目录｜《上海法学研究》集刊2021年第8卷|上海法学研究_新浪财经

原标题：目录｜《上海法学研究》集刊2021年第8卷来源：上观新闻

为进一步推动法学法律学术研究成果的传播应用，2019年起上海市法学会与中国知网战略合作在线出版《上海法学研究》集刊，每年公开出版24卷千万字规模的大型法学法律原创学术文库，中国知网全文收录，可在线查询、下载电子版。《上海法学研究》集刊集中呈现法学法律界年度有品质、有特色的内容生产。截至2021年11月，《上海法学研究》集刊2019、2020、2021年全部72卷2300余篇文章全面完成编辑任务，1851篇文章已在中国知网全文上线，单篇下载量高达3000次。

《上海法学研究》集刊2021年第8卷目录

——金融法院文集

主题：金融审判法律实务问题研究

司法文件

《上海金融法院关于证券纠纷代表人诉讼机制的规定（试行）》

《上海金融法院服务保障中国（上海）自由贸易试验区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措》

《上海金融法院关于执行程序中处置上市公司股票的规定（试行）》

案例分析

基于“多因子量化模型”精准核定证券虚陈述投资者损失——许某某等诉普天公司证券虚假陈述责任纠纷案

张文婷阮申正

涉维好协议之香港特别行政区法院判决在内地申请认可和执行的认定标准——时和基金申请认可和执行香港特别行政区法院民事判决案

崔婕刘凌钒

通道类信托业务中受托人外部责任的司法认定

朱颖琦

场外衍生品交易中终止净额结算条款之效力认定

孙倩翟爽

私募基金有限合伙企业之有限合伙人对赌效力的认定原则——长安财富资产管理有限公司诉长城影视文化企业集团有限公司、赵某、陈某其他合同纠纷一案

杨晖

上市公司对外关联担保的效力认定——上诉人湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司与被上诉人恒旺管理咨询（深圳）有限公司等其他合同纠纷上诉案

朱颖琦

资管计划作为司法拍卖竞买主体的资格审查——海通证券股份有限公司与中国华力控股集团有限公司、丁某某执行案

杨现正刘翔

共同保险中出单公司违法对外赔付的赔偿责任——中国人民财产保险股份有限公司上海市分公司诉中国平安财产保险股份有限公司上海分公司责任保险合同案

童蕾

期货公司强行平仓权的行使及强行平仓损失的承担——光大期货有限公司诉鲍某某期货强行平仓纠纷案

崔婕

信用卡收单机构与发卡行之间构成资金清算合同法律关系并据此承担相应合同义务——卡友支付服务有限公司诉交通银行有限公司太平洋信用卡中心其他所有权纠纷案

任静远

课题研究

涉金融合同保底条款的判定与效力

上海金融法院综合审判二庭课题组

涉契约型私募基金案件法律适用疑难问题研究——以115篇类案数据分析报告为基础

上海金融法院综合审判一庭课题组

世行评估语境下司法保障营商环境建设的重点难点问题研究——以上海法院证券群体诉讼制度改革对“执行合同”“保护中小投资者”指标的提升为重点

上海金融法院课题组

社会秩序语境下区块链技术运用的法律问题研究

肖凯刘为念葛少帅

金融司法服务保障民营企业健康发展研究——以民营企业融资纠纷案件为视角

上海金融法院课题组

案例分析

1.基于“多因子量化模型”精准核定证券虚陈述投资者损失——许某某等诉普天公司证券虚假陈述责任纠纷案

作者：张文婷（法学硕士，上海金融法院综合审判二庭法官），阮申正（法学硕士，上海金融法院综合审判三庭法官助理）

2.涉维好协议之香港特别行政区法院判决在内地申请认可和执行的认定标准——时和基金申请认可和执行香港特别行政区法院民事判决案

作者：崔婕（法学博士，上海金融法院综合审判二庭副庭长），刘凌钒（法学硕士，上海金融法院综合审判二庭法官助理）

3.通道类信托业务中受托人外部责任的司法认定

作者：朱颖琦（上海金融法院综合审判一庭副庭长）

4.场外衍生品交易中终止净额结算条款之效力认定

作者：孙倩（上海金融法院综合审判一庭法官），翟爽（上海金融法院申诉审查及审判监督庭法官助理）

5.私募基金有限合伙企业之有限合伙人对赌效力的认定原则——长安财富资产管理有限公司诉长城影视文化企业集团有限公司、赵某、陈某其他合同纠纷一案

作者：杨晖（法学博士，上海金融法院申诉审查及审判监督庭法官助理）

6.上市公司对外关联担保的效力认定——上诉人湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司与被上诉人恒旺管理咨询（深圳）有限公司等其他合同纠纷上诉案

作者：朱颖琦（上海金融法院综合审判一庭副庭长）

7.资管计划作为司法拍卖竞买主体的资格审查——海通证券股份有限公司与中国华力控股集团有限公司、丁某某执行案

作者：杨现正（上海金融法院执行局法官），刘翔（上海金融法院执行局法官助理）

8.共同保险中出单公司违法对外赔付的赔偿责任——中国人民财产保险股份有限公司上海市分公司诉中国平安财产保险股份有限公司上海分公司责任保险合同案

作者：童蕾（上海金融法院综合审判二庭法官）

9.期货公司强行平仓权的行使及强行平仓损失的承担——光大期货有限公司诉鲍某某期货强行平仓纠纷案

作者：崔婕（法学博士，上海金融法院综合审判二庭副庭长）

10.信用卡收单机构与发卡行之间构成资金清算合同法律关系并据此承担相应合同义务——卡友支付服务有限公司诉交通银行有限公司太平洋信用卡中心其他所有权纠纷案

作者：任静远（上海金融法院综合审判三庭审判团队负责人、法官）

课题研究

1.涉金融合同保底条款的判定与效力

作者：上海金融法院综合审判二庭课题组（沙洵、张文婷、阮申正）

内容摘要：长期以来，司法实践从维护金融秩序角度和公平角度出发，对合同中的保底条款倾向于否认其效力。合同法颁布后，位阶较低的行政规定不再作为法院判断合同效力的直接依据，司法实践逐渐放宽了对金融合同中保底条款的限制。在金融监管领域，主管部门分别对信托、证券、基金、银行理财等不同业务中的保底条款作出了有所区分的限制。根据宏观金融风险的大小，不同时期的监管强度亦有所不同。2018年后，随着国家金融监管政策日益趋紧，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》出台严格禁止了金融机构刚兑，对于金融合同保底条款的司法政策亦与监管政策逐渐趋同。但民事裁判与行政监管在功能、范围及手段上仍存在一定的差异，故对于金融领域的规范，司法及行政监管宜根据自身定位协调互补，以更好实现社会治理目标。

关键词：保底条款民事裁判金融监管司法监管化

2.涉契约型私募基金案件法律适用疑难问题研究——以115篇类案数据分析报告为基础

作者：上海金融法院综合审判一庭课题组（单素华、孙倩、黄佩蕾）

内容摘要：契约型私募基金设立程序简单、决策效率高，受到基金管理人及投资者亲睐。在进入诉讼程序后，契约型基金本身不具备公司、合伙等法人组织形式，但又涉及多方主体、法律关系较为复杂，法律适用疑难问题较多。本文以大数据分析的方式，对公开法律文书中涉契约型私募基金民事案件的争议焦点、裁判规则进行了梳理。在总结案件基本情况及存在问题的基础上，按照基金募集、投资、管理及退出四个阶段以及基金内部、外部纠纷划分标准，对其中的法律适用疑难问题逐一分析，包括基金合同的性质、管理人与托管人的责任边界、增信文件的性质与效力认定、对赌协议的效力等。本文结合“九民纪要”相关规定的精神，对此类纠纷的审理思路进行研究，为该类案件的风险防范及适法统一提供对策建议。

关键词：私募基金契约型适当性管理人义务

3.世行评估语境下司法保障营商环境建设的重点难点问题研究——以上海法院证券群体诉讼制度改革对“执行合同”“保护中小投资者”指标的提升为重点

作者：上海金融法院课题组（林晓镍、单素华、沈竹莺、朱颖琦、黄佩蕾）

内容摘要：世界银行营商环境报告建立的营商环境指标体系为当前最具应用广泛性、体系科学性及评价权威性的国际性营商环境衡量体系。上海法院充分发挥司法职能作用，在全国首创证券纠纷示范判决机制、率先实践代表人诉讼制度，着力抓好中小投资者保护工作，积极为上海加快打造国际一流营商环境提供了坚实的法治保障。本文对照世行营商环境评估指标体系及指标评价的方法论，重点分析证券群体诉讼改革对“执行合同”“保护中小投资者”两项指标的影响，为推动法治化营商环境建设提出对策和建议。

关键词：营商环境执行合同保护中小投资者

4.社会秩序语境下区块链技术运用的法律问题研究

作者：肖凯、刘为念、葛少帅