2024年7月｜商道融绿ESG投资简报|ESG_新浪财经

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商道融绿 2024.08.05

ABS Asia 是一年一度在香港举办的全球证券化金融专业人士的聚会，定于每年的9月4日至5日举行。该活动汇集了最资深且地理分布最广泛的投资者、本地发行人以及更广泛的生态系统，将再次成为亚太地区结构性产品交易流的重要催化剂。商道融绿是此次活动的支持机构。

PRI 2024.07.17

2024年5月，上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所发布的《可持续发展信息披露指引》开始实施。同月，财政部发布《企业可持续披露准则——基本准则（征求意见稿）》。中国企业可持续披露正在加速。披露信息对投资者评估企业ESG表现至关重要。在此背景下，PRI邀请中国太平洋保险集团首席投资官苏罡、易方达ESG研究主管程杰，以及商道融绿董事长郭沛源，分享三家签署方对于企业可持续信息披露的观察和展望。

融绿观点

商道融绿 2024.07.03

上市公司的ESG绩效提升与ESG信息披露的改善密切相关。随着沪深北交易所《上市公司可持续发展报告指引（试行）》的发布和政府、监管机构对上市公司监管的加强，ESG信息的披露率加速提升。

商道融绿 2024.07.15

商道融绿研究团队结合国际标准和中国环境、社会及经济发展现状，识别出现阶段影响中国公司运营的核心ESG议题共14项，其中环境议题5项，社会议题6项，以及治理议题3项。根据商道融绿的最新ESG评级结果，我们发现，从环境、社会、治理三个维度来看，各个维度包含的多个议题的绩效得分在2023-2024年间均有不同程度的提升。这反映出上市公司对ESG关键议题的关注度持续上升。

政策动态

深圳企业碳账户上线、“降碳贷”首发暨“绿色金融应知应会”项目启动会成功举办

深圳市生态环境局 2024.07.04

深圳企业碳账户利用科技工具抓取企业相关的发票数据，解析为企业的碳排放量，再对比企业同行基准，智能化生成企业碳评级结果。“降碳贷”是中国人民银行深圳市分行指导辖内金融机构基于企业碳账户体系推动打造的绿色信贷产品，可根据企业碳排放表现提供差异化融资支持。“绿色金融应知应会”人才培养项目旨在搭建绿色金融“线上+线下”知识平台，为金融机构及实体企业提供绿色金融专业教育，推进金融机构完善绿色金融人才体系建设。

生态环境部 2024.07.29

生态环境部将坚持全国碳市场作为控制温室气体排放政策工具的基本定位，持续完善相关配套政策，扩大行业覆盖范围，发布更多领域的方法学，丰富交易主体和产品，探索推行免费和有偿相结合的配额分配方式，深化碳市场国际交流与合作，着力建设更加有效、更有活力、更具国际影响力的碳市场，助力实现碳达峰碳中和目标，为应对全球气候变化作出更大贡献。

国务院办公厅 2024.07.30

为贯彻落实党中央、国务院决策部署，建立能耗双控向碳排放双控全面转型新机制，加快构建碳排放总量和强度双控（以下简称碳排放双控）制度体系，积极稳妥推进碳达峰碳中和、加快发展方式绿色转型，制定本工作方案。《方案》明确提出将碳排放指标纳入国民经济和社会发展规划，要求建立健全地方碳考核、行业碳管控、企业碳管理、项目碳评价、产品碳足迹等政策制度和管理机制。

市场动态

目前，超过 325 家资产管理公司承诺到 2050 年或更早实现净零排放

European Pensions 2024.07.29

在其最新的《目标披露报告》中，净零排放资产管理倡议强调，脱碳目标成为主要目标类型（62.5%）。在净零排放资产管理倡议的签署方中，有53%的机构设定了与巴黎协定一致的目标，23%的机构设定了参与/沟通目标。98%的签署方设定了2030年或之前的中期目标，超过四分之一（26%）的签署方将第一个目标达标期限设定为明年，即2025年。

ESG投资产品动态

7月ESG基金排行榜

注：此名单按照同类基金区间收益排名百分比筛选靠前的10只ESG基金。同类基金包括偏股混合型基金、普通股票型基金、国际（QDII）股票型基金、灵活配置型基金、增强指数型基金、被动指数型基金、平衡混合型基金。

数据来源：wind数据终端，商道融绿整理

7月新发基金

ESG指数动态

商道融绿基于对上市公司ESG绩效的系统性评估，开发出一系列围绕ESG因子构建的指数策略，分别在沪深300和中证500内，构建了ESG单因子择优策略指数，优选出前20%的股票；同时也构建了权重倾斜策略，在不改变指数成分股的情况下，将权重倾斜给ESG评分提升较高的公司和ESG管理分数较高的公司。

截至2024年7月底，沪深300 ESG单因子指数，ESG总分择优指数、ESG进步择优指数、ESG管理择优指数相对于沪深300指数最近半年的超额收益分别为：0.97%、5.63%和4.51%；中证500 ESG单因子指数，ESG总分择优指数、ESG管理择优指数、ESG风险择优指数相对于中证500指数最近半年的超额收益分别为：2.34%、1.83%和3.19%。

ESG风险事件

环境类风险事件

7月1日，海大集团（002311.SZ）孙公司因非法排污被罚款45万元。

7月10日，中国能建（601868.SH）控股公司相关项目建设过程中将剥离的表土随意堆砌被罚款30万元。

7月14日，中材国际（600970.SH）控股公司存在多项环境违法被罚款86.48万元。

7月17日，陕西煤业（601225.SH）联营企业存在大气污染被罚款100万元。

7月17日，国电电力（600795.SH）联营企业存在大气污染被罚款100万元。

社会类风险事件

7月2日，招商银行（600036.SH）哈尔滨分行存在多项业务违规被罚款240万元。

7月6日，鲁西化工（000830.SZ）双氧水生产区爆炸事故被罚款208万元。

7月7日，山西焦煤（000983.SZ）集团屯兰煤矿存在安全生产问题被罚款159万元。

7月8日，马钢股份（600808.SH）厂区安全事故致4死2伤被通报处罚。

7月10日，浦发银行（600000.SH）杭州萧山支行因违反账户管理规定和清算管理规定被罚款300万元。

7月16日，恒瑞医药（600276.SH）制剂生产场地质量管控存在问题收FDA警告信。

7月18日，湖南黄金（002155.SZ）子公司发生事故致1人死亡被责令停产整顿。

7月19日，中国能建（601868.SH）旗下浙江火电项目中不按照工程设计图纸施工被罚619万元。

7月22日，工商银行（601398.SH）上海分行涉违规贷款及收费被罚340万元。

7月22日，工商银行（601398.SH）上海分行因风险管理违规被罚款1050万元。

治理类风险事件

7月2日，招商银行（600036.SH）成都分行虚构财务顾问费材料并浮利分费被罚款290万元。

7月5日，兴业银行（601166.SH）泉州分行及其员工因信贷业务违规被罚款240万元。

7月6日，赣锋锂业（002460.SZ）涉嫌内幕交易被罚款331万余元。

7月9日，中国海油（600938.SH）工程技术部原副总经理邓建明涉嫌严重违纪违法被审查调查。

7月9日，中国海油（600938.SH）天津分公司原党委委员、副总经理兼总工程师喻贵民涉嫌严重违纪违法被审查调查。

7月10日，工商银行（601398.SH）内蒙古分行原党委书记、行长吴宁锋涉嫌严重违纪违法被审查调查。

7月12日，金发科技（600143.SH）实际控制人、董事长袁志敏犯内幕交易罪被判刑并罚款90万元。

7月19日，九州通（600998.SH）子公司涉嫌串通投标被军队采购网暂停资格。

7月19日，锐捷网络（301165.SZ）面临美国377专利侵权调查。

7月22日，工商银行（601398.SH）湖北省分行原党委书记、行长王芝斌因严重违纪违法被开除党籍。

7月22日，卫宁健康（300253.SZ）涉嫌围标串标被禁军队采购三年。

7月23日，白云山（600332.SH）董事长李楚源疑似被带走调查。

7月25日，苏能股份（600925.SH）党委书记、董事长冯兴振涉嫌严重违纪违法被审查调查。

7月26日，美锦能源（000723.SZ）控股股东因违规减持公司股票受通报批评。

7月26日，中信建投（601066.SH）实习生泄露客户IPO信息引发舆论关注。

7月26日，碧水源（300070.SZ）股东及董事文剑平被立案调查并实施留置措施。

7月29日，福耀玻璃（600660.SH）全资子公司被美国政府机构调查。

7月30日，老百姓（603883.SH）大药房实际控制人、董事长谢子龙被立案调查并留置。

7月30日，中国联通（600050.SH）原党委书记、总经理霍海峰涉嫌严重违纪违法被审查调查。

7月31日，中国石油（601857.SH）前董事长王宜林因严重违纪违法被开除党籍。

商道融绿是中国早期专注于绿色金融及ESG责任投资的专业机构，自2009年开始提供ESG（环境、社会和治理）数据服务，其ESG数据及研究被广泛应用于投资决策、风险管理、政策制定、可持续金融产品的创新和研发。商道融绿STαR ESG评级数据库与商道融绿ESG风险雷达系统覆盖全部A股以及香港市场总共近5000家上市公司的ESG表现和ESG风险事件。2020年开发的商道融绿PANDA碳中和数据平台，提供根据温室气体核算体系（GHG protocol）对中国实体单位进行的碳排放测算。商道融绿的ESG数据已经正式登陆彭博终端，成为数据登陆彭博终端的中国首家本土ESG服务机构。

商道融绿是首家签署负责任投资原则（PRI）的中国机构，国际资本市场协会（ICMA）《绿色债券原则》《社会债券原则》首届顾问委员会委员，中国金融学会绿色金融专业委员会（GFC）创始理事单位，英国绿色投资银行（UK Green Investment Bank）认证的咨询机构，国内首家气候债券标准（CBS）认可的评估认证机构，以及中国银行间市场交易商协会（NAFMII）会员。

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(商道融绿)

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