焦津洪:截至11月证监会处罚违法违规277件 罚金104亿

　　来源：重庆国投财富

　　新浪财经讯 由新浪财经、央广经济之声联合主办的“2018新浪金麒麟论坛”于12月20日在北京举行，主题为：中国经济2019·决策与路径。中国证券监督委员会首席律师焦津洪出席并演讲。 

　　焦津洪表示回顾资本市场发展28年的历史，强监管、严执法是确保资本市场改革发展的重要保障。稽查执法工作作为证监会监管工作的基础职能和核心职责担负着惩治市场违法乱象，确保市场平稳运行，防范化解重大风险的重大使命，事关金融安全和经济安全，事关广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

　　证监会按照依法全面从严监管的工作要求，紧扣治理市场乱象，打好防范化解重大风险攻坚战的工作重点，始终保持着执法的高压态势，严厉打击侵蚀市场运行基础、积聚市场风险、严重扰乱市场秩序的证券期货违法违规行为。

　　今年截至11月底，稽查部门共受理违法违规有效的线索622件，同比增长15%，启动调查489件，同比增长13%，处罚部门共做出行政处罚277件，罚没款金额104.4亿元。

　　焦津洪表示证监会今年聚焦改革重点领域严守风险防范底线，重点盯防发生上市、并购重组、债券、私募等重点领域化关键环节，及时出手、重拳打击，查处了一批涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易的重大典型案件，有效遏制了市场风险隐患的蔓延。

　　以下为实录全文：

　　焦津洪：谢谢主持人，尊敬的各位领导、各位嘉宾、首先对这次论坛的召开表示祝贺，同时也向长期以来对资本市场改革发展和证监会工作给予关心和支持的朋友们表示衷心的感谢。

　　今年是改革开放40周年，习总书记在庆祝改革开放40周年大会上的重要讲话更加坚定了我们深化改革扩大开放的信心和决心，也为资本市场的改革发展和对外开放指明了道路和方向。借此机会，我想从证券、期货市场稽查执法的角度谈一些情况和体会，大家交流。

　　我国的资本市场是改革开放的成果，回顾资本市场发展28年的历史，强监管、严执法是确保资本市场改革发展的重要保障。稽查执法工作作为证监会监管工作的基础职能和核心职责担负着惩治市场违法乱象，确保市场平稳运行，防范化解重大风险的重大使命，事关金融安全和经济安全，事关广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

　　证监会深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，坚决贯彻党中央国务院关于资本市场改革发展和监管执法的决策部署，按照依法全面从严监管的工作要求，紧扣治理市场乱象，打好防范化解重大风险攻坚战的工作重点，始终保持着执法的高压态势，严厉打击侵蚀市场运行基础、积聚市场风险、严重扰乱市场秩序的证券期货违法违规行为。

　　今年以来证监会稽查部门坚持精准立案、查处、打击、不断提升执法的综合效能，协同推进专项执法行动和常规案件的办理，以查办大案要案为重点，全面落实整治金融乱象的工作要求。截至11月底，稽查部门共受理违法违规有效的线索622件，同比增长15%，启动调查489件，同比增长13%，处罚部门共做出行政处罚277件，罚没款金额104.4亿元。

　　一是组织专项执法行动坚决整治市场乱象，针对上市公司未按期披露年报，股市黑嘴屡查屡犯等现象，今年我会集中查办了3个批次35起典型案件，16年以来，我会共组织部署了11个批次，119起专项执法案件，有利的打击了市场各个领域恣意妄为的违法乱象。

　　二是聚焦改革重点领域严守风险防范底线，重点盯防发生上市、并购重组、债券、私募等重点领域化关键环节，及时出手、重拳打击，查处了一批涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易的重大典型案件，有效遏制了市场风险隐患的蔓延。

　　三是强化行政刑事衔接形成监管执法的合力，近年以来证监会向公安机关移送涉及期货涉及违法案件89件，涉及违法主体160余人，将一批严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的涉嫌犯罪的案件移送追究刑事责任。

　　四是深化跨境执法合作，护航市场对外开放，密切关注市场的双向开放互联互通过程中出现的跨境违法违规的新动向，加强与境外监管执法部门的沟通，增进执法合作的共识，完善执法协作的制度，及时查处跨境操纵市场和财务舞弊的案件。

　　五是各地执法建设提醒综合执法能力，积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等现代科技对监管执法的新挑战和新要求，研究制订了稽查执法科技化建设规划，围绕数据集中共享、智能分析运用提升执法科技化、信息化的水平。

　　随着我国资本市场改革开放的深化，证券期货违法犯罪活动的隐蔽性和复杂性也会相应的增加，稽查执法也将面临许多新的情况、新问题和新的挑战。

　　下一步证监会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻党中央国务院的决策部署，紧扣防风险、稳金融的工作目标，通过更强有力的稽查执法维护市场改革发展大局，保障市场的平稳运行。

　　一是坚决查处各个领域的大案要案，对于严重损害上市公司利益和中小股东合法权益、严重危害市场平稳运行、破坏市场公平交易原则、扰乱市场信息传播秩序的案件，坚持零容忍的态度不变、坚持严格执法的尺度不松，为资本市场下一步重大的改革和市场的稳定运行创造良好的环境。

　　二是积极稳妥开展债券市场执法，全面落实人民银行、证监会、发展改革委日前联合发布的《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》进一步深化与相关部门的执法协作，落实职责分工、线索移送、风险处置等工作机制，维护债券市场健康稳定发展。

　　三是多措并举加强执法协作力度，进一步加强与公安司法机关的协作，推动制定利用非公开的信息交易操纵市场等案件的司法解释，推动内幕交易等刑事追溯标准的修改完善，进一步深化与人民银行、银保监会以及工信、审计等部门的协作，形成高效联动的大执法格局。

　　四是坚定不移提高执法的规范水平，坚决落实补漏洞、补短板的工作要求，健全权力运行监督制约机制，抓好廉政风险的防范，防止权力滥用，进一步统一执法标准和尺度，规范执法程序，确保稽查执法工作在更高的制度化、规范化水平上运行。

　　最后，预祝本次论坛圆满成功，谢谢大家！

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责任编辑：陈鑫