北京高能时代环境技术股份有限公司部分非公开发行限售股上市流通的公告|北京市_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为235,535,715股

　　●本次限售股上市流通日期为2023年2月16日

　　一、本次限售股上市类型

　　（一）非公开发行限售股核准情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北京高能时代环境技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1225号）批准，北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“高能环境”或“公司”）于2022年7月非公开发行人民币普通股246,250,000股，发行价格为11.20元/股。

　　本次非公开发行各发行对象及配售情况如下：

　　■

　　（二）非公开发行限售股登记情况

　　本次发行新增股份于2022年8月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　　（三）非公开发行限售股锁定期安排

　　本次发行的新增股份为有限售条件流通股，公司控股股东、实际控制人李卫国先生认购的股份自登记上市之日起18个月内不得转让，除李卫国先生之外，其余发行对象认购的股份自登记上市之日起6个月内不得转让或出售，法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股为非公开发行A股股票限售股。本次非公开发行完成后，公司股本数量由1,279,891,121股变为1,526,141,121股。本次限售股形成后至本公告披露之日，公司股本数量变化情况如下：

　　2022年8月1日至2022年9月30日，公司2018年股票期权激励计划首次授予第三个行权期激励对象共行权并完成股份登记421,611股。本次公司股票期权激励计划行权导致公司股本数量由1,526,141,121股变为1,526,562,732股。

　　2022年11月22日，根据《北京高能时代环境技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定以及2020年第六次临时股东大会的授权，由于《激励计划》中51名激励对象因离职、年度考核不达标等原因，不具备解除限售资格，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的共计512,850股限制性股票进行回购注销。公司本次回购注销限制性股票后，公司股本数量由1,526,562,732股变为1,526,049,882股。

　　2022年11月29日，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号-回购股份》中“公司应当在发布回购结果暨股份变动公告后3年内转让或者注销”，以及《公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的回购报告书》的相关约定，并结合公司安排，公司将回购专用证券账户中尚未使用的531,000股以集中竞价交易方式回购的股份进行注销。公司本次注销回购股份后，公司股本数量由1,526,049,882股变为1,525,518,882股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次申请解除股份限售的除李卫国先生之外的股东在公司非公开发行时承诺，自高能环境本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日起），六个月内不转让本次认购的股份。

　　截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情形。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、高能环境本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；

　　2、高能环境本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行时作出的股份锁定承诺；

　　3、截至本核查意见出具之日，高能环境关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，保荐机构对本次限售股份上市流通事宜无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　1、本次限售股上市流通数量为235,535,715股；

　　2、本次限售股上市流通日期为2023年2月16日；