新美星（300509）12月5日晚间公告，公司控股股东、实际控制人之一何德平2021年12月2日收到中国证监会2021年11月15日出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会拟决定：就操纵证券市场行为，对何德平及其他四位当事人没收违法所得4783.6万元，并处以1.44亿元罚款，其中，何德平及其中一位当事人承担50%罚款即7175.3万。就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。拟对何德平采取10年市场禁入措施。
今年7月30日，该公司曾公告，何德平因涉嫌操纵证券市场、未按规定履行信息披露义务，中国证监会决定对其立案。不到5个月时间，该项立案调查便有了新进展。12月6日上午，该股股价大跌超过7%，市值17.7亿元。
新美星主营液体包装机械的研发、生产与销售，控股股东及实际控制人是何德平、何云涛父子，何云涛今年10月也因违规减持行为遭监管警示。
何德平出生于1955年，此前任上市公司董事长，在他被调查后，今年8月4日其子何云涛上任公司第四届董事会董事长。8月13日新美星宣布，终止向特定对象发行股票事项。
证监会调查发现，何德平及其他四位当事人涉嫌控制账户组交易新美星股价，以便何德平所持新美星限售股2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。
具体看来，相关账户组具备资金优势和持股优势，自2018年9月26日开始持续大量买入“新美星”。2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出新美星。在此期间，新美星股价下跌13.36%，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。
操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利。2018年9月26日至2019年6月26日，新美星股价上涨33.11%，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。
在此期间，经测算，账户组利用资金优势、持股优势，连续集中交易新美星，影响股票交易价格，扣除佣金和相关税费，盈利4783.56万元。
除了操纵股价外，证监会调查后还发现，在新美星2016年4月上市前，上海海得泽广投资管理中心(普通合伙)代何德平及有关当事人持有新美星80万股股份，占新美星上市时总股本的1%。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持新美星股票，至2018年12月27日减持完毕。
对证监会的拟处罚决定，何德平已申请进行陈述、申辩和要求听证。如果何德平不能成功申辩，将被证监会正式出具行政处罚决定。根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法》规定，如控股股东受到中国证监会行政处罚，在中国证监会正式出具行政处罚决定后3年内，公司向不特定对象发行股票、向特定对象发行股票和发行可转债将受限。
来源：周到上海 作者：曹西京
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