华创阳安股份有限公司第七届监事会第十四次会议决议公告|监事会_新浪财经

　　股票代码：600155 股票简称：华创阳安编号：临2023-010

　　华创阳安股份有限公司

　　第七届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华创阳安股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十四次会议于2023年3月22日以通讯方式召开，会议通知于3月17日以送达、电子邮件等方式发出。本次会议应出席监事4人，实到监事4人，会议由公司监事会主席杨力先生主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。经与会监事审议，表决通过了如下决议：

　　一、以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第八届监事会股东代表监事候选人名单的议案》

　　鉴于公司第七届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司监事会需进行换届选举，组成第八届监事会，第八届监事会设5名监事，其中股东代表监事3名、职工代表监事2名。公司第八届监事会股东代表监事候选人的提名情况如下：

　　公司第七届监事会三分之二以上监事提名闫茂林先生、李建其先生、秦杨先生为公司第八届监事会股东代表监事候选人。

　　监事会同意上述监事候选人名单，并同意提交公司股东大会选举，产生第八届监事会股东代表监事，与职工（代表）大会选举的职工监事组成第八届监事会。

　　候选人简历见附件。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、以2票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于进一步完善员工持股计划方案的议案》（监事邱健女士、冷银辉先生回避表决）

　　2019年12月23日，公司董事会审议同意员工持股计划价格为：“通过受让公司回购股份的，受让价格不低于上一年末经审计的归属于母公司股东的每股净资产（若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，价格作相应调整）；通过认购非公开发行股票的，认购价格根据非公开发行股票的相关定价原则确定”。

　　2022年以来，受国内证券二级市场大幅波动影响，公司股价已大幅下跌。为健全公司长效激励约束机制，继续落实股东大会决议，完成回购股份的受让工作，董事会同意将员工持股计划受让价格进一步完善如下：

　　通过受让公司回购股份的，受让价格不低于公司回购股份均价的50%（若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，价格作相应调整）；通过认购非公开发行股票的，认购价格根据非公开发行股票的相关定价原则确定。

　　在经董事会、股东大会审议通过的《员工持股计划》及董事会审议通过的相关议案框架范围内，授权经营管理层择机具体实施剩余额度的员工持股计划。

　　公司监事会就上述议案进行了审核，并发表如下意见：

　　本次进一步完善员工持股计划受让价格符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关规定，程序合法合规，有利于公司的持续发展，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

　　特此公告。

　　华创阳安股份有限公司监事会

　　2023年3月22日

　　第八届监事会股东代表监事候选人简历

　　1、闫茂林：男，1972年5月生，毕业于东北财经大学，注册会计师。曾任贵州省物资储运总公司经理办公室职员、副主任、物流分公司副经理、物流中心建设指挥部办公室主任，贵州省物资集团有限责任公司政工部副主任、审计处副处长、纪检监察室副主任、纪检监察室副主任(主持工作)、审计室副主任(主持工作)，贵州黄牛产业集团有限责任公司党委书记、董事长，贵州现代物流产业(集团)有限责任公司风控审计部部长、规划投资部部长。现任贵州现代物流产业(集团)有限责任公司运营管理部部长，贵州省对外友好协会企业代表。

　　2、李建其：男，1964年3月生，大学文化，曾任工商银行张家港分行会计、主任、副行长，工商银行太仓支行行长、党委书记（副处级），工商银行苏州分行副总经理（副处级），平安银行张家港支行行长。现任沙钢集团投资控股有限公司财务总监，兼任苏州银行股份有限公司、东吴人寿保险股份有限公司董事，华创阳安股份有限公司、金浦产业投资基金管理有限公司、宁波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司、宁波梅山保税港区新沙沣源投资控股有限公司、宁波梅山保税港区沣源浩瀚投资管理有限公司、宁波梅山保税港区沣源红树湾股权投资基金管理有限公司、申港证券股份有限公司监事。

　　3、秦杨：男，1984年8月生，贵州大学本科学士。自2010年1月入职华创证券有限责任公司以来，先后任人力资源部经理、总经理助理、副总经理。

　　证券代码：600155 证券简称：华创阳安公告编号：临2023-011

　　华创阳安股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年4月11日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年4月11日14点00分

　　召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路7号贵阳中天凯悦酒店B1楼会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年4月11日

　　至2023年4月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案中议案1、3已经公司2023年3月22日召开的第七届董事会第二十二次会议审议通过，议案2已经公司2023年3月22日召开的第七届监事会第十四次会议审议通过，内容详见公司于2023年3月24日披露在《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、上交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　股东或代理人现场出席公司股东大会会议应按以下方式进行登记:

　　1、登记手续：

　　(1)自然人股东应持本人身份证、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记。

　　(2)自然人股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证、授权委托书（委托人签字）、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记。

　　(3)法人/合伙企业股东由法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应持法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证或其他身份证明文件、法人/合伙企业股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记。

　　(4)法人/合伙企业股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签章并加盖公章）、法人营业执照副本复印件（加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证复印件或其他身份证明文件（加盖公章）、法人/合伙企业股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记。

　　(5)基金、信托产品、资管产品或员工持股计划股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证、授权委托书（资产管理人加盖公章并由其法定代表人签章）、资产管理人营业执照副本复印件（加盖公章）、资产管理人的法定代表人身份证复印件或其他身份证明文件（加盖公章）、产品股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记。

　　授权委托书由股东授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。由股东本人或者股东单位法定代表人签署的授权委托书则不需要公证。

　　(6)异地股东可以用信函(信封请注明“股东大会”字样)或传真方式登记，信函登记以收件日邮戳为准。参会当日须凭证件原件进行登记确认方可视为有效登记。

　　参会股东或其法定代表人、委托代理人可以在会议召开前半小时补办会议登记。

　　2、登记时间：

　　2023年4月7日上午9：00至11:00，下午14:00至16:00

　　3、登记地点：北京市西城区锦什坊街26号恒奥中心C座3A层董事会办公室

　　4、现场出席本次股东大会的股东请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带有效身份证明、股东沪市股票账户等原件及复印件，以便验证入场。

　　六、其他事项

　　1、联系方式：

　　联系人：巫兰女士姜敏斐先生

　　电话/传真：（010）66500840

　　电子邮箱：hcyadb@huachuang-group.cn

　　地址：北京市西城区锦什坊街26号恒奥中心C座3A层董事会办公室

　　邮编：100140

　　2、现场会议会期预计半天，出席现场会议的股东或代理人食宿、交通费用自理。

　　特此公告。

　　华创阳安股份有限公司董事会

　　2023年3月24日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　华创阳安股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年4月11日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　■

　　委托人持普通股数（股）：　　　　　　　　委托人股东帐户号：

　　委托人（签章）：　　　　　　　　

　　法定代表人/执行事务合伙人（签章）：

　　委托人身份证号/统一社会信用代码：

　　受托人签字：　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票简称：华创阳安股票代码：600155 编号：临 2023-009

　　华创阳安股份有限公司

　　第七届董事会第二十二次会议决议公告

　　华创阳安股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议于2023年3月22日以通讯方式召开，会议通知于3月17日以送达、电子邮件等方式发出。本次会议应出席董事8人，实到董事8人，会议由公司董事长陶永泽先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。经与会董事审议，表决通过了如下决议：

　　一、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第八届董事会董事候选人名单的议案》

　　鉴于公司第七届董事会任期届满，需进行换届选举产生第八届董事会。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，第八届董事会设9名董事，其中非独立董事6名、独立董事3名。

　　本届董事会同意提名郑卫军先生、朱玉先生、钱红骥先生为公司第八届董事会独立董事候选人。郑卫军先生、钱红骥先生已取得独立董事资格证书，朱玉先生尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事资格培训。三位独立董事候选人履职能力和独立性还需提交上海证券交易所备案审核。

　　同时，公司第七届董事会三分之二以上董事提名陶永泽先生、胡定忠先生、洪鸣先生、代明华先生、吴飞舟先生、彭波先生为公司第八届董事会非独立董事候选人。

　　公司董事会提名委员会对上述候选人的任职资格进行审核，认为上述候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，符合相关法律法规规定，独立董事候选人具备中国证监会和上海证券交易所等机构要求的独立性。

　　董事会同意上述董事候选人名单，并同意提交公司股东大会选举，产生公司第八届董事会。

　　候选人简历见附件。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第八届董事会董事津贴方案的议案》

　　为保障公司董事依法履行职责，完善公司激励与约束机制，公司制定了第八届董事会董事津贴方案：

　　1．独立董事津贴方案

　　为促进公司独立董事更好地发挥职能，结合同行业上市公司独立董事津贴水平及公司实际情况，公司独立董事津贴为每人25万元/年（含税），按月计发，个人所得税由公司代扣代缴；独立董事参加公司会议期间的交通、食宿费用由公司承担。

　　2．非独立董事津贴方案

　　在公司或在公司股东及其关联企业有其他任职并领取报酬的董事均不在公司领取董事津贴。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于延长股份回购期限的议案》

　　2022年4月2日，公司董事会审议通过《关于回购公司股份的议案》，回购金额不低于2亿元且不超过4亿元，资金来源为发行公司债券，实施期限至2023年4月1日。截至2023年3月10日，公司通过集中竞价交易方式回购股份41,241,103股，占公司总股本的1.82%，累计支付资金304,541,942.12元（不含佣金、过户费等交易费用）。

　　基于对公司未来发展前景的信心，结合股份回购进展情况，董事会同意将本次回购股份实施期限延长6个月，至2023年10月1日，回购方案其他内容保持不变。

　　本次回购方案调整不会对公司经营活动、财务状况产生重大影响。

　　四、以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于进一步完善员工持股计划方案的议案》（董事陶永泽先生、彭波先生回避表决）

　　2019年12月23日，公司董事会审议通过的员工持股计划价格是：“通过受让公司回购股份的，受让价格不低于上一年末经审计的归属于母公司股东的每股净资产（若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，价格作相应调整）；通过认购非公开发行股票的，认购价格根据非公开发行股票的相关定价原则确定”。

　　五、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意于 2023年4月11日召开2023年第一次临时股东大会，审议《关于选举产生公司第八届董事会的议案》《关于选举产生公司第八届监事会的议案》《关于公司第八届董事会董事津贴方案的议案》，具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　华创阳安股份有限公司董事会

　　2023年3月22日

　　第八届董事会董事候选人简历

　　1、陶永泽：男，1963年6月生，本科学历，毕业于贵州工学院、桂林陆军学院。历任陆军云南某部排长，连指导员，师组织干事，贵州省政府办公厅科员，副主任科员，主任科员，副处级秘书，中国联通筹备组工作人员及深圳、贵州分公司筹备负责人，贵州省贵财投资公司副总经理，贵州实联信托投资公司总经理。现任华创阳安股份有限公司董事长，华创证券有限责任公司董事长，金汇财富资本管理有限公司董事，中国证券业协会第七届理事会理事、证券科技委员会主任委员，上海证券交易所第五届理事会政策咨询委员会联席主任、风险管理委员会委员，中国证券投资基金业协会第三届监事会监事。

　　2、胡定忠：男，1978年9月生，本科学历，会计师中级职称。2001年7月参加工作，从事相关经济工作、财务工作及金融管理工作20多年。历任中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司财务处资金与投资管理科科长、副处长，贵州茅台酒厂(集团)技术开发有限公司财务总监，贵阳贵银金融租赁有限责任公司党委委员、财务总监，茅台建信(贵州)投资基金管理有限公司支部委员、副总经理。现任中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司财务部支部副书记、副主任，贵阳贵银金融租赁有限责任公司副董事长。

　　3、洪鸣：男，1959年9月生，复旦大学工业经济硕士。曾任职贵州省都匀市083基地，中国振华电子工业公司，贵州省政府办公厅主任科员、副处长；中国联通公司办公厅副主任，中国联通公司政策研究室主任，中国联通寻呼公司总经理，中国联通国际通信公司总经理，中国联通公司集团客户部总经理；贵州燃气（集团）有限责任公司总经理、董事长。现任贵州燃气集团股份有限公司董事长，华创阳安股份有限公司董事。

　　4、代明华：男，1964年3月生，北京大学法律本科，律师。1984年参加工作，曾任教于贵州大学法律系，历任北海精业科技发展有限公司总经理，新生代（深圳）资产管理有限公司副总经理，上海丰润投资顾问有限公司总经理，上海科润创业投资有限公司总裁，东吴证券有限责任公司监事，上海龙田投资管理有限公司总经理，宁波杉杉股份有限公司总经理，宁波杉杉股份有限公司董事长，杉杉投资控股有限公司执行副总裁，杉杉龙田投资管理有限公司总裁，上海杉融投资有限公司总裁，华创证券有限责任公司董事，利尔化学股份有限公司独立董事。现任华创阳安股份有限公司董事，英诺激光科技股份有限公司独立董事。

　　5、吴飞舟：男，1963年4月生，硕士研究生学历。曾任职于摩托罗拉（中国）电子有限公司计算机部，1995年参与共同设立思特奇前身北京思特奇计算机系统工程有限责任公司，并历任董事长、董事、总经理。现任北京思特奇信息技术股份有限公司董事长、总经理。

　　6、彭波：男，1970年12月生，本科学历，贵州工业大学机械制造工艺及设备专业毕业，高级政工师。1993年参加工作，历任贵阳特殊钢有限责任公司配件分厂团委书记，贵州省机械工业厅科技与质量监督处科员，中共贵州省委组织部（企业工委）企业党建处副主任科员，贵州省国资委办公室、企业领导人员管理处主任科员、副处长，贵州白酒交易所董事长，贵州股权金融资产交易中心董事长，华创证券有限责任公司党委委员、党委副书记、纪委书记、执委会委员。现任华创阳安股份有限公司董事，华创证券有限责任公司党委书记、副董事长、执委会联席主任，兴贵投资有限公司董事长兼总经理。

　　7、郑卫军：男，1967年3月生，北京航空航天大学工商管理硕士研究生，注册会计师、注册税务师、高级会计师，中国注册会计师协会资深会员，财政部全国注册会计师行业领军人才，中央财经大学会计学院硕士研究生课外导师。曾任北方工业大学经管学院会计学教师，中信会计师事务所审计业务经理、副主任会计师，中材科技股份有限公司、中国长江电力股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国兵器工业晋西车轴股份有限公司、上海复旦复华科技股份有限公司独立董事，中国证监会第十三、十四和十五届主板股票发行审核委员会专职委员，中国注册会计师协会职业道德准则委员会、专业技术指导委员会委员。现任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)高级合伙人、管委会委员，信永中和（北京）国际投资管理有限公司董事、副总裁，香港和慧集团有限公司董事，北京康拓红外技术股份有限公司、中石化石油工程技术服务股份有限公司、上海耀皮玻璃集团股份有限公司独立董事。

　　8、朱玉：男，1974年9月生，中国科学技术大学工学博士。先后在火灾科学国家重点实验室（中国科学技术大学）、中国科学技术大学苏州研究院、国家发展改革委办公厅、国家石油储备中心、国家发展改革委离退休干部局、国家信息中心博士后工作站、中国信息协会、中国电子商会工作。现任中国中小企业协会专职副会长，中国人民大学特邀研究员，民政部社会组织管理局社会组织专家咨询委员会委员，公安部、科技部、民政部重大专项评审专家。

　　9、钱红骥：男，1975年5月生,北京大学法律硕士。曾任北京市外企服务集团有限公司法律部职员，北京丰联立成律师事务所律师合伙人，中国青年政治学院法学院法律硕士生导师，中国政法大学法学院六年制法学实验班导师，大成DENTONS全球董事局董事、中国区顾问委员会委员、中国区董事局董事、中国区管理委员会委员、北京总部顾问委员会委员,中国证券投资者保护工作专家委员会委员，第八届北京市律师协会侵权法专业委员会委员，北京青年商会第四专业委员会委员，北京太比雅科技股份有限公司监事会主席等社会职务。北京遵义商会监事长，遵义仲裁委员会第二届仲裁员，北京贵州企业商会理事会成员，北京贵州企业商会常务副会长。现任北京大成律师事务所高级合伙人、党委副书记、工会副主席,中国生物科技服务控股有限公司独立非执行董事，和泓服务集团有限公司独立非执行董事。