”“远兴能源”“维维股份”的获利,系源自于大宗交易折扣,不属于违法所得。同时,即使认定涉案行为构成操纵证券市场,因交易“酒钢宏兴”而向中间人支付的佣金、预留款等支出1亿余元,亦应从违法所得中扣除。
任良成方面主张,本案行政处罚过于严苛。任良成本人主观恶性低,采取的交易手法较为简单,未联合他方共同炒作股价。大部分股票是大宗交易,并未恶意“炒小、炒差、炒新”。交易个股时间短暂,未持续、长期、反复“炒作”一只股票,亦未利用股市“黑嘴”诱骗投资者跟风操作。
任良成方还认为,任良成没有恶意逃避监管,主动配合证监会调查并说明情况。任良成自1991年开始投身证券市场,投资股票30余年,大宗交易股票近10年,每年交易2000亿元至5000亿元,年缴纳印花税和佣金2亿元以上。投资设立股票博物馆,为宣传股票文化作出重大贡献。目前,任良成因涉及操纵证券市场刑事犯罪,被一审法院判处刑罚,已受严惩,不宜再给予严厉的行政处罚。
对此,证监会认为,根据现有证据,足以认定任良成涉案行为构成操纵证券市场。任良成本人在接受调查时曾明确承认,其在卖出股票时,为能以高于成本价的价格顺利卖出,有时会指挥下属公司员工进行“护盘”操作,即以高于即时市场成交价申报买入。任良成涉案交易系典型的操纵证券市场行为,而非其所谓的“正常交易”。
量罚方面,证监会认为,任良成长期实施操纵证券市场行为,尤其是在被多次行政处罚后,仍继续实施操纵证券市场行为。任良成操纵股票数量众多,动用资金量巨大,操纵行为持续时间长,其所称“未联合上市公司实际控制人实施操纵”等情况虽然属实,但并不直接影响对其违法情节的认定,对任良成的量罚幅度适当。
创办“中国股票博物馆”
已4次被证监会处罚
自2015年起,任良成至今被证监会处罚四次,事由均为操纵市场。仅罚没款项就超过了6.57亿元。
2015年12月,任良成被证监会没收违法所得1828.51万元,处罚同等金额罚款。2016年11月处罚升级,没收违法所得9999.47万元,并处以19998.94万元罚款。
任良成在2016年这次操纵市场,曾入选当年证监会公布的20起典型违法案例,即任良成操纵多只股票案——大宗交易接盘后操纵股价卖出获利累犯遭重罚。
2018年9月,任良成再度被罚,其与亲属任良斌一同被没收违法所得754.39万元,罚款2863.16万元。
据公开资料,任良成生于1958年,他旗下的任行投资成立于2006年,从2008年涉足A股的大宗交易市场。此前任行投资法定代表人由任良成变更为任良斌,注册资本1000万元,任良成是唯一股东。
据宣传资料显示,任行投资是国内上市公司股权投资之专业机构,从成都的红庙子一级半市场到收购内部职工股、法人股,成功大量收购上市公司大小非解禁股做大宗交易。“在国内的大宗交易方面业务熟练,资金雄厚,大宗交易成交量列全国同行前三名”。
中国股票博物馆官网显示,中国股票博物馆创办于2003年,由任行投资全资创建,任良成担任馆长。
近几年来,任良成在资本市场上鲜少露面。据“中国股票博物馆”官网信息显示,创始人、馆长任良成生于1958年,1976年参加工作。1990年首次买入福耀玻璃未上市公司股票,从此由实业投资转向证券投资。2003年投资创办“中国股票博物馆”,收购收藏各类股票。
编辑|孙志成 易启江
责任编辑:李桐
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