粤开证券按下150亿元定增终止键，项目曾因胜通债案被中止|粤开证券_新浪财经

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　　5月19日晚间，粤开证券（830899.NQ）公告表示，决定终止2021年发起的股票定向发行申请。

　　对于终止此次股票定向发行的原因，粤开证券表示，因市场融资环境发生较大变化，结合公司实际情况、市场环境等多方面因素考虑，该公司拟对融资方案进行调整和优化，决定终止本次股票定向发行。

　　粤开证券进一步表示，此次股票定向发行的终止，不涉及违约赔偿问题，不涉及向认购对象退还认购款项事宜，不会对该公司的日常经营产生不利影响，也不会损害该公司股东的利益。

　　从发布预案到终止申请历时近一年

　　2021年6月10日，粤开证券审议通过了2021年第一次股票定向发行议案。议案显示，粤开证券预计募集资金总额不超过150亿元，将主要用于投资与交易类业务、信用交易业务、资产管理业务等业务活动发展，以及偿还次级债及其他债务等。

　　2021年6月25日，粤开证券向全国股转公司报送了股票定向发行申请文件，并于7月29日收到全国股转公司《关于粤开证券股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》。经审查，全国股转公司对粤开证券此次股票定向发行无异议。

　　同年8月11日，粤开证券股票定向发行申请获得证监会受理。但随后在10月20日，证监会对粤开证券出具《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》，决定中止对该行政许可申请的审查。

　　对此，粤开证券公告称，因该公司被立案调查，证监会决定中止对其股票定向发行申请的审查。此前公告进一步显示，粤开证券在山东胜通集团股份有限公司（简称“胜通集团”）发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责（简称“胜通债案”），被证监会立案调查。

　　至2022年，在2月24日晚间披露的2021年年度报告中，粤开证券还表示2022年将全力落实增资扩股工作，积极保持与监管部门的沟通，尽快完成本轮增资扩股，早日完成本轮增资目标，并视情况启动下一轮增资扩股工作。

　　此后在4月7日，证监会对粤开证券出具《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》，决定恢复对其股票定向发行之行政许可申请的审查。目前，上述定向发行申请仍处于证监会行政许可审核中。

　　然而，粤开证券却在收到恢复审查通知书一个多月后，主动按下了定增终止键。

　　胜通债案风波

　　事实上，在定增申请被恢复审查前，粤开证券于3月4日、3月22日先后披露了两次涉及诉讼进展公告，两次公告均与胜通债案有关。

　　3月4日的公告显示，青岛市中院经审查认为，洛肯国际投资管理（北京）有限公司（简称“洛肯国际”）起诉粤开证券，称其管理的基金持有17鲁胜01债券到期无法兑付一案，不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑，裁定驳回起诉。

　　3月22日的公告却显示，洛肯国际就一审驳回起诉的裁定提出上诉，要求撤销青岛市中院此前的民事裁定，指令青岛市中院继续审理。

　　粤开证券站上被告席，源于该公司担任胜通集团非公开发行公司债券“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。

　　而在2013年度至2017年度，胜通集团存在虚构购销业务、编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的行为，导致胜通集团“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的募集说明书存在虚假记载。粤开证券在尽职调查过程中未勤勉尽责，出具的《核查意见》《承诺函》存在虚假记载，也导致该公司被证监会立案调查。