第一创业钱龙海：公募基金ESG产品规模超过2500亿元，ESG主题投资产品规模去年底达70多亿元_新浪财经

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　　第二届ESG全球领导者峰会于2022年6月28至30日于线上举行，本次峰会由生态环境部应对气候变化司指导，新浪财经和中信出版集团联合举办，峰会主题为“共促全球ESG发展，构建可持续未来”。

　　第一创业党委书记、监事会主席、首都经济贸易大学中国ESG研究院理事长钱龙海在“证券公司在ESG生态中的重要作用”环节发表主旨演讲。

　　他表示，监管机构加大了企业ESG信息披露和金融机构ESG投资的监管力度，打击漂绿行为。过去一年多以来，美国证券交易委员会加大了 ESG信息披露执法力度，针对矿业巨头淡水河谷和金融巨头纽约梅隆银行投资顾问公司发起诉讼，指控它们在披露ESG信息和宣传ESG投资策略时存在不当陈述。为了规范“漂绿”行为，美国证券交易委员会于今年5月提出两个建议文件，对宣称ESG投资的资管机构和产品提出更加明确和严格的信息披露要求。不只是美国，欧盟、香港等发达经济体的监管机构都在加强ESG信息披露的监管力度，维护健康的ESG投资环境。

　　以下为演讲实录：

　　钱龙海主题演讲“加快ESG投资标准化建设，助力“绿色低碳转型”，破壁责任投资的困局和挑战

　　尊敬的各位领导，各位嘉宾，线上的各位朋友，大家好！很高兴受新浪财经的邀请参加ESG全球领导者峰会。我今天想和大家分享的题目是“加快ESG投资标准化建设，助力“绿色低碳转型”。

　　近年来，ESG投资在国内取得长足发展，ESG投资理念正在得到大家的认同，越来越多的投资机构成为UNPRI签署方，承诺积极践行ESG投资策略。截至目前，我国负责任投资原则签署方已达到101家，较一年前新增了44家。我国公募基金ESG产品规模超过2500亿元，实现了跨越式发展。

　　第一创业于2020年7月加入UNPRL，公司董事会非常重视，将ESG纳入公司战略和治理，公司管理层成立了 ESG委员会，落实ESG实质性议题，将ESG议题纳入公司日常经营过程，积极践行ESG投资，将ESG因素纳入公司风险管理，重点关注气候变化风险以及应对气候变化经济转型带来的机遇和挑战。我国资本市场作为新兴市场，公司治理的风险尤为突出，在ESG风险事件中，有一半以上都是治理风险。公司资产管理部门和私募股权投资以及公募基金都在积极尝试负面ESG筛选策略、ESG主题投资策略、ESG整合策略以及积极所有权策略。公募基金ESG主题投资产品规模去年底达70多亿元，取得较好的投资收益。

　　通过近几年ESG理念和ESG投资的实践，其中一个重要感受就是，由于企业ESG信息披露缺乏统一标准和强制要求，给ESG投资实践造成了很大困难。同时，ESG投资有七大策略，相当宽泛。作为新生事物，实践中也迫切需要一些规范和标准，为ESG投资实践提供指导。特别是积极所有权策略，投资机构如何更好地行使股东权益，促使企业践行ESG理念，目前缺乏依据。

　　从国际上看，近期有关ESG的两个现象值得我们关注：

　　一是监管机构加大企业ESG信息披露和金融机构ESG投资的监管力度，打击漂绿行为。过去一年多以来，美国证券交易委员会加大了ESG信息披露执法力度，针对矿业巨头淡水河谷和金融巨头纽约梅隆银行投资顾问公司发起诉讼，指控它们在披露ESG信息和宣传ESG投资策略时存在不当陈述。为了规范“漂绿”行为，美国证券交易委员会于今年5月提出了两个建议文件，对宣称ESG投资的资管机构和产品提出更加明确和严格的信息披露要求。不只是美国，欧盟、香港等发达经济体的监管机构都在加强ESG信息披露的监管力度，维护健康的ESG投资环境。

　　二是国际上ESG标准化组织加速整合。2020年以来， SASB、IIRC、CDSB等ESG标准化组织加速融合，并在去年的格拉斯哥气候大会上宣布成立国际可持续准则理事会ISSB，希望推动形成统一的ESG披露标准。在ESG规范化建设方面，欧盟走在全球前沿，其ESG法规布局值得借鉴。欧盟主要从企业端和金融端两个维度制定BSG监管框架。在企业ESG信息披露方面，欧盟早在2014年10月就颁布了《非财务报告指令》，目前正在制定的《企业可持续发展报告指令》大幅扩展了《非财务报告指令》适用的企业范围，要求所有大型企业和上市公司披露可持续发展报告，覆盖约5万家企业，欧盟有望成为全球首个釆用统一标准披露ESG报告的发达经济体。在金融ESG信息披露方面，2021年3月生效的欧盟《可持续金融披露条例》，要求所有的金融市场参与者和财务顾问披露可持续投资信息，并对专注于ESG投资的金融产品提出了更高的披露要求。《可持续金融披露条例》统一了欧盟可持续金融信息披露的法定标准，有助于提高ESG投资的透明度，将资金导向ESG绩效优秀的企业。

　　借鉴国外的经验教训，我国也要加快ESG标准化和规范化建设。2022年4月，由中国企业改革与发展研究会立项并批准发布，首都经济贸易大学中国ESG研究院牵头起草的《企业ESG披露指南》团体标准正式发布，为我国企业ESG披露标准建设贡献了一份力量。相信该标准的发布将为企业ESG 实践和披露提供指导，为企业践行ESG理念，提升ESG绩效提供依据和指引。同样地，要实现ESG投资的破壁，需要加快ESG投资标准化建设，制订ESG投资指南和积极所有权行使指南，为金融机构践行ESG投资提供指导，从而大大提高ESG投资的推广普及效率，减少漂绿行为，通过ESG投资为推动企业履行ESG责任，实现经济绿色低碳转型和高质量发展做出贡献！

　　谢谢大家！

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