ST慧球1001条奇葩议案遭证监会调查

　　来源：证券日报 本报记者 左永刚  5月12日，《证券日报》记者从证监会获悉，日前，经召开听证会充分听取当事人陈述申辩意见，证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定，共计对慧球科技处以240万元罚款，对匹凸匹处以180万元罚款。鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚，其中对鲜言共计处以420万元罚款，对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施，其中4人为终身市场禁入。鲜言此前因操纵“匹凸匹”股价案，已被证监会采取终身市场禁入措施。 据证监会新闻发言人张晓军介绍，慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会党委高度重视，统一部署，迅速行动，及时查明了违法事实。2017年1月份，在鲜言指使下，慧球科技在信息披露申请未获上交所批准的情况下，将包含“1001项议案”的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2014年至2016年期间，慧球科技还存在多次信息披露违法违规情况。一是不晚于2014年12月29日，顾国平成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报及多份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。上述披露与事实不符，为虚假记载。二是2016年4月26日，顾国平与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。早在2015年下半年，证监会即关注到慧球科技实际控制人变更过程涉嫌诸多违法行为，并启动了立案调查程序。后续，就慧球科技实际控制人变更过程中存在的超比例持股未披露、限制期买卖股票等违法行为，证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。 在鲜言实际控制期间，匹凸匹信息披露多次违反法律规定。一是2014年12月份，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。二是2015年4月份，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。三是2015年5月份，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围、获得互联网域名授权等公告就公司主要经营业务、未来发展前景作出了误导性陈述。 张晓军强调，信息披露是上市公司的法定义务。披露内容、披露渠道必须严格按照法律要求。任何上市公司不得践踏法律红线，无视法律规定，将与公司经营活动无关事项作为公司公告予以披露。上市公司董事、监事、高级管理人员务必勤勉尽责，确保上市公司依法依规做好信息披露工作，保证上市公司信息披露的真实、准确、完整。 张晓军强调，上市公司实际控制人情况是投资者判断公司资本结构是否稳定，是否具有持续发展能力的重要因素。上市公司必须及时、准确、详尽地披露实际控制人的变更情况，切实保障投资者知情权，维护中小投资者合法权益。对于任何碰触监管红线、挑战法律底线、损害投资者利益的以身试法者，证监会都将坚决贯彻依法、全面、从严监管要求，“零容忍”坚决打击，让违法者在资本市场无藏身之处，还资本市场一片蓝天。[详情]

　　■本报记者 贾 丽 ST慧球昨日晚间发布公告称，收到公司职工代表监事顾远的书面辞职申请。因工作变动原因，顾远申请辞去公司第八届监事会职工代表监事职务。 由于内斗不止，ST慧球高层人事震荡较为剧烈，在瑞莱嘉誉入驻后，也逐渐完成ST慧球董事会和监事会的“改朝换代”。 在过去一段时间里，因信披违规、状告证监会、炮制1001项奇葩议案等引发市场热议，ST慧球成为资本市场关注的焦点。 ST慧球屡次出现信披违规，市场一度质疑公司“资本玩家”鲜言已经控制了ST慧球董事会。不过随着鲜言在ST慧球管理层面的退出，其淡出人们视野。目前，鲜言已辞去公司证券代表一职，其所负责的相关工作已完成交接。 在广西北海召开了2017年第一次临时股东大会，由举牌方、第一大股东瑞莱嘉誉提名的董事、监事均当选，意味着瑞莱嘉誉对公司董事会、监事会的全面入驻。 职工代表监事顾远的离职也并不会让人觉得意外。在此之前，ST慧球董事会全部成员以及监事会除职工代表监事外的所有监事均已提出离职。 在接近ST慧球人士看来：“顾远离职是早晚的事，在瑞莱嘉誉完成ST慧球控制这一过程中，来自监事的阻力一直不小。” 去年底，瑞莱嘉誉曾提请ST慧球董事会召开临时股东大会，并提出包括罢免ST慧球董事会所有成员及两位监事会成员等15项议案，但未果。瑞莱嘉誉按流程提请监事会召集会议，但ST慧球前监事会主席、监事潘大明曾以邮件回复称，“无职工监事代表顾远联系方式”、“监事会无法作出具有法律效力的决议”。 而潘大明和顾云锋均有在上海斐讯数据通信技术有限公司任职的经历，上海斐讯为ST慧球原实际控制人、原董事长顾国平旗下公司，顾远陷入这场股东之间的股权斗争，并曾“被消失”。 ST慧球表示，公司召开职工代表大会，审议通过《关于选举王肖为公司职工代表监事的议案》职工代表大会选举王肖为公司第八届监事会职工代表，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至第八届监事会任期届满为止。 这位新的职工代表加入ST慧球也才不足一个月。王肖在2009年7月至2013年1月在中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行担任客户经理、网点副行长；2013年2月至2017年4月在上海银行股份有限公司深圳天安支行担任市场部副经理，2017年4月加入ST慧球。 ST慧球前任管理层人士透露：“此前公司内部董事会和监事会成员存在矛盾，内斗现象非常严重，人事更迭也较为频繁。” ST慧球原董事会留下了不少后遗症，受到了股权之争的影响公司去年出现亏损。如何尽快修补伤痕，让公司回到正规，对于新的管理层来说，是不小的考验。 近日，ST慧球发布2016年业绩预亏公告显示，预计2016年年度经营业绩将出现亏损，归属于上市公司股东的净利润为-3200万元至-2200万元，而上一年为盈利513.19万元。[详情]

　　来源：界面 张君丽 截至3月22日，鲜言陆续递交了《呈递证监会材料》《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极交纳罚款的承诺书》等材料。 3月30日晚间，证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”（现为*ST匹凸；证券代码：600696.SH）一案作出处罚，没收鲜言违法所得5.78亿元，并处以28.91亿元罚款，合计罚没34.7亿元，成为证监会执法史上最大的罚没款金额，同时鲜言也被终身市场禁入。 在证监会行政处罚决定书中，监管部门指出鲜言利用3个证券账户及14个信托账户，操控多轮股份股价，从中牟取暴利。 调查显示，在上述操作中，鲜言集中资金优势、持股优势连续买卖。2014年1月17日至2015年6月12日这一段操纵期，多伦股份总共有316个交易日，鲜言控制的账户组竟有223个交易日买卖了多伦股份，其中买入量排名第一的有93个交易日，卖出量排名第一的有77个交易日。2015年1月12日，账户组买入数量占该股市场买入量比例高达56.87%。操纵期间，账户组持有多伦股份总股本10%以上的交易日也达到60个。 其次，鲜言利用信息优势控制信息披露节奏及内容。2015年4月9日，多伦股份申请变更企业名称，4月17日，鲜言知悉名称变更取得预先核准，因名称中涉及的行业为“金融信息服务”，与公司原经营范围相比发生重大变化，按相关规定，这属于需要立即公告的重大事件，但鲜言直到5月7日才将该事项提交董事会审议，并于5月11日对外公告。 5月11日当天，多伦股份还发布公告，称获得控股股东名下www.p2p.com网站域名特别授权，通过此次授权，可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。事实上，这一网站正在筹备中，并无任何业务运营。互联网金融为当时股票炒作热点题材，这些公告足以对投资者产生误导。公告发布后，多伦股份连续6日涨停。 除此之外，鲜言还在自己控制的账户之间证券交易，并虚假申报操纵股价。据悉，操纵期内，鲜言有88个交易日在自己实际控制的账户之间交易多伦股份，成交数量占市场成交量超过10%的有16个交易日，2015年1月12日最高达到40.27%。 而在2015年5月11日、12日，鲜言操纵的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下，大量以涨停价申买多伦股份，并频繁撤单后再申报，明显不以成交为目的，以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象，影响投资者判断，两天实际买入数量均为零。 值得一提的是，在收到“史上最大罚单”的事先告知书后，鲜言于2017年2月28日向证监会递交《放弃听证及申辩意见》，表示放弃听证。截至3月22日，鲜言陆续递交了《呈递证监会材料》《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极交纳罚款的承诺书》等材料。 曾经阻碍调查、气焰嚣张的鲜言放弃听证、行政诉讼承诺积极交纳罚款，甚至给监管部门递交了《法律自首申请书》，态度发生如此大转变十分耐人寻味。 知情人士表示，“在收到事先告知书后，鲜言的态度发生了一百八十度的大转弯，递交的多份材料都表示自己很后悔。” 除了操纵多伦股份股价一案，鲜言还涉1001项“奇葩议案”，但由于该案的处罚决定涉及其他违法主体，目前仍处听证和复核阶段。[详情]

　　证券时报记者 孙宪超 2月24日，证监会宣布拟对ST慧球信披违法等8宗案件作出行政处罚，同时拟对曾任ST慧球和匹凸匹实控人的鲜言，采取终身证券市场禁入。 其中，对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款，对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元罚没款，对ST慧球涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款，罚没款金额总计34.8亿元。 “鲜言领到证监会有史以来的最大罚单，随之而来的将是适格投资者对匹凸匹及ST慧球违法主体的索赔潮。沉寂已久的投资者向操纵股价者提起民事诉讼索赔，或有望借机破局。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示。 奇葩议案引发广泛关注 鲜言无疑是近几年中国证券市场上知名度最高的人物之一，ST慧球之前在众多上市公司里面也并不起眼。但是因为鲜言、因为该公司2017年1月在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，将议案的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开，而引发了市场和社会舆论广泛关注。 对于ST慧球的行为，证监会罕见地严厉发声：“‘1001项议案’事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣，情节严重，必须依法严惩。” 另外，经证监会确认，始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在多方面的违法事实。例如，鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露；2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述；鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间，慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载等等。 适格投资者可索赔 据刘国华介绍，根据《证券法》及最高人民法院司法解释等法律法规，投资者以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼，符合民事诉讼相关规定的，人民法院应当受理。投资者可要求虚假陈述行为人赔偿投资差额损失以及投资差额损失部分的佣金和印花税及利息。“匹凸匹、鲜言、ST慧球等违法主体多次虚假陈述，此次将受到严惩，无疑大快人心。但中小投资者做为最大受害方，其损失却并未得到相应的赔偿，唯有冀望于通过民事诉讼挽回自身损失。”刘国华说。 据悉，针对匹凸匹投资者，可能符合索赔条件的投资者为：在2013年3月2日至2015年4月15日期间买入匹凸匹股票（600696，曾简称多伦股份），并且在2015年4月15日之后卖出或者继续持有股票的投资者。该期间段之前已有胜诉判决先例，投资者莫错失获赔良机；在2014年12月17日至2015年3月18日买入匹凸匹股票，并且在2015年3月18日之后卖出或者继续持有股票的投资者；在2015年4月17日至2015年5月11日买入匹凸匹股票，并且在2015年5月11日之后卖出或者继续持有股票的投资者；在2015年5月11日至2016年10月18日买入匹凸匹股票，并且在2016年10月18日之后卖出或者继续持有股票的投资者。 针对ST慧球投资者，根据一系列公告和相关法律法规等材料，初步确定可能符合索赔条件的投资者是在2014年12月1日至2016年1月8日期间买入ST慧球股票，并且在2016年1月9日之后卖出或继续持有股票的投资者；2016年7月18日至2017年1月10日期间买入ST慧球股票，并且在2017年1月10日之后卖出或继续持有股票的投资者；2016年4月27日至2016年8月25日期间买入ST慧球股票，并且在2016年8月26日之后卖出或继续持有股票的投资者。“符合上述买卖时间段的投资者，尚需有投资差额损失方可索赔。”刘国华认为，由于投资差额损失和账面损失往往不一致，而损失计算较为复杂，投资者可请专业律师代为计算。另外，由于鲜言拟领巨额罚单，实际赔偿能力存疑，因此建议投资者将上市公司列为第一被告。 操纵股价案有望破局 值得注意的是，鲜言拟领的巨额罚单，主要是因为在2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格所致。为此，证监会拟对该违法行为处以没一罚五的顶格处罚。“之前我国有数起向操纵股价的违法行为人索赔者，尚无人斩获胜诉判决先例。”刘国华告诉证券时报记者，操纵股价者不用赔偿受损投资者，违法成本过低甚至为零，无疑在某种程度上纵容了这些违法者。让操纵股价者除了承担相应的行政责任、刑事责任外，承担相应的民事责任应成为社会共识。 这一系列案件影响重大，鲜言的操纵行为更是激起社会公愤，不过投资者的索赔也有望借机破局。2014年1月1日至2015年6月30日，买入“多伦股份”（“匹凸匹”）的受损投资者，可就鲜言的操纵行为提起民事诉讼索赔。[详情]

　　原标题：最嚣张涉案“律师”鲜言： 操纵匹凸匹、大闹ST慧球、 野蛮对抗监管 记者 杜卿卿 黄思瑜 [ 在匹凸匹股价出现异动之时，上证所就曾多次发出问询函。以公开方式发出问询，目的是为了督促公司做出更加充分的信息披露，让投资者能够有更多做出判读的依据，同时这本身就是一种警示 ] 鲜言很神秘，互联网上连一张清晰的照片都难以找到；但鲜言绝不低调，无论是在“匹凸匹”更名闹剧之中，还是慧球科技的奇葩议案背后，鲜言无时无刻不透露出对股东权利的无视，以及对公司治理机制的蔑视。 这一点在“1001项奇葩议案”事件中暴露无遗。“稽查人员到他的‘大本营’湖北荆门汉通总部取证，保安说不让进就不让进。在当地公安机关的配合下，终于进到办公室，他又拒绝提供公司资料。稽查人员自行收集的材料，他又拒绝盖章。”参与调查的稽查执法人员告诉第一财经记者，鲜言先后在匹凸匹、慧球科技有多项违法，他控制的法人账户、自然人账户非常多，调查取证遇到非常大的困难。 2月24日下午，证监会新闻发布会宣布拟对“1001项奇葩议案”等8宗案件作出行政处罚，总计罚没款近35亿元。值得注意的是，仅鲜言在2015年牛市期间操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）股价一案，罚没款就达34.7亿元。 “办了这么多案子，没见过这么嚣张的。因为公司材料对我们来说都是作为证据的，这些证据对调查对象来说可能是不利的，对方不配合提供也是可以理解的。但一般的公司，会以其他一众理由来搪塞，也绝对没有直接说‘我就是不提供，哪怕你们证监会来了我也不提供’这种话的。”另一位了解案情的调查人员告诉第一财经记者，鲜言本身是律师出身，对抗行政监管“连个理由都懒得编”了。 “1001专案” “‘1001项议案’事件淋漓尽致地暴露出涉案人为所欲为、狂妄嚣张的违法气焰。”一位稽查执法人士告诉记者，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威，也是对公司治理机制的无视。 1月4日，慧球科技“1001项”奇葩议案通过股吧公布，市场一时哗然。因为这上千份议案当中，名目繁多、内容荒谬，在严肃的资本市场上，慧球科技的信息披露却尽显“顽童”之气。 这一案件引发证监会自上而下的高度关注。第一财经独家获悉，1月5日，证监会对“ST慧球”立案调查；1月9日，北京、上海展开网络调查取证；1月12日，调查组赴荆州现场调查，同一天，证监会高层对案件作出批示，“1001”专案组成立；1月15~17日，稽查局在武汉召开案件协调推进会，案件相关公司及人员所涉全部案件由稽查局统一指挥、强力督导、提级管理。 ST慧球，原名广西北生药业股份有限公司，2014年重组后改名为慧球科技。2016年以来，公司屡次未按规定披露信息，且拒不改正。“据分析，通过这起奇葩议案事件，鲜言可能想达到两个目的，一是保住控制权，因为当时上市公司正面临举牌方瑞莱嘉誉提议召开股东大会更换管理层，此时鲜言策划1001项议案，企图炒作搅局。”一位稽查人士告诉第一财经，鲜言第二个意图，就是抵制监管。 因为早在2016年8月份，上证所暂停了慧球科技的信息披露直通车资格，十天之后又对其股票实施了停牌处理，9月13日对其实施ST风险警示处理。另外，证监会在8月15日因另一起违法对其立案稽查，并向广西壮族自治区政府通报风险，对当时任职证券事务代表的疑似实际控制人鲜言进行调查。 事情缘起于鲜言与慧球科技实际控制人顾国平的一笔交易。 2016年4月，两人达成协议，鲜言购买顾国平持有“慧球科技”（现“ST慧球”）6.66%股权，在支付4亿元后，鲜言任公司证券事务代表，并派出3名董事实际控制公司经营管理权。 2016年4月26日，鲜言与顾国平达成股权转让意向；次日，鲜言实际控制的上海躬盛与顾国平签订相关协议。双方约定，转让对价为7亿元，收到首笔股权转让对价3亿元后，顾国平将其及一致行动人持有的2630.17万股ST慧球的表决权委托给上海躬盛，上海躬盛再向顾国平提供借款1亿元；若同年8月1日前，顾国平能完成对斐讯通信的重组，则向上海躬盛支付15亿元，上海躬盛全面退出ST慧球的管理，归还相关印鉴、证照、文件给顾国平，否则，顾国平全面配合上海躬盛完成包含但不限于对ST慧球的法人、董事会、监事会、公司章程等的实质变更及过户手续。 不过出乎意料的是，因为未支付原股东瑞尔德嘉等关联方2亿元“买壳费”，顾国平持有的上海斐讯股权被轮候冻结，将上海斐讯注入上市公司的计划失败。同时，顾国平通过资产管理计划持有的股权“爆仓”无法按约过户给鲜言，鲜言在掌握了公司的经营管理权后并没有如期获得公司控股权。 去年上半年，资本举牌上市公司案例密集出现，而此时的慧球科技齐备了“盘子小”、“股权分散”两大特点，顿时成为深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）的狩猎目标。 2016年9月，瑞莱嘉誉通过二级市场买入“慧球科技”股份，后再次增持直到持股比例达10.85%，成为公司控股股东。但是，遭到鲜言方面抵抗无法进入公司管理层，双方彼此激烈缠斗，深圳瑞莱嘉誉要求罢免ST慧球全体董事，鲜言这才一手策划出了“1001项”提案的“焦土战术”。 “鲜言拿到3个董事席位，但是没有拿到股份。这也就意味着，一旦开股东会，受鲜言控制的董事就可能被选掉。所以他一直拒绝开股东会。但是，当瑞莱嘉誉持股超过10%，鲜言就没办法了。”一位稽查人员告诉记者，此时的鲜言想出来一个办法，就是提出更多的议案，将瑞莱嘉誉的议案淹没掉，混淆股民投票。另外，也是拖延时间，保住公司控制权。 另一位稽查人士告诉第一财经，鲜言及其团队核心成员对抗调查意识强，经常直接拒绝调查或是刻意隐瞒、编造虚假事实，甚至无所不用其极，如以荒唐理由要求调查人员回避，胡搅蛮缠；对配合调查的保安立即开除；即使是调查组在当地警方配合下开展工作时，被调查对象仍采取软对抗手段，拒绝在相关证据上盖章确认。 42岁的“刑辩律师” 鲜言是谁？第一财经记者曾多方联系希望可以对鲜言本人进行采访，然而都未能成功。不过随着案件调查的深入，他的个人形象也逐步浮出水面。 圆脸，略胖，发际线靠后，戴一副眼镜，时刻笑容满面。这是见过鲜言的人对他的直观印象。 据第一财经记者了解，鲜言出生于1975年，湖北襄樊人。公开资料显示，鲜言于2005年至2010年任上海宾利投资咨询有限公司董事；2011年至2012年任精九资产管理（上海）有限公司（后更名为上海柯塞威股权投资基金管理有限公司）董事；2011年至2012年任北京天依律师事务所律师。2012年7月，鲜言以3.4亿元从李勇鸿（香港公民）处收购香港多伦投资100%股权（持有上市公司多伦股份11.75%的股权）成为多伦股份（600696.SH，主营房地产）实际控制人。 如此亮丽的人生履历，让人很难将其与资本“硕鼠”的形象联系在一起。其多年的律师执业经历，不但没有让其成为市场良性发展的助推者，反而成了他对抗监管最有力的武器。 “他对法律非常了解，也认为行政处罚不能把他怎么样。心中没有任何敬畏感，连基本的礼貌都没有。”一位执法人士告诉第一财经，刑诉律师的特点就在于对程序问题的辩论，鲜言就在对抗证监会监管的过程中，充分利用这一点，去设置重重的程序性障碍。 鲜言作为证券市场违法违规的“惯犯”、“累犯”，早就是监管部门的重点关注对象，自其进入资本市场开始，监管部门就从未停止对其和相关公司的调查，因同时涉嫌多项违法行为，监管部门依法对鲜言实施了限制出境措施。 恰恰是这一点，让鲜言感到非常“不爽”，他才终于选择“露面”。 “2015年他到上海稽查局，当时调查人员要对他进行问询，但是鲜言一再逼问一个问题，是哪个工作人员对他实施了限制出境措施。调查人员解释这属公务行为，是单位的决定。而鲜言对此回答并不满意，更以此为由要求调查人员全部回避。”一位稽查人士对第一财经说，他当场就启动回避程序，写出一个回避申请书，但是理由十分荒谬。比如一个调查人员怀有身孕，他认为这对他造成心理压力，必须回避。 最终，上海稽查局根据法律程序讨论，依法作出“不予回避”的决定。 事实上，在多伦股份更名匹凸匹的过程中，鲜言的做法也备受质疑。“不是所有的更名都是重大事项，但是匹凸匹涉及变更经营范围，这是有重大影响的。但是公司却没有按规定进行披露，对投资者造成非常大的误导。”一位稽查执法人士告诉记者，在不具有资金储备、人才储备、经营基础的情况下，却通过变更公司名称、经营宗旨、经营范围，以“立志于做中国首家互联网金融上市公司”等煽动性语言向投资者传达了上市公司确定的转型意图，误导投资者。 而对于上市公司获得“www.p2p.com”网站域名授权对发展金融服务业务的影响，也进行了夸大和渲染。 在策划事项公告时，鲜言的法律“专业优势”再次体现出来——一方面，在相关公告中如实陈述了“上市公司尚无金融服务业务”的实际情况，规避法律红线；另一方面，又在无任何金融服务业务的情况下，利用中小投资者对公司名称的高度关注进行误导。 “互联网金融”掩盖股价操纵 在2012年5月成为匹凸匹实际控制人之前，资本市场上并没有鲜言的故事。然而，谁也没有料到，仅仅不到5年的时间，鲜言就能将A股市场两家上市公司搅得天翻地覆。 2013年11月、2015年7月、2016年3月鲜言及其全资公司香港多伦分别因为“实际控制人变更未及时披露”、“减持未披露”、“对外重大担保、诉讼未及时披露”先后3次被证监会处以警告、罚款共70万元的行政处罚。 通过操纵匹凸匹炒作互联网金融概念、误导性甚至虚假披露信息，让众多不明真相的投资者被“忽悠”接盘，作为“幕后黑手”的鲜言赚得盆满钵满。 行政处罚告知书显示，2015年4月9日，根据鲜言指示，匹凸匹员工周建萍向上海市工商局提出了变更公司名称的申请。然而，按照正常程序，公司更名需要上市公司董事会讨论决策，而彼时作为匹凸匹实际控制人、董事长的鲜言并未在意这些“流程”。 根据《企业变更名称预先核准申请书》，此申请的申请人为鲜言，具体经办人为周建萍。4 月16 日，上海市工商行政管理局核准了申请，同意上市公司名称变更为“匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司”，行业为金融信息服务。 鲜言改名“蹭热点”的手法并没有立刻发酵，因为直到5月7日，匹凸匹公司并没有就名称变更，以及经营范围变更进行讨论。5月11日，匹凸匹集中发出多份公告，宣布了上述事项。终于，立竿见影的效果出现了，股价连续涨停。之后，公司因收到上证所问询函而自2015年5月13日连续停牌。5月28日，匹凸匹复牌之后再度连续拉出4个涨停板，并在4个交易日后，股价冲高至历史最高价25.51元。匹凸匹自更名后至当年6月8日，21个交易日累计上涨101.09%。 鲜言操纵匹凸匹股价尤为受到监管关注。证监会上周五通报对慧球科技信息披露违法等8宗处罚案件，其中匹凸匹实际控制人鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，在自己控制的账户间多次交易、虚假申报等，操纵匹凸匹价格。对鲜言信息披露违法违规及操纵股价案，罚没款总计34.7亿，并遭到终身证券市场禁入。 实际上，在匹凸匹股价出现异动之时，上证所就曾多次发出问询函。“交易所向公司提出问题，是为了让公司来答疑解惑么？”有经办此案的稽查人员告诉第一财经记者，如果是这样，直接通个电话就可以了。“以公开方式发出问询，目的是为了督促公司做出更加充分的信息披露，让投资者能够有更多做出判读的依据，同时这本身就是一种警示。” 市场监管是证监会的重点工作，但是目前的法律环境下，行政处罚的威慑力相对有限。有稽查人员向记者表示，希望《证券法》修法过程中可以考虑加强对行政执法者的授权，使得执法者获得与市场发展程度相匹配的监管权力，能够更有力地打击违法犯罪行为。[详情]

　　原标题：鲜言领天价罚单能否兑现存疑旗下公司称已经好久找不到他 ■本报记者 贾 丽  “奇葩”上市公司ST慧球原管理层与第一大股东瑞莱嘉誉的股权之争终于画上句号。近日，证监会宣布，拟决定对匹凸匹、慧球科技及鲜言处以合计34.8亿元的罚没款。其中，因操纵匹凸匹股票价格案，证监会拟对鲜言处以共计逾34.7亿元罚没款，并实行终身禁入。而匹凸匹和慧球科技的涉嫌信息披露违规违法系列案件分别被证监会处以570万元和943万元罚没款。 此次鲜言及慧球科技合计领取的34.8亿元罚单，刷新了证监会开出的罚单金额最高纪录。据了解，与鲜言同为证监会采取终身证券市场禁入措施的当事人还有10人。 日前，《证券日报》记者致电法人代表仍为鲜言的荆门汉通置业，试图联系鲜言，而荆门汉通置业相关人士称，他们也已经好久联系不到鲜言。多家与鲜言有关的上市公司内部人士均表示，鲜言已经好久不到公司，且电话也不接，公司也难以找到他。此罚单能否兑现，还有待观察。 被指拒绝调查 ST慧球董事会的1001项奇葩议案在资本市场引起一片哗然之际，ST慧球及鲜言也被监管部门“盯上”。如今，吃下天价罚单、顶格处罚披身，鲜言终究吃下自己酿的“苦果”。 近日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件调查完毕，决定拟对鲜言操纵多伦股份（匹凸匹）股价行为罚没34.7亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。同时，拟对鲜言等涉案主体采取终身证券市场禁入措施。而ST慧球市值也才不到50亿元。 鲜言是谁，为何会领到如此之大的罚单？ 鲜言是业内有名的资本玩家，在资本市场长袖善舞，因先后捣腾匹凸匹、ST慧球等多家上市公司而闻名。 公开资料显示，鲜言，大专学历，湖北襄阳人，曾是北京天依律师事务所，2012年收购多伦股份（现匹凸匹）开始在资本市场崭露头角，2012年投资凯瑞德，2016年4月开始收购慧球科技。 今年1月3日，慧球科技向上交所提交召开股东大会审议1001项议案的信息披露申请，上交所依法退回。1月4日晚，议案内容在网上以非正常方式泄露。而议案内容离谱，极具挑衅意味，引起市场哗然。 随后，证监会对4名相关公司董事采取责令改正的行政监管措施，并针对奇葩议案涉及的信息披露违法问题专门部署立案调查。1月6日，上交所启动纪律处罚程序，拟对相关当事人公开谴责，认定为不适当人员，并对公司股票在此实施停牌处理。 不过，鲜言在控制匹凸匹期间多次被证监会处以警告、罚款共70万元的行政处罚，且控制的公司存在大量交叉持股。这些历史遗留问题，给监管部门此次调查增加了难度。 有监管层人士透露，鲜言在资本市场涉足多家上市公司，且其控股、参股了多家非上市公司，大部分为空壳，他控股的账户众多，给调查取证加大了难度。同时，鲜言涉猎的多家公司有复杂的利益链，仅匹凸匹、慧球科技就有多项违法，且很多义务他尚没有履行，让调查和结案存在巨大难度。 鲜言及其一致行动人的不配合，亦让监管部门的调查面临阻碍。有消息称，办案人员介绍，鲜言及其团队核心成员，对抗调查意识强，在调查过程中，经常直接拒绝调查或者刻意隐瞒、编造虚假事实，手段无所不用其极。 不过，虽然如此，但是监管部门对鲜言从立案、调查到下发处罚书还是仅仅用了30多个工作日的时间。 北京市人大常委会立法咨询委员会特聘委员杨兆全表示：“鲜言及相关上市公司的违法行为可以分为两大类：操纵市场行为、虚假陈述行为。《证券法》规定，操纵市场行为要处以违法所得1到5倍的罚款，所以罚单数额巨大。” 上海市华荣律师事务所合伙人许峰认为：“证监会对鲜言的处罚均是各种违法的顶格，其原因是相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重。当然除了顶格，在当事人及公司涉嫌的操纵市场违法中，其违法所得也达到了5亿元，即使没有上述一些恶劣情节，其违法所得本身也是非常巨大数额，监管部门严厉处罚符合法律规定以及当前的严管趋势。” 上市公司及鲜言“七宗罪” 据了解，鲜言会吃天价罚单，主要是因为鲜言涉嫌信披违法违规及操纵股价。 此次，证监会直指，鲜言及相关上市公司具体涉及七个方面的违法事实。 虚假申报、操纵股价，是鲜言在资本市场进行资本运作时常用的手法。鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%，鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外，鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（匹凸匹）价格。 而匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。  同时，匹凸匹多次未按照相关规定及时披露，且其发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。慧球科技对实际控制人的披露也与事实不符，为虚假记载。 许峰表示：“相关违法事项中涉及鲜言的主要为虚假陈述和操纵市场。虚假陈述方面，在上市公司匹凸匹中，证监会拟作出三个处罚，在上市公司慧球科技中作出一个行政处罚，每个处罚均是累计90万元，仅虚假陈述罚款即达360万元，这在近年同类案件是闻所未闻的，可见力度之大。当然这次处罚力度的核心还是监管部门对操纵市场这一严重违法行为的基本定性。考虑到此类违法的复杂性，应该很早之前证监会已经启动调查鲜言的涉嫌操纵行为，现在只是调查结果的初步呈现，选择将鲜言在慧球科技违规中公开，应该既是一个偶然，也是一个必然。” 罚单能否兑现？ 鲜言先后染指了ST慧球和匹凸匹两家上市公司，但两家股权较为分散。此次，证监会下发34.7亿元的罚单，鲜言是否有能力履行这份巨额罚单，罚单又是否会兑现呢？ 记者对鲜言掌控的荆门汉通置业等多家公司采访中，获悉鲜言已经好久不到公司，且电话也不接，公司也难以找到他。那么，鲜言是否会主动履行罚单打下一个问号。 许峰认为：“如果鲜言已经顺利签收了处罚事先告知，那么接下来可能进行的行为包括了对证监会给予的多个行政处罚告知书进行陈述、申辩，申请进行听证。此后如果正式处罚下达，鲜言很可能还会继续进行行政复议和行政诉讼。后续不排除证监会会将操纵市场案件移送公安机关追究刑事责任，因为从当前的违法所得金额来看，其已经明显涉嫌构成操纵证券市场犯罪了。”他表示，后续相关上市公司还将被二级市场公众投资者发起索赔。[详情]

　　巨额处罚鲜言之后 还将引发匹凸匹及慧球科技投资者大规模索赔 2017年2月24日证监会新闻发布会，因存在虚假陈述、操纵市场等多种违法行为，证监会确定拟给鲜言近35亿的行政处罚。上海市华荣律师事务所合伙人许峰律师认为：证监会拟对鲜言等违法主体作出的行政处罚力度非常之大，对于其他违法违规者具有极大的震慑效应，将会起到以儆效尤的作用，对于严肃资本市场法纪、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益具有重要。同时根据目前的违法状况来看，鲜言不排除后续会被证监会移送公安机关追究刑事责任，其涉嫌操纵市场的违法行为已经达到了操纵市场犯罪的追诉标准，后续这个问题也将非常值得关注。 证监会确认，始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在如下违法事实： 一是2014年1月至2015年4月，鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%，鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。 二是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。 三是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。 四是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。 五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。 六是2016年4月26日至27日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。 七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。 上海市华荣律师事务所许峰律师认为，综合目前信息来看，初步判断，满足以下条件的匹凸匹投资者可参与索赔： 1、在2013年3月2日至2015年4月15日期间买入匹凸匹（600696，曾简称多伦股份）股票，并且在2015年4月15日之后卖出或者继续持有股票的投资者，可发起索赔。 2、在2016年7月11日到2016年9月13日之前买入匹凸匹股票，并且在9月13日之后卖出或持有股票，可提起索赔。 3、在2014年12月17日至2015年3月8日买入匹凸匹（600696，曾简称多伦股份）股票，并且在2015年3月8日之后卖出或者继续持有股票的投资者； 4、在2015年4月17日至2015年5月11日买入匹凸匹股票，并且在2015年5月11日之后卖出或者继续持有股票的投资者； 5、在2015年5月11日至2016年10月18日买入匹凸匹股票，并且在2016年10月18日之后卖出或者继续持有股票的投资者。 其中在2013年3月2日到2015年4月15日之间买入并在2015年4月15日之后卖出或只持有哪怕一股的投资者，此前已有胜诉判决先例。 此外，针对慧球科技投资者，综合目前信息来看，许峰律师认为，初步判断，满足以下条件的投资者可参与索赔： 1、在2014年9月6日到2016年1月9日之间买入慧球科技股票，并且在2016年1月9日之后卖出或继续持有股票的投资者。 2、2016年7月18日到2017年1月10日买入慧球科技股票，并且在2017年1月10日之后卖出或继续持有股票的投资者。 3、2016年8月26日 之前买入慧球科技股票，并且在2016年8月26日之后卖出或继续持有股票的投资者。 许峰律师认为，在目前的情况下，后续匹凸匹投资者以及慧球科技投资者都会发起索赔，甚至不排除证监会旗下一些机构也会介入相关的民事索赔工作，故针对鲜言等违法主体的民事索赔工作或将达到一个非常大的规模，除了起诉鲜言等个人，上市公司匹凸匹以及慧球科技因为同样被认定存在违法行为，后续也很难从大规模股民索赔中脱离干系。[详情]

　　证监会新闻发言人张晓军24日表示，该事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府的权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。 慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会党委高度重视，统一部署，迅速行动，对涉嫌违法违规的相关主体依法立案稽查，全面拓展调查广度深度、全面查清涉案违法人员、全面深挖涉案违法行为，迅速查办了广西慧球科技股份有限公司“1001项议案”等涉嫌信息披露违法违规案。同时，深挖查清了鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（原名为上海多伦实业股份有限公司）涉嫌信息披露违法违规等8宗系列案件，并对相关案件当事人送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。 关于慧球科技“1001项议案”事件，经查明，在鲜言指使下，慧球科技于2017年1月在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，将议案的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会抛出并审议“1001项”议案的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。证监会强调，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。 同时，还查明“1001项议案”的始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在如下违法事实： 一是2014年1月至2015年4月，鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%，鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。 二是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。 三是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。 四是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。 五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。 六是2016年4月26日至27日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。 七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。 上述行为违反了证券法律法规，依据《证券法》第193条第1、3款、第203条、第233条以及《证券市场禁入规定》有关处罚幅度、禁入期限的上限条款规定，证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款；对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约347，058万元罚没款；对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。 按照法定程序，证监会将听取上述案件当事人陈述、申辩意见，依法尽快作出行政处罚及市场禁入决定；对于在案件调查过程中发现的鲜言及其他相关当事人涉及的其他违法行为线索，我会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。涉嫌犯罪的，坚决移送司法机关追究刑事责任。 证监会将积极贯彻稳中求进的工作总基调，将防控风险摆在更加重要的位置，依法、全面、从严监管，对资本市场各类违法行为坚持“零容忍”“全覆盖”的执法态度，对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等严重扰乱市场秩序和危害中小投资者利益的行为保持执法高压态势，充分用足用好现有法律空间，让违法者受到应有的惩罚、付出应有的代价，为资本市场撑起一片蓝天。[详情]

　　2月24日消息，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件案件调查完毕，决定拟对鲜言操纵多伦股份（匹凸匹）股价行为罚没34.70亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。同时，拟对鲜言等涉案主体采取终身证券市场禁入措施。[详情]

　　 【相关阅读】ST慧球及高管被处罚 鲜言终身不得担任上市公司董监高 ST慧球斗法监管层背后：这事儿要从1001项议案说起 ST慧球炒作重大政治问题 证监会党委高度重视开展调查 ST慧球控制权之争有了结果 鲜言全面撤离瑞莱嘉誉入驻 赵一蕙 证监会开给鲜言的罚单接踵而来。继匹凸匹之后，鲜言曾经“染指”、混乱程度刷新A股纪录的ST慧球也被监管层重点惩处。ST慧球23日晚公告，公司当日收到了四份证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。不仅曾经隐身在公司背后的实控人鲜言被开出合计150万元罚单并被市场禁入，ST慧球前实控人顾国平亦被罚180万并遭终身禁入，其余涉案高管同时被处以不同程度惩罚。 隐瞒控制权交接 谁的慧球？这个问题曾经迷惑着市场各方。今日罚单还原了顾国平、鲜言交接ST慧球控制权的过程。 经查，在顾国平公告2016年1月9日成为ST慧球实控人数月之后，鲜言和顾国平的接触其实已经开始。同年4月26日，鲜言与顾国平会面商谈，达成股权转让意向。次日，鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司（下称“上海躬盛”）与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议。同年4月27日，顾国平开始向上海躬盛移交ST慧球的印鉴、证照、财务资料、人力资源部章、劳动合同专用章。5月23日，公司召开股东大会，表决通过温利华、董文亮、刘光如为公司董事的议案。上述新当选董事均为根据鲜言要求被提名，温、董两人均为鲜言实际控制的上海柯塞威股权投资基金之员工，刘光如与鲜言为朋友关系。7月18日，顾国平辞去董事长职务。同日，在鲜言建议下，ST慧球选举董文亮为董事长。 尽管2016年7月21日开始，瑞莱嘉誉持续买入公司股票且至同年10月10日已成为第一大股东，但由于瑞莱嘉誉并未及时改组董事会，公司仍由鲜言实际控制。至2017年1月10日，ST慧球披露董文亮、温利华等五位董事辞职，鲜言不再实际支配公司行为，不再构成对公司的实际控制。综上，证监会认定，鲜言不晚于2016年7月18日成为ST慧球实际控制人。 但是，2016年7月20日，ST慧球在回复上交所问询函中称“截至目前公司实际控制人并未发生变化，仍为顾国平先生”。同年8月8日、8月29日，ST慧球在提示公告和《2016年半年度报告》中，均披露公司实控人未发生变更。上述披露与事实不符，为虚假记载。 证监会认定，鲜言作为ST慧球实际控制人，作为公司信息披露事项的最终决策者，其行为已违法《证券法》相关条款。同时，董文亮作为公司董事长，是上市公司信息披露工作的直接领导者，对虚假信息披露负有直接责任，是公司违法行为的直接负责的主管人员。 证监会决定，拟对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；拟对鲜言、董文亮均给予警告，并分别处以60万元、30万元的罚款；同时拟认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 同时，在此次权益变动过程中，上述协议签订及执行构成重大事件，公司未披露重大事件的行为违反了《证券法》规定。顾国平作为公司董事长，对未及时披露相关信息负有直接责任，是ST慧球违法行为的直接负责的主管人员。 证监会据此拟做出处罚，对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60 万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90 万元的罚款，并认定顾国平为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 炮制1001项议案 隐瞒控制权交接情况，实控人“隐身”的局面，恰给慧球此后信息披露混乱、公司治理乱象丛生埋下了隐患。而后期公司董事会炮制的“一千零一项议案”事件，则将公司推向了混乱的“抛物线顶点”。今日的告知书中，监管机构对该事件有了明确的性质认定，相关责任人因将严肃公告视为儿戏，遭到了集体终身禁入的严厉处罚。 经查，2016年12月31日至2017 年1月2日，公司董秘陆俊安根据实控人、证代鲜言指使，起草了1001项议案。2017年1月3 日，ST慧球以通讯方式召开董事会，通过上述议案，董事会决议上签字同意的董事为董文亮、李占国、刘光如、温利华，对决议弃权的董事为刘士林。1月3日、4日，公司两次向上交所报送文件，因内容矛盾、逻辑混乱，申请未获批准。1月4日，根据鲜言指使，陆俊安安排他人注册了域名为“www.600556.com.cn”的网站，并指挥他人将修改减少后的996 项议案的临时股东大会的通知和收到上交所监管工作函的公告等两份文件，以链接的形式刊登于上述网站，公众通过点击链接即可阅读上述两份文件。同日，陆俊安使用鲜言旗下的上海柯塞威办公电脑，以“神兽出没”的用户名登录东方财富网股吧，将照片版的两文件通过股吧向公众披露。 证监会认为，ST慧球董事会审议部分议案的行为，违背了公司法的相关规定；其中一些议案提议内容系《宪法》明确规定。证监会指出，遵守包括 《宪法》在内的所有法律，是公司法明确规定的公司义务，不是公司董事会可以超越法定权限，自由决策的事项。公司董事会严重超越法定职权，审议《宪法》作出明确规定的事项的行为，违反了公司法相关规定。 证监会指出，任何上市公司都不得打着信息披露的幌子，发布违背法律规定、破坏社会道德的内容，不得无视法律规定，突破社会主义道德底线，挑战监管权威。 证监会认为，ST慧球所披露内容存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一是披露大量无事实可能性、无法律基础的虚假信息；二是发布大量矛盾信息，误导公司股东对董事会在职工薪资变动、董事会人员变更、经营地址变动等方面真实意见的认知；三是公司披露议案时存在重大遗漏。对于确属股东大会可表决事项的议案，根据规定，股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释，上市公司应当充分披露待表决议案的内容，但公司披露的议案，均只有议案标题，而无任何具体内容，存在重大遗漏。 证监会认定，ST慧球的上述行为违反了《证券法》相关规定。此外，ST慧球的披露渠道违反法律规定。 证监会拟决定，对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款；对董文亮等四名原董事、原董秘陆俊安给予警告，并分别处以30 万元罚款；对刘士林给予警告，并处以20 万元罚款。同时，证监会拟认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，上述六人终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 顾国平“潜伏”被罚 另一份告知书则揭示，上市公司实际控制人方面的不实披露问题，早在顾国平入主时就已经存在。顾国平对外正式以公司实控人身份亮相是2016年的1月9日；但是，其真正入主时间提前了至少一年。 经监管认定，不晚于2014年12月29日，顾国平通过指定第三方中信证券持有公司3.8%的股权，并通过与ST慧球股东及重组方的协商、协议安排，成为公司董事长及法人代表，并实际掌控公司董事会，对ST慧球的重大合同签订、股权结构变更等重大事项均具有决策权，可实际支配上市公司的行为。 但2014年12月1日至2016年1月8日，ST慧球在《2014年年度报告》、《2015年半年度报告》以及多达22份临时公告中，均披露ST慧球不存在实际控制人。证监会认定，公司披露的上述公告均违反了《证券法》第63条的规定，构成《证券法》第193条所述违法行为。证监会认定，顾国平作为公司董事长，对虚假信息披露负有直接责任，是公司违法行为的直接负责的主管人员。 据此，证监会对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，同时拟认定顾国平为证券市场禁入者。[详情]

　　证券时报记者 刘凡 因曝出1001项奇葩议案而一度引起监管部门和市场关注的ST慧球（600556），一连收到了来自证监会的4张罚单。ST慧球2月23日晚间公告称，收到中国证监会4份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。ST慧球被处以警告和责令整改，并被罚款合计240万元，公司原实际控制人顾国平、鲜言及多名高管被认定为证券市场禁入者。 证监会处罚书中披露，ST慧球原实控人顾国平有多宗违法事实：一、在2014年12月29日之前已是ST慧球的实际控制人，但在2014年12月1日至2016年1月8日期间，ST慧球在多个公告中均虚假披露称，公司不存在实际控制人；二、在2016年4月，顾国平已与鲜言达成了股权转让意向，并与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司（以下简称上海躬盛）签订了经营权、股权、表决权的多份转让文件，使得鲜言随后替代顾国平成为公司实控人，但对于公司的这一重大变更事项，公司均未披露。 证监会对顾国平予以警告，并处以共计180万元的罚款。顾国平被认定为证券市场禁入者，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 ST慧球另一名被重罚的是前实控人鲜言。处罚书披露，鲜言是1001项奇葩议案的直接策划者。2016年12月31日至2017年1月2日期间，经鲜言指使，ST慧球董秘陆俊安与董事长董文亮、董事温利华等人讨论后，起草了该项议案，并于2017年1月3日在第8届董事会上获得审议通过。同天，陆俊安将该议案报送上交所，申请进行披露。 次日，鲜言又指使陆俊安安排他人注册了域名为“www.600556.com.cn”的网站，并安排他人将略有删减的996项议案放在网站上予以公布。随后，陆俊安又用“神兽出没”的“马甲”，通过东方财富网将照片版的996项议案向公众披露。 证监会对鲜言提出警告，罚款金额合计150万元，同时也被终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 值得一提的是，在前一天，2月22日晚间，鲜言所控制的另外一家上市公司匹凸匹（600696）也收到了证监会的3份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。亲手炮制匹凸匹更名事件的鲜言被罚合计270万元，且同时被认定为证券市场禁入者，即日起终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。 此外，ST慧球的其他人员，包括董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安被给予警告并被罚款，5人也被处以禁入市场，终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。[详情]

　　原标题：ST慧球及高管被处罚 □本报记者 王维波 ST慧球2月23日晚公告，收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。慧球科技涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕。中国证监会拟决定：对慧球科技责令改正，给予警告，并处以罚款；对顾国平、鲜言等给予警告，并处以罚款。同时，认定顾国平、鲜言等为证券市场禁入者，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 经查，慧球科技存在如下违法事实：顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年12月1日至2016年1月8日在相关公告中，均披露慧球科技不存在实际控制人。该披露与事实不符，为虚假记载。顾国平作为公司董事长，对虚假信息披露负有直接责任，张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠作为公司的董事、监事、高级管理人员，是慧球科技违法行为的其他直接责任人员。 2016年12月31日至2017年1月2日，慧球科技董事会秘书陆俊安根据慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜言指使，经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、董事温利华等人讨论，起草了1001项议案，并向交易所申请披露而未被批准。2017年1月4日，根据鲜言指使，陆俊安指挥他人将含有上述996项议案向公众披露。 鲜言不晚于2016年7月18日成为慧球科技实际控制人，至2017年1月10日不再构成对慧球科技的实际控制。但2016年7月20日、8月8日、8月29日，慧球科技在公告中称：公司实际控制人仍为顾国平、公司实际控制人未发生变更。上述披露与事实不符，为虚假记载。 2016年1月9日，慧球科技发布公告称本次权益变动完成后，顾国平为公司控股股东、实际控制人。同年4月26日，鲜言与顾国平会面商谈，达成股权转让意向。次日，签订相关协议。而上述协议签订及执行构成重大事件，上市公司应当立即报送临时公告并予公告，但慧球科技未予披露。 此前，匹凸匹22日晚已公告，收到中国证监会的处罚告知书，公司时任实际控制人、董事长鲜言被处罚并被认定为证券市场禁入者。[详情]

　　原标题：投服中心：持续关注ST慧球事件进展 □本报记者 周松林 中证中小投资者服务中心日前举办ST慧球中小投资者座谈会。与会投服中心代表表示，2016年以来，投服中心主动作为、多措并举，持股行权、纠纷调解、证券支持诉讼等工作取得积极进展，获得中小投资者普遍认可，舆论反响热烈，市场反应积极正面。 据介绍，在持股行权试点方面，投服中心通过参加股东大会、发送函件等形式，积极行使质询权、建议权、表决权等股东权利。2016年，共向177家上市公司发出股东建议函，上市公司全部回函采纳建议，76家已召开股东大会对公司章程进行了修改；参加11场上市公司媒体说明会和投资者说明会，涉及金额500多亿元、74.4万户投资者的合法权益。在投服中心质疑下，已有3家上市公司终止了重组，5家修改重组方案。 在纠纷调解工作方面，投服中心创新小额裁决机制，调处典型市场案例，全国性调解网络基本形成，在多数辖区已经成为纠纷调解的主渠道。初步统计，2016年投服中心纠纷案件受理总数占全国三分之一，其中，非简易的普通调解案件（指使用调解员调解的案件）受理数和调解成功数占全国70%以上，投资者获赔金额占全国58%；法院委托调解的案件占全国98%，调解成功数占全国100%。 座谈会上，中小投资者代表与投服中心共同总结了ST慧球行权、维权经验，听取了相关专家学者、律师等的意见和建议，并就保护中小投资者合法权益的行权、维权、调解工作思路进行了探讨。来自上海及厦门的ST慧球中小投资者代表还分别向投服中心呈送了锦旗，宣读了感谢信。 中小投资者代表表示，在ST慧球事件期间，投服中心跟踪事态动向，精心准备、专业分析、切中要害，始终站在中小投资者立场，四次公开发声，两度参加股东大会，对ST慧球存在的问题进行了专业而犀利的质询，呼吁中小股东积极行权，维护了中小投资者合法权益，在事态发展过程中发挥了重要的积极作用，为公司回归正轨奠定基础。建议投服中心继续跟踪ST慧球动态进展，中小投资者也将积极响应投服中心征集股东相关权利的行动和举措。投资者代表同时强调，由于上市公司中小股东是这场股权之争的受害者，监管层应严惩ST慧球前董监高的违规违法行为，处罚的板子不要打在上市公司身上；同时呼吁ST慧球尽快复牌，充分尊重中小投资者的交易权。 投服中心代表表示，下一步，投服中心会认真梳理中小投资者相关诉求，并将持续关注ST慧球动态，根据具体情况，选择合适时机，通过公开征集等方式，和广大中小投资者一起共同起诉真正的责任主体，追索赔偿。[详情]

　　本报记者 饶守春 北京报道 随着春节前最后一个工作日公告的披露，绵延近一年之久的ST慧球（600556.SH）控制权之争，终于随着大股东的成功入主，而宣布告一段落。 这场掺杂着A股涨跌为宏观背景，外来机构举牌汹涌、资本高手参与搅局、内部管理信披失控为核心要素，扯皮、诉讼与反诉讼、最终撤销诉讼为“佐料”的股权争夺大戏，终究又因其中涉及的多项违法行为，而被有关部门紧盯、处罚。 这其中，除去作为直接监管ST慧球的中国证监会和上海证券交易所外，中证中小投资者服务中心（下称“投服中心”）也在公司事态逐渐发展乃至失控和最终暂时解决的过程中，发挥着重要的积极的作用。 近日，投服中心相关负责人接受21世纪经济报道记者专访时，不仅谈及ST慧球事态的整个发展原因过程，亦同时建议，在最终证监会对公司的立案调查结果出来后，以合适的案由对涉及人员而非上市公司提起诉讼，追索赔偿。 除此之外，投服中心相关负责人还提出三个建议，希望能够通过加大处罚力度、降低股东维权成本以及明确投资者保护机构法律地位，来预防下一个“ST慧球”的出现。 四次表态和追问 从慧球科技到ST慧球，从顾国平到董文亮再到张琲，公司名称与董事长职位的变更，暗含着近一年以来，围绕着公司股权与实际控制权的争夺过程。见证这一切的，除了当事双方与有关监管部门，还有平时稍显“低调”的投服中心。 21世纪经济报道记者了解到，投服中心第一次对ST慧球实控权之争表态，时间为去年8月23日。彼时，投服中心即表示，多次未按照规定和监管要求履行信息披露义务的慧球科技，公司信披已经明显违规，并因此已经使得中小投资者的知情权无法得到有效保障。同时，投服中心在该次甚至表示，“上市公司不应沦为个别股东和实际控制人谋求不当利益的工具”。 投服中心第二次针对ST慧球表态，是去年12月18日。第一大股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）拟召集临时股东大会提出四项议案，提出否决当任董事会提出的董事候选人，修改《公司章程》中股东提名董事和独立董事的持股期限要求，暂停全资子公司购买房屋资产和暂停新设5家子公司、增资1家子公司等四项议案。投服中心在媒体公开发声，历数ST慧球存在的七大问题，表示将于12月22日以股东身份现场参加ST慧球临时股东大会，拟对四项议案投赞成票，并公开倡议全体股东通过网络投票、现场参会等方式，积极行使法定权利，维护自身合法权益。临时股东大会召开当日，4项议案均以超过99%的赞成比例高票通过，3323名股东参加表决，创上交所历史新高。 投服中心第三次表态是今年1月8日。当时，ST慧球的“1001项议案事件”爆出，引得舆论沸腾。因此，在上交所与证监会分别采取行动的情况下，投服中心亦连发：“董事会忠实勤勉的义务和操守何在”、“监事会如何履行监督职责”、“董秘如何履行信息披露职责”和“相关信息如何被泄露”四问，要求ST慧球给予解释。 1月24日，ST慧球召开2017年第一次临时股东大会前夕，针对候选的公司董事会，投服中心再次提出：“候选董监事为谁服务，对谁负责；候选董监事针对ST慧球现状，是否真心实意经营，是否有具体经营措施；前任董监高等给公司和股东造成了巨大损失，候选董监事是否准备维权，采取何种方式维权”三个问题，第四次对ST慧球存在的问题进行关注。 投服中心相关负责人对21世纪经济报道记者表示，自去年8月以来，ST慧球董事会即陷入信披失控的局面，从而造成公司治理极其混乱。 “同时，ST慧球董事会在公司经营状况不断恶化的情况下，通过设立多家子公司、租赁大面积办公场地及进行大额投资等行为，涉嫌掏空上市公司，损害上市公司和广大中小投资者的合法权益。”上述投服中心相关负责人说。 对此，21世纪经济报道记者了解到，2015年仍稍显盈利的ST慧球，去年业绩将预亏2200万至3200万元，公司成为“*ST慧球”恐板上钉钉。 针对“1001项议案事件”，投服中心相关负责人同样表示，该行为不仅是董事会肆意妄为，对股东的恶意侵犯，也是对公司的恶意损害和对监管的恶意挑衅。 “这一系列问题产生的根源在于少数责任人操纵董事会和监事会，董监高勤勉尽责义务尽失，致使公司治理混乱、信息披露失控、公司股票被ST等，从而以‘焦土政策’来对抗深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）的合法举牌。ST慧球董事会的一系列行为导致了股价大幅下跌，广大中小投资者损失惨重。”投服中心相关负责人解释。 建议中小投资者起诉直接责任人 尽管目前ST慧球已经完成了董事会、监事会的换届，但针对公司此前乱象的解决，并未因此而宣告平息。 投服中心相关负责人对21世纪经济报道记者称，在春节前的ST慧球股东大会上，投服中心派了专人前往参加，希望通过行使股东建议权、表决权等权利，督促新任董事会勤勉尽责，合法合规经营，使上市公司早日步入正轨。 “此外，投服中心还将通过发送股东建议函，来督促新任董事会、监事会尽快启动法律追责程序，追究侵害上市公司利益责任人的民事责任，补偿上市公司的损失。与此同时，将根据证监会的调查结果，单独或通过公开征集等方式，行使股东诉讼权，诉讼相关直接责任人，追究其民事责任，弥补给广大中小投资者带来的损失。”投服中心相关负责人补充道。 该负责人还解释，根据《公司法》有关条例的规定，上市公司董监高执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，造成公司损失的，应当承担赔偿责任。 “一旦证监会认定董事会成员违法违规，连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可根据《公司法》有关规定，书面请求监事会向法院提起诉讼。监事会收到上述股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，上述股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。”投服中心相关负责人解释。 与此同时，投服中心相关负责人表示，在现有《证券法》的框架下，ST慧球原董监高违规成本太低，处罚措施作用将有限，并提出了三个建议，来预防下一个“ST慧球”的出现。 “一是加大处罚力度。按现行《证券法》的规定，对虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和未按规定披露信息的相关责任人只能处以六十万元以下的罚款，违法成本过低。建议提升罚款幅度，加大处罚力度，提高违法成本，才能发挥警示作用。 二是降低股东维权成本。司法程序繁琐复杂、时间周期长等因素，造成中小投资者通过司法途径维权要耗费大量的维权成本，效果不佳。建议进一步完善维权相关法律法规，降低维权成本，使中小股东能有效地通过诉讼方式追偿责任人。 三是明确投资者保护机构法律地位。投资者保护的市场现状，迫切需要在行权、维权、救济等各个投资者保护环节，发挥专门投资者保护机构的支持作用。建议从法律、法规、条例等层面进一步明确投资者保护机构的法律地位和主要职责，从股东派生诉讼、征集股东权利等方面对投资者保护机构赋权，豁免持股比例和持股期限，以便能有效帮助投资者追索赔偿，使侵害投资者利益的人受到更有效的惩罚。”投服中心相关负责人逐一说明道。 [详情]

　　证券时报网01月23日讯 1月25日，ST慧球（600556）召开2017年第一次临时股东大会，审议表决9项议案，包括审议表决第一大股东深圳瑞莱嘉誉投资提名的全部候选董事、监事。投服中心行使质询权、建议权、表决权。投服中心将三问：一、候任董监事为谁服务？对谁负责？二、候任董监事针对ST慧球现状，是否真心实意经营？是否有具体经营措施？三、前任董监高等给公司和股东造成了巨大损失，候任董监事是否准备维权？采取何种方式维权？[详情]

　　原标题：1001项奇葩议案事件之后 ST慧球争斗各方终于觉悟了？ ST慧球撤销了对瑞莱嘉誉的诉讼事项，公司内斗出现反转迹象。 来源：界面 张君丽 2017年伊始，ST慧球（600556.SH）1001项奇葩议案事件震惊资本市场，这家屡次挑战监管底线的公司再次成为众矢之的。 证监会发言人张晓军表示，ST慧球把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会将依法坚决对该事件进行调查处理，维护市场正常秩序，维护投资者合法权益。新华社则痛批ST慧球，称上市公司不是某个人或某个利益集团的“储钱柜”，这种不顾广大股东利益的行为必须得到应有惩罚。 现距离该项事件爆发已过去14天，在媒体追问、监管部门全面调查的情况下，已停牌的ST慧球又经历了什么？ 1月18日晚间，ST慧球发布公告称，公司已撤销对深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称瑞莱嘉誉）的诉讼事项。这似乎意味着，在奇葩议案惹怒众人后，ST慧球股东之间的争斗出现反转迹象。 公开资料显示，自去年8月瑞莱嘉誉举牌ST慧球以来，这一“入侵者”与上市公司董事会的争斗从未消停过。前者提案欲罢免ST慧球全部董事，步步增持坐稳第一大股东位置，后者则以拒绝履行信披义务等“自残”行为，将瑞莱嘉誉逼至死角，就连日前发生的奇葩议案事件也被认定是ST慧球幕后实际控制人鲜言，为对抗瑞莱嘉誉而实施的焦土策略。 公开信息显示，在ST慧球提出的1001项奇葩议案中，令鲜言担任该公司职位的议案便超过20条，而泄漏该议案的幕后操纵者也直指鲜言。据澎湃新闻调查，注册泄漏公告网站的联系人或在鲜言控制的柯塞威集团内办公，同时该人士还通过dora.dou@kcv.com的邮箱注册了深圳柯塞威基金管理有限公司的域名。 从目前事件进展来看，ST慧球已被证监会立案调查，鲜言似乎得偿所愿，并萌生淡出意头。具体来看，除了主动取消使瑞莱嘉誉股权系数冻结的诉讼事项，ST慧球一方的董事会全体成员、除职工代表监事之外的所有监事也全部提出辞职。同时由瑞莱嘉誉提名的董监事议案也已提交临时股东大会。 有分析人士认为，“按照目前公司的情况，大股东瑞莱嘉誉的人可能进驻。在监管层的施压下，目前可以接下公司管理任务的，可能只有瑞莱嘉誉。” 不过，ST慧球的这一系列动作也引发监管部门的注意。根据该公司1月9日晚间公告，上交所要求ST慧球披露公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；公司本次董监事更选是否将导致公司实际控制人发生变更，以及相关的变更情况。 此外，上交所亦直接对ST慧球实际控制人提出质疑，要求公司披露鲜言是否是公司实际控制人，是否控制公司董事会及公司信息披露事务。 目前，ST慧球仍未对上交所问询进行答复，公司暂处停牌之中。对于ST慧球复牌的预期，业内人士分析称：“该公司股票短期内不会很快复牌。上交所的意愿是为保护投资者知情权，在公开披露前，对ST慧球股票实施停牌，并督促公司尽快披露前述信息。若公司未在规定时间内披露，上交所将以通报形式向市场公开，是否复牌还需看后续进展。”[详情]

　　来源：界面 2017年伊始，ST慧球（600556.SH）1001项奇葩议案事件震惊资本市场，这家屡次挑战监管底线的公司再次成为众矢之的。 证监会发言人张晓军表示，ST慧球把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会将依法坚决对该事件进行调查处理，维护市场正常秩序，维护投资者合法权益。新华社则痛批ST慧球，称上市公司不是某个人或某个利益集团的“储钱柜”，这种不顾广大股东利益的行为必须得到应有惩罚。 现距离该项事件爆发已过去14天，在媒体追问、监管部门全面调查的情况下，已停牌的ST慧球又经历了什么？ 1月18日晚间，ST慧球发布公告称，公司已撤销对深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称瑞莱嘉誉）的诉讼事项。这似乎意味着，在奇葩议案惹怒众人后，ST慧球股东之间的争斗出现反转迹象。 公开资料显示，自去年8月瑞莱嘉誉举牌ST慧球以来，这一“入侵者”与上市公司董事会的争斗从未消停过。前者提案欲罢免ST慧球全部董事，步步增持坐稳第一大股东位置，后者则以拒绝履行信披义务等“自残”行为，将瑞莱嘉誉逼至死角，就连日前发生的奇葩议案事件也被认定是ST慧球幕后实际控制人鲜言，为对抗瑞莱嘉誉而实施的焦土策略。 公开信息显示，在ST慧球提出的1001项奇葩议案中，令鲜言担任该公司职位的议案便超过20条，而泄漏该议案的幕后操纵者也直指鲜言。据澎湃新闻调查，注册泄漏公告网站的联系人或在鲜言控制的柯塞威集团内办公，同时该人士还通过dora.dou@kcv.com的邮箱注册了深圳柯塞威基金管理有限公司的域名。 从目前事件进展来看，ST慧球已被证监会立案调查，鲜言似乎得偿所愿，并萌生淡出意头。具体来看，除了主动取消使瑞莱嘉誉股权系数冻结的诉讼事项，ST慧球一方的董事会全体成员、除职工代表监事之外的所有监事也全部提出辞职。同时由瑞莱嘉誉提名的董监事议案也已提交临时股东大会。 有分析人士认为，“按照目前公司的情况，大股东瑞莱嘉誉的人可能进驻。在监管层的施压下，目前可以接下公司管理任务的，可能只有瑞莱嘉誉。” 不过，ST慧球的这一系列动作也引发监管部门的注意。根据该公司1月9日晚间公告，上交所要求ST慧球披露公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；公司本次董监事更选是否将导致公司实际控制人发生变更，以及相关的变更情况。 此外，上交所亦直接对ST慧球实际控制人提出质疑，要求公司披露鲜言是否是公司实际控制人，是否控制公司董事会及公司信息披露事务。 目前，ST慧球仍未对上交所问询进行答复，公司暂处停牌之中。对于ST慧球复牌的预期，业内人士分析称：“该公司股票短期内不会很快复牌。上交所的意愿是为保护投资者知情权，在公开披露前，对ST慧球股票实施停牌，并督促公司尽快披露前述信息。若公司未在规定时间内披露，上交所将以通报形式向市场公开，是否复牌还需看后续进展。”[详情]

　　新浪财经讯 1月16日消息，近期，ST慧球在A股市场上屡占头条，愈演愈烈的股权之争、渐行渐远的信披违规都让这个去年刚被戴帽的公司成为市场关注的焦点。而ST慧球的转折点，或许就出现在匹凸匹前董事长鲜言的身影闪现之时。 上周五，证监会发言人张晓军回应“1001项议案”时表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威的行为，他还称，将全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。 上海市华荣律师事务所律师许峰分析称，证监会此次表态说明很重视ST慧球的问题，下属机构可能会发起免费诉讼，个别人除了遭受严重的行政处罚，还会遭遇大规模的民事诉讼。 “很可能还是鲜言，当然最终还是要看证监会如何认定他在各次事件中的责任。”许峰称，而“其他上市公司”也暗指鲜言此前任职的匹凸匹。 鲜言“潜入”ST慧球 2016年7月，ST慧球的公告还多为公司重大资产重组的相关信息，实际控制人也是顾国平。 7月3日，公司称，因顾国平与纠纷相对方无法达成调解， ST慧球与上海斐讯数据通讯技术有限公司（以下简称“上海斐讯”）的重大资产重组计划告吹。 也许是多次重组失败和连续爆仓让顾国平心灰意冷，也许是另有打算，去年7月18日，顾国平辞去了ST慧球的董事长职务。 不久后，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）便开始增持ST慧球股票。也就在这时，ST慧球开始在信披违规的道路上一去不返。 2016年7月28日，公司收到了瑞莱嘉誉的通知，其持股比例已达4.999978%，成为公司第一大股东，但是ST慧球以未达举牌线为由，未予以披露。直到上交所发出了问询函，公司才在8月8日进行了公告。 在此期间，ST慧球“马不停蹄”地选举了公司的董事长，变更了法定代表人，并通过了增设五个子公司的议案。新任的管理者名为董文亮，并非鲜言。但是，8月5日的董事会会议上，鲜言被任命为证券事务代表。从此，鲜言入主ST慧球的脉络逐渐清晰起来，各界纷纷猜测，ST慧球可能会变成匹凸匹“二代”。 梳理发现，公司新设的五个子公司均与鲜言存在着千丝万缕的关系——三家公司名称里有“科赛威”字样，与鲜言控制的深圳科塞威基金管理有限公司音同，甚至此前曾与顾国平、上海斐讯及ST慧球签订股权转让的上海躬盛网络科技有限公司（以下简称“上海躬盛”）也被怀疑是鲜言旗下公司。 天眼查资料显示，上海躬盛成立于2015年11月，注册资金300万元，由自然人杨剑峰出资，而使用“躬盛”字眼的还有一家公司，即上海躬盛投资管理有限公司（下称躬盛投资）。躬盛投资注册资金1000万元，股东为上海柯塞威股权投资基金管理有限公司（下称上海柯塞威），眼熟的“柯塞威”再次出现。 新浪财经致电了杨剑峰，并就股权转让事宜进行询问，但未获明确回复。 从诉讼文件来看，双方约定，顾国平将ST慧球经营权、所持6.66%股权转让给上海躬盛，作价7亿元，且若对上海斐讯重组成功，上海躬盛可获15亿元回报；如果违约，顾国平须按双倍向上海躬盛支返还定金、股权转让款。 可以看出，这份约定中，缺乏资金的顾国平明显处于弱势地位，无论重组成功还是失败，都将向上海躬盛支付两倍多的钱款。若上海躬盛真的是由鲜言所控制，那么他签下的这份协议，可以说是“稳赚不亏”。 近期，ST慧球“1001项议案”事件闹得沸沸扬扬。这份多有重复、内容“奇葩”的议案最早泄露在一个网址为www.600556.com.cn的网站上。查询发现，这个网站的所有者为深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）。目前，瑞莱嘉誉已就此对媒体进行了澄清。 新浪财经就上述网站的联系邮箱查询到，其不仅在2017年1月4日注册了上述网站，还在2008年3月4日注册了域名为whome.cn的网站，注册者显示为“上海慧球通信科技有限公司”。 进一步查询该域名的历史，可以发现慧球科技的注册时间为2016年12月30日，此前，2016年12月16日由一位名为“窦富荣”的人以dora.dou@kcv.com的邮箱注册。天眼查显示，窦富荣为深圳科塞威基金管理有限公司的总经理。 此外，据新浪财经不完全统计，自2013年7月1日上交所正式实施信息披露直通车业务以来，多伦股份（匹凸匹前身）和ST慧球是“唯二”的两家被暂停信披直通车资格的公司。 鲜言或遇第二次“折戟” 鲜言入主多伦股份后，多伦股份就因股权转让方面信披违规被上交所暂停了信披直通车资格，此后鲜言将多伦股份改名为“匹凸匹”，成为A股市场上一个颇受关注的“妖股”。后来，鲜言辞去匹凸匹董事长职位，并通过一系列资本运作，对匹凸匹的重要资产荆门汉通置业有限公司（下称“荆门汉通”）进行剥离。 匹凸匹近期公告显示，自2016年10月31日披露2016年第三季度报告、并对荆门汉通的核算方法由长期股权投资调整为可供出售金融资产后起，匹凸匹对荆门汉通已不具有控制力。 值得一提的是，鲜言离职前，上海五牛股权投资基金管理有限公司（简称“五牛基金”）及其一致行动人曾举牌成为匹凸匹最大股东。或许是失去了匹凸匹，让鲜言不得不在A股市场上另寻“良壳”。 不过，网上流传的一则消息则显示，鲜言与五牛基金之间就匹凸匹进行了股权转让。 该信息显示，在收到行政处罚决定后，鲜言于2015年12月与五牛基金签订了《股权转让协议》，以协议方式转让多伦投资（香港）有限公司持有的匹凸匹 20，000，000 股股份，以大宗交易方式转让通过信托计划持有的匹凸匹 10，102，100 股股份。 新浪财经未能对此信息进行核实。 日前，ST慧球的“1001项议案”至今仍让市场百思不得其解，这样明目张胆挑战监管权威的行为，到底目的何在？ 许峰律师称，此次ST慧球的背后，很可能还是鲜言。作为曾经的法律从业人员，鲜言屡屡信披违规显然是明知故犯，但是他为何要这样做就不得而知了，也许他这次是低估了触犯监管法规的责任。 不管ST 慧球的背后是否真的是鲜言，有一点可以看出，即瑞莱嘉誉无法真正控制公司。在多次提议召开临时股东大会后，其改变ST慧球目前管理层团队的意图一直未能成功。直到2017年1月9日，ST慧球现有董事监事宣布辞职，瑞莱嘉誉同步提出召开今年第一次股东大会，其改组董事会的目的将有望实现。 上周五的证监会例行发布会上，张晓军表示，ST慧球把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏，证监会将立即开展调查，坚决采取措施，依法严肃查处，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。“目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展。” 许峰律师据此预测，目前证监会的调查应该差不多了，估计春节前后就会有处罚结果，届时鲜言的真实目的有望得知。同时，他表示，随着调查的展开，证监会下属机构也很可能会发起免费诉讼，个别人除了遭受严重的行政处罚，还会遭遇大规模的民事诉讼，目前，相关的民事诉讼已经开始征集。 北京盈科（上海）律师事务所合伙人陆尧翎则称，绝大多数的ST公司都是壳公司，基本没有任何实际产业。“在这种情况下，信息披露就只有一些纸面上的东西。”她进一步表示，ST公司唯一的翻身机会就是重组，但是从目前的监管趋势看，重组也是一项艰难的工作。 现在，ST慧球此前的经营项目“智慧城市”已被曝暂停，公司已经像鲜言刚刚离开时的匹凸匹一样，沦为“空壳”。匹凸匹目前已先后设立了数家子公司，并于2016年三季度开始为上市公司贡献营收；而处于“旋涡”中的ST慧球，仍然是百废待兴。 不过，陆尧翎还指出了另一种可能。“对于取得控制权的人来说，如果重组不成功，控制之后可以再把壳卖掉，只要能找到合适的交易人。”（新浪财经 彭苏平 发自上海）[详情]

　　在A股的历史上，鲜有像ST慧球这样一再公然挑战信息披露监管底线的情况。在这场“奇葩”闹剧背后，公司第一大股东与他方明争暗斗争夺上市公司控制权以及壳资源，由此也揭示了一些上市公司信息披露失控、公司治理陷入混乱等乱象。 ST慧球迎最强监管 屡屡挑战监管底线的ST慧球终于引发监管层的怒斥。“奇葩议案”的出现，将ST慧球与监管层之间的“战火”燃至最高点，ST慧球也因此迎来最强监管。 证监会新闻发言人张晓军1月13日表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会党委对此高度重视，立即开展调查，坚决采取措施，依法严肃查处，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。 张晓军表示，证监会已对该公司及相关当事人采取一系列行政监管措施和自律管理措施，并对公司立案调查。目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展。下一步，证监会将坚决贯彻稳中求进工作总基调，把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管，深入排查风险点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序，严肃市场纪律，保护投资者合法权益。在前期调查掌握情况的基础上，证监会将与有关部门密切配合，全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。总之，对此案将一查到底，不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息，以儆效尤。 证监会所指的“奇葩议案事件”，指的是此前ST慧球提出的史无前例的千项议案。据上交所通报，2017年1月3日收盘后，ST慧球通过信息披露业务系统，向交易所提交了《第八届董事会第三十九次会议决议公告》和《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，拟召开股东大会审议共计1001项议案。 经审核，公司提交的公告内容严重违反信息披露的规则要求，上交所公司监管部门当日即向公司发出监管工作函，督促公司对不符合相关规定的议案进行调整修改。公司在收到监管工作函后，并未按照监管要求修改。2017年1月5日，上述未经披露的公告及监管工作函在网络媒体上全文泄露。 据了解，公司此次提交的股东大会议案，总数多达1001项。多数议案内容极不严肃、视同儿戏，与上市公司经营运作毫无关联。主要问题包括多数议案不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围。例如，“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”、“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”、“关于调整双休日至礼拜一礼拜二的议案”等。 很多议案逻辑混乱、前后矛盾，部分议案内容重复。例如涉及公司全员薪酬调整的议案多达20余项，但有的议案是全员加薪，有的议案却是全员降薪。在未说明是否征得相关股东同意的情况下，更改了股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）提出的“关于选举陈凤桃为第八届董事会董事的议案”。部分议案强加股东义务，涉嫌违反法律法规的规定。例如“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”、“关于大股东对中小股东以10000元每股进行全额回购议案”等。所有议案仅披露标题，没有披露具体议案内容，对重大事项也未按照临时公告格式指引的要求单独披露。 屡屡被监管层通报批评 ST慧球以对抗监管闻名A股市场。自去年8月份开始，ST慧球就因实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题频频成为监管层通报批评对象。 从2016年初原实际控制人、原董事长顾国平遭遇强行平仓开始，这家公司出现了顾国平连遭爆仓后退出、公司实际控制人不明、原匹凸匹董事长鲜言悄然入场并“委身”担任证券代表、公司信息披露失控、公司无视监管层整改要求导致股票遭ST、瑞莱嘉誉举牌争壳、公司状告证监会等众多吸引眼球的事件。 2016年8月8日，因信息披露违规，上证所暂停慧球科技信息披露直通车业务，对公司公告实施事前审核。与此同时，上证所对慧球科技先后发送了8份监管工作函和问询函，提出明确的信息披露监管要求，并督促公司和董事长及其他董事会成员尽快落实；先后4次向市场通报公司信息披露存在的问题及监管动态，同时督促公司整改。 同年9月13日，慧球科技被上交所实施ST处理，转入风险警示板交易。上交所称，慧球科技多次未按规定和监管要求履行信息披露义务；公司董事会聘任的董事会秘书、证券事务代表均不具备任职资格，公司董事长也不与上交所保持有效联系，上交所公司监管部门失去了关于公司的有效信息来源；同时，就市场广泛质疑的公司实际控制人情况，经上交所多次监管督促，慧球科技一度未予以核实并披露。 8月17日，慧球科技拒绝按照上交所公司监管部门要求补充购买房屋资产公告中的相关事项，并在尚未对外披露的情况下全文泄露。另外，上交所要求慧球科技在9月9日前限期整改，但慧球科技对此无动于衷，未提交整改报告，也未能如期完成整改工作。 2017年1月9日晚间，因再度出现信息披露违规而处于停牌状态的ST慧球连发9则公告。公司回复上交所监管函全盘承认提议的议案数量过多、部分议案前后矛盾等“过错”。董事长董文亮、董事温利华、独董刘光如、独董李占国、独董刘士林5人，因个人原因申请辞去公司董事长、董事、独董等相应职务，不再担任公司任何职务。除了董事会现有全部成员外，潘大明、顾云锋2名监事也因个人原因向公司提出辞职申请，辞职后不在公司担任任何职务。这意味着，除了一名职工监事外，公司现有董事会、监事会所有成员均已提请辞职。 资产重组遭遇七连败 ST慧球历经多年重组路以及多任重组方，仍然无法彻底完成资产重组。随着2016年8月最后一任重组方顾国平的退出，ST慧球已经变成了没有实际控制人的“无主之地”。 公开资料显示，ST慧球原名北生药业，因业绩亏损，自2007年即被戴帽，2007年-2014年，慧球科技先后尝试与中能国际石油勘探有限公司、浙江郡原地产股份有限公司、浙江尖山光电股份有限公司、罗益（无锡）生物制药有限公司、德勤股份、斐讯通信进行重组，至今已经连续第七次重组失败。 2014年7月，重组后的北生药业发布定增方案，向顾国平、许广跃等9名特定对象发行不超过6.44亿股，发行价格为3.65元/股。其中，顾国平拟认购约1.94亿股。2014年年底，公司董事会重组，顾国平出任董事长；2015年1月1日，公司公告变更经营范围；2015年1月7日，证券简称变更为慧球科技。2015年8月，证监会公告北生药业的定增方案未获通过。 2015年A股市场异常波动之后，顾国平利用杠杆增持公司股份。其中，顾国平及其一致行动人和熙2号基金、华安汇增1号、华安汇增2号、华安汇增3号及德邦慧金1号合计持有公司股份3471.69万股，占公司总股本的8.79%，成为第一大股东，并因此被认定为公司实际控制人。 受到2016年年初熔断机制的影响，顾国平通过德邦慧金1号所持有的公司股份被平仓，顾国平及一致行动人合计持有的公司股份变为6.66%。2016年1月19日，顾国平通知慧球科技，拟将其控制的上海斐讯数据通信技术有限公司部分资产与公司进行重组，慧球科技开始停牌。3月9日，慧球科技宣布终止上述重大资产重组，并与上海远御及其实际控制人姚上宝就重大资产重组相关事项进行接洽，4月26日，上述重组告吹。5月，慧球科技再次决定购买顾国平控制的上海斐讯，不过，此次标的是上海斐讯的全部资产。 在此期间，由于因未能及时补仓，不断出现持有慧球科技股份的相关资管计划与顾国平解除一致行动关系，顾国平及其一致行动人目前共持有公司股份降至1.80%。在股权比例减少、资产注入失败之后，7月18日，顾国平提交书面辞职报告，因个人原因辞去公司董事长、总经理职务。 控制权争夺大战白热化 ST慧球在铺天盖地的声讨中对抗监管，其背后隐藏的利益动机，无非是上市公司控制权的最终归属，也就是ST慧球这个“壳”的归属。 业内人士认为，参与壳资源的争夺者，就是通过举牌成为上市公司第一大股东的深圳市瑞莱嘉誉投资企业（以下简称瑞莱嘉誉）以及市场普遍怀疑的隐藏在此次争壳背后的鲜言。 公开资料显示，2016年7月21日-28日，瑞莱嘉誉以平均15.17元/股的价格，购买慧球科技1973.96万股，持股比例达到4.999978%，并通知公司拟发布相关权益变动报告书。但上市公司一直拒绝配合予以披露。此后，瑞莱嘉誉继续增持上市公司股份。截至目前，瑞莱嘉誉为ST慧球第一大股东，占股10.979315%。 而就在瑞莱嘉誉进驻期间，匹凸匹原实际控制人鲜言被公司聘为ST慧球证券代表，该公司原证券事务代表陆俊安则被聘用为董事会秘书。在鲜言进入ST慧球后，ST慧球先后设立了五个子公司，其中3家名称中有“科赛威”，这与鲜言控制的深圳柯塞威基金在名字上同音，上交所随即对公司发出关注函，慧球科技则回复称，科赛威供应链（湖北）有限公司、科赛威智能（深圳）有限公司、科赛威（成都）科技有限公司与匹凸匹原董事长鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司音译相同纯属巧合。 2012年8月至2016年1月，鲜言曾担任上海多伦股份（后更名为匹凸匹）有限公司董事、董事长，根据相关公告，鲜言已遭遇过多次立案调查以及公开谴责。2016年9月28日，ST慧球披露上海躬盛网络科技有限公司（上海躬盛）起诉顾国平的股权纠纷案。根据上海躬盛的起诉书，2016年4月27日，顾国平与其签署《经营权和股份转让协议书》，约定7亿元转让所持的慧球科技6.66%股份，而后顾国平违约未将股权过户，上海躬盛索赔15亿元，上市公司涉及连带担保责任被列为共同被告。业内则普遍怀疑，上海躬盛是鲜言实际控制的“马甲”公司，而这份《经营权和股份转让协议书》正是当初顾国平与鲜言签订的卖壳“抽屉协议”。 现如今，一方在明一方在暗，ST慧球的控制权争夺大战已经白热化。2016年12月25日，ST慧球公告称，瑞莱嘉誉再度提请董事会召开临时股东大会，并提出15项议案，其中包括罢免ST慧球董事会所有成员及两位监事会成员。在此之前，瑞莱嘉誉已经提出了罢免全部董事及提名5位新董事等议案。 但按照ST慧球原《公司章程》的规定：“公司董事会、监事会、连续180日以上单独或合计持有公司有表决权股份3%以上的股东可以提出董事、监事候选人；公司董事会、监事会、连续180日以上单独或合计持有公司有表决权股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人。”为扫清上述阻碍，瑞莱嘉誉2016年12月22日自行召集临时股东大会，高票通过了瑞莱嘉誉提出的修改公司章程等议案。瑞莱嘉誉称，目前ST慧球在公司治理、信息披露等诸多方面面临复杂危局和重大风险，现有董事会及董事负有不可推卸的责任。 但就在上述临时股东大会决议公告披露当晚，ST慧球董事会迅速进行“反制”。ST慧球公告称，已经于12月19日向广东省深圳市中级人民法院递交了关于与瑞莱嘉誉因损害公司利益责任纠纷案件中涉及诉前财产保全的申请，请求对瑞莱嘉誉价值2.8797亿元的财产采取保全措施；另外，ST慧球还就此与融资担保公司签订了委托担保协议。[详情]

　　来源：澎湃 澎湃新闻记者 李继远 ST慧球（600556）堪称”胡闹“的1001项议案，再次惹毛了监管层。 1月13日，证监会新闻发言人张晓军表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，挑战监管权威。“ST慧球把重大政治问题当做炒作噱头，性质恶劣，证监会党委对此事高度重视，立即展开调查。”张晓军称，证监会已对公司立案调查，有的已经取得实质性进展。 此前，ST慧球一份包含1001项议案的2017年第一次临时股东大会公告全文，外泄于互联网上。事后，监管层确认，这份多有重复、议案内容“奇葩”的公告，的确系ST慧球提交。 澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者调查发现，这份广泛传播的公告除了出现在贴吧，还出现在一个以ST慧球股票代码为域名的网站上。而这个网站背后的注册者则指向了鲜言。此前外界就传言，前匹凸匹（600696）董事长鲜言，很可能就是ST慧球的实际控制人。 泄露公告网站指向鲜言 www.600556.com.cn，这是泄露公告全文的网站域名，如今已经无法打开。网站域名中间数字部分正是ST慧球的股票代码。 来自万网（中国最大的域名注册服务商）的域名查询信息显示，该网站的注册日期为2017年1月4日，正是公告泄露的前一天，而该网站的所有者显示为深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙），所有者联系邮箱是19211745@qq.com。 “注册者冒用瑞莱嘉誉的名，据查是在香港注册。”瑞莱嘉誉董事长张琲回复澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者称，公司已经向向广西证监局和深圳市公安局报案。 如果是被冒用，那么这个联系邮箱又是谁的呢？记者进入该QQ号对外公开的QQ空间显示，这位女士经常往返于深圳、湖北荆门两地，其公开的办公电话为2349999，这个号码与柯塞威集团官网显示的湖北柯塞威数据科技有限公司的办公电话一致。 澎湃新闻记者调查发现，这个昵称为“Dora荳荳荣”的女士还通过dora.dou@kcv.com的邮箱注册了kcv.com.cn、alpha-kcv.com、alpha-who.com、pzw.com、tzi.com五个域名。 其中，kcv.com.cn域名的注册者显示为深圳柯塞威基金管理有限公司。工商登记资料显示，该公司正是由鲜言个人全资控股，注册资本10亿元。 进一步查询发现，匹凸匹金融信息服务（深圳）有限公司（下称“匹凸匹”）注册的p2p.cn域名的所有者联系邮箱也同样是dora.dou@kcv.com。 而上述域名所留的手机号码与QQ空间所公开的两个手机号码也一样。澎湃新闻记者多次拨打其手机，始终无人接听。 很显然，@kcv.com后缀的邮箱也正是柯塞威的公司邮箱地址。而上述多个域名的注册地址都同时显示为浦东新区世纪大道88号，上海柯塞威股权投资基金管理有限公司也正是在此办公。 而kcv、pzw与柯塞威、配资网的汉语拼音首字母相同，鲜言曾利用柯塞威基金进行股票配资的生意也曾被报道遭到投资者的维权。 众所周知的是，鲜言曾任匹凸匹的董事长，并控制着以柯塞威为名的多家公司。 柯塞威的官方网站显示，其旗下共有四家公司，分别是上海柯塞威股权投资基金管理有限公司、深圳柯塞威金融信息服务有限公司、湖北柯塞威数据科技有限公司、武汉柯塞威智能科技有限公司。 诸多信息将此次公告泄露的背后操作者指向鲜言。此前，市场早有传闻鲜言就是ST慧球的实际控制人。 对此，ST慧球董秘办一名人员接受澎湃新闻记者采访时表示，对记者所述情况并不了解。 上证所对于此次公告泄露事件背后肇事者是否为鲜言也表示了高度关注。 “自2016 年 7 月以来，市场普遍质疑鲜言是你公司的实际控制人。此前，我部已多次发函问询鲜言是否是你公司实际控制人，是否控制公司董事会及公司信息披露事务。”1月9日，上证所监管一部向ST慧球发布的问询函也再次要求拟辞职的董监事明确说明，任职期间是否受鲜言或上海躬盛的控制或影响，公司的经营与信息披露事务是否受鲜言控制。 突然变“乖”上证所生疑 “一般临时股东大会召集共有三个渠道，董事会召集、监事会召集以及达到一定比例的股东大会召集。”一位对此事保持关注的上市公司董秘告诉澎湃新闻记者，ST慧球此次临时股东大会的是由董事会召集的。 “ST慧球向交易所提交公告是事前审核，需要交易所审核之后才能发出去，别家都是通过信息直通车直接发出去了。”这位董秘称，由于议案存在诸多问题，交易所以及信息披露指定媒体都未能披露这份公告。 “因为公告还没发出去，其他股东不可能增加议案，所以股东大会的议案主要是董事会成员提出的。”这位董秘告诉澎湃新闻记者，一般公司发布公告都需要董秘审核，重大事项需要董事长亲自审核，他认为个别员工私下制作公告并发布并不可能，“如果这个人背着董秘或者董事会私自公告的话，公司早就澄清了”。 在此之前，ST慧球董秘陆俊安曾在接受媒体采访时证实，网络上泄露的临时股东大会的公告就是公司在1月3日提交给上交所的公告，并表示“交易所不让我们发”，不过，对于尚未公开披露的公告为何出现在股吧以及一家以公司股票代码为域名的网站上，他表示“并不清楚”。 不过，在前述对此事保持关注的上市公司董秘看来，ST慧球多次出格的举动实际上是为瑞莱嘉誉入主上市公司制造障碍。 “董事会这么干，对股东没有什么好处，这么一闹，证监会的处罚肯定不轻，或许三年之内也做不了重大事项，主要是为了让新进的董事会什么事都干不成。”纵观ST慧球的一系列动作，他分析认为，这或许可以解释ST慧球为何要冒着违规风险发布这份震惊国内资本市场的公告。 在此之前，ST慧球还曾将瑞莱嘉誉告上深圳市福田区人民法院，要求查封冻结瑞莱嘉誉所持有的2324万股ST慧球无限售流通股及孳息。 在1月10日发布的公告中，ST慧球再次确认，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2016 年12月22日收到深圳中院送达的协助执行通知书并确认签署了送达回证，冻结股份数量为2324万股， 约占公司股份总数的 5.88%。 颇为反常的是，ST慧球并没有继续像往常一样对抗监管层，ST慧球不仅已经决定撤销针对瑞莱嘉誉的民事诉讼，此前因不满被冠以“ST”针对证监会的行政诉讼也一并撤销。 ST慧球又忽然变“温顺”也让监管层生疑。“你公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、 鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排。”上证所监管一部的问询函要求ST慧球，如有相关协议或安排需披露具体内容并核实董监事突然全部辞职是否与前述各方的接触、协议或安排有关。[详情]

　　监管表态无死角严查 ST慧球闹剧将迎宣判 记者 黄思瑜 “奇葩案件”的出现，将ST慧球与监管层之间的“战火”燃至最高点，前者也因此迎来最强监管 近半年来，迷雾重重、闹剧不断的ST慧球频频挑战监管权威，这样的“战火”在“奇葩议案”之后燃至最高点。ST慧球不仅进一步“尝”到了一系列监管措施，也迎来监管层的最严表态。 1月13日，证监会新闻发言人张晓军表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威，证监会已对该公司立案调查，对此案证监会将一查到底，不留死角。另外值得注意的是，张晓军表态称，将全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。 有证券律师预测称，证监会对ST慧球及相关涉案人员的处罚，估计春节前后就会有结果了。这是否也意味着ST慧球将迎来终极宣判?而对于投资者担忧的退市问题，该律师表示，可能性不大，主要是原董监高的乱举，上市公司是无辜的。 而对于证监会所提“相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为”，多数业内人士将此对标为ST慧球现任证代、匹凸匹(600696.SH)前董事长鲜言在匹凸匹的行为。这名被疑为主导ST慧球乱局的关键先生又将会迎来怎样的处罚，备受市场关注。 最严监管 自去年8月份开始，ST慧球就因实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题频频成为监管层通报批评对象，并被实施暂停信息披露直通车业务、立案调查、ST处理等监管措施，但是ST慧球依旧“我行我素”。 “奇葩案件”的出现，将ST慧球与监管层之间的“战火”燃至最高点，前者也因此迎来最强监管。 1月13日，张晓军回应ST慧球“1001项议案”时表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会党委对此高度重视，立即开展调查，坚决采取措施，依法严肃查处，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。 日前，ST慧球将2017年第一次临时股东大会拟审议的1001项股东大会议案提前泄露于网络，其中不乏荒诞不经的议案，也有将政治问题作为炒作噱头的。 “目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展。”张晓军表示。去年8月25日以及今年1月6日，ST慧球均收到证监会的立案调查通知书，两次均涉嫌信息披露违规。 在上海市华荣律师事务所律师许峰看来，证监会的此次表态，说明监管层很重视ST慧球的问题。根据其预测，目前证监会的调查应该差不多了，“估计春节前后就有结果了”。 这是否意味着ST慧球将迎来终极宣判？而多数投资者也担忧ST慧球会遭到退市的惩罚。 “退市可能性不大，毕竟还要平衡其他股东利益。”许峰认为，这是原董监高等在胡作非为，上市公司本身是无辜的，完全是个违规的工具，这应该区分开来。 一大型律师事务所资深律师表示，违法违规的上市公司有可能被处罚好几次，证监会可以采取行政处罚、非行政处罚监管措施，交易所则可以采取纪律处分。 许峰认为，这次ST慧球及相关涉案人员可能会遭受最严厉的行政处罚以及最严厉的市场禁入，但具体还要看证监会调查掌握的违规事实。 在ST慧球的种种乱局中，持有该股票的投资者可谓是较大的受害方。以二级市场的股价来看，ST慧球被“戴帽”之后，股价一路下滑，由去年9月9日的16元/股左右下跌至停牌前的收盘价11.93元/股。 “目前维权的投资者不多，只有几十个而已。”许峰表示，目前只有两个确定的时间点，以公告时间为准，2016年8月26日和1月10日ST慧球公告收到证监会的立案调查通知书，这两个时间点之前买入ST慧球股票，并在这之后卖出或者继续持有而存在损失的投资者可提起索赔。 但是许峰建议，最好处罚后去立案，毕竟处罚之前很多违规并不明确，时间点也不好确定，所以建议处罚后索赔，“我们代理的案子也是在处罚之后就马上提交立案”。 “第一等到处罚结束，第二等到处罚责任人，第三选择怎样的案由。”上述大型律师事务所资深律师表示投资者维权需分三步走。 “关键先生”——鲜言 在ST慧球的系列乱局之中，ST慧球现任证代、匹凸匹(600696.SH)前董事长鲜言可谓是“关键先生”，市场对其实际控制上市公司的传言不断。而证监会的此次表态，也让市场再度将这名“关键先生”与处罚联系在一起。 “在前期调查掌握情况的基础上，我们将与有关部门密切配合，全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。”张晓军如是称。 多数业内人士将证监会所指的“相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为”对标为鲜言在匹凸匹的行为。 市场上关于鲜言实际控制ST慧球的传言不断。去年8月初，《第一财经日报》从ST慧球离职人员处获悉，该公司前董事长顾国平已将ST慧球转手给了鲜言，后者已实质控制上市公司。此后这样的信息被多位知情人士证实，再到去年9月26日上证所将顾国平与上海躬盛网络科技有限公司(下称“上海躬盛”)有关“桌下协议”的民事起诉书公之于众，而市场多传上海躬盛背后操盘者实为鲜言。 对于该涉案人员在ST慧球的乱举将受到的处罚，“如果仅仅信披违规，对个人来说，一个违法最多罚30万，算顶格了。”许峰称。近期也有多位律师表示，以现有的情况看，ST慧球原董监高违规成本低，且市场禁入对其并没有实质影响。 一位ST慧球原高管也表示，“受罚的话，估计鲜言也不会有太多的损失，他早就算过了，其他的违规董监高都只是替罪羊。” 在许峰看来，如果证监会掌握了一些交易相关的证据，那处罚力度可能就比较大；更多的还得等待证监会公布调查掌握的违规事实，除了大家看到的这些，是否还有其他的，这才是处罚的关键。 而证监会的表态也似乎意味着证监会要对相关涉案人员老账新账一起算。若真如市场所言，鲜言既是相关涉案人员，那么其在匹凸匹的一些行为也难逃证监会的“法眼”。 事实上，鲜言在匹凸匹（原多伦股份）担任董事、董事长期间密集收到监管层的调查、问询以及受到相应的惩罚。有媒体统计称，鲜言已遭遇过证监会2次立案调查、3次公开谴责、2次罚款、2次行政监管、2次警告，多次收到上证所的问询函。 此外，即便在离开匹凸匹之后，鲜言与匹凸匹之间的关联似乎并未随离职而剪断。去年8月份，匹凸匹公告，计划以1亿元的价格向鲜言控制的匹凸匹网络科技(上海)有限公司，转让匹凸匹金融信息服务(深圳)有限公司100%股权;此外，去年9月份，一起诉状副本曝光匹凸匹将与原董事长鲜言以及子公司一起对簿公堂，事起于匹凸匹核心资产遭鲜言控制的子公司以增资手段被“转移”。 对于各方关注ST慧球的人士而言，ST慧球及相关涉案人员的处罚结果如何为关注点之一，而伴随处罚结果同时披露的涉案具体过程也同样备受关注，鲜言的实控人身份获得官方证实、原董事会任职期间是否存在应披露未披露的重大事项、ST慧球与瑞莱嘉誉的剧情为何突变等迷雾仍待解开。[详情]

　　证券时报记者 张骞爻 上周（1月9日~1月15日）沪深两交易所共发出29封问询函件。通过梳理可以看出，股权转让仍然是一段时间内的监管重点；另外，ST慧球的人事变动受到监管层关注。 高溢价股权转让受关注 2016年下半年以来，股权转让概念深受资金追捧。四川双马自发布股权转让公告以来累计涨幅超过3倍，最大涨幅一度达到4倍多。此外，银鸽投资、英力特等个股涨幅也非常可观。 上周，东方银星、亿晶光电、宏达矿业，曙光股份等5家公司均因为股权转让涉及控股股东或实控人变更，而被交易所问询。问询重点大多在于高溢价的股权转让。 1月10日，东方银星发布公告称，大股东晋中东鑫与招商新能源签署《股权转让协议》，晋中东鑫通过协议转让的方式将其持有的公司股票30720股转让给招新能源。本次转让完成后，招新能源将持有公司3072万股股票，占公司总股本的24%；晋中东鑫将持有公司股票1024万股，占公司总股本的8%。 值得注意的是，晋中东鑫的股权转让价格为71.61元/股，转让价款合计为22亿元，而东方银星停牌前收盘价为36.1元/股，转让价格几乎是当前股价的两倍。而就在2016年1月19日，晋中东鑫通过集中竞价的交易方式增持了的上市公司91.02万股，距离此次公布转让协议不足一年时间。或涉嫌违反《证券法》有关“收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让”的规定。 对此，上交所发布问询函，要求有关方说明是否就本次股权转让履行了必要的尽职调查程序，是否就转让事项的合法合规性进行必要审查和审慎决策。请财务顾问说明核查过程和开展的主要工作，是否勤勉尽责，是否发现前述股权转让的合规性瑕疵。并要求有关股东结合交易各方的关系、资金来源、利益安排等情况，说明本次股权转让的作价依据、溢价较高的主要考虑以及股东决策是否审慎合理。同时，请财务顾问发表核查意见。同时，上交所要求有关股东就前述股权转让涉嫌违规事项积极采取整改措施，并提交书面整改报告。同时，请财务顾问发表核查意见。 亿晶光电1月12日披露，公司控股股东、实际控制人荀建华于1月11日与勤诚达投资签署股权转让协议，前者将持有的公司8928.8万股股份转让给勤诚达投资，转让款总额为15亿元。 值得关注的是，此次股份转让价格为16.8元/股，而公司股票停牌前价格为7.43元/股，溢价高达1.26倍。此次权益变动后，荀建华仍持有亿晶光电2.68亿股，占公司总股本的22.77%；勤诚达投资将持有亿晶光电7.59%的股权，成为公司第二大股东。 针对溢价转让股权事宜，上交所向公司发出问询函，要求交易双方补充披露本次股权转让的商业目的，结合公司股价说明本次交易作价的依据及合理性。 此外，上交所还要求受让方勤诚达投资充披露，未来12个月内，是否存在计划对公司进行并购重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。若有，应详细披露相关计划。 ST慧球再次受到监管 ST慧球是A股唯一一家因为信披混乱而被ST的上市公司，它的奇葩故事仍在上演中。 1月9日晚间，因再度出现信息披露违规而处于停牌状态的ST慧球（600556）连发9则公告。其中，ST慧球董事会全部成员以及监事会除职工代表监事外的所有监事同时提出离职；另外，ST慧球主动撤销多起针对举牌方深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称：瑞莱嘉誉）的诉讼，ST慧球还发出召开股东大会的通知，拟审议选举由瑞莱嘉誉提名的董事、监事候选人。 上海证券交易所9日也向ST慧球下达问询函，要求其对五项事项做进一步补充说明和披露。包括，核实董监事突然全部辞职的具体原因，董监事任职期间是否受公司证券代表鲜言或上海躬盛的控制或影响，详细说明董事会审议1001项股东大会提案的过程等。 另外，针对市场普遍质疑鲜言是ST慧球实际控制人的问题，上交所要求拟辞职的董监事明确说明，任职期间是否受鲜言或上海躬盛的控制或影响，公司的经营与信息披露事务是否受鲜言控制。 针对董事会在任职期间是否存在应披露未披露的重大事项，是否存在违反相关法律法规的行为，上交所也要求ST慧球回应，如有则需说明相关整改措施及问责、追责情况。 ST慧球的肆意挑战监管终于引发了监管层怒斥。证监会新闻发言人张晓军1月13日表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会立即开展调查，坚决采取措施，依法严肃查处。[详情]

　　中国上市公司舆情中心 马建勋 1月13日证监会新闻发布会问答环节，有媒体提问：“ST慧球奇葩议案事件引起市场广泛关注，请问证监会有何评论？”证监会新闻发言人回答：“ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会党委对此高度重视，立即开展调查，坚决采取措施，依法严肃查处，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。” “下一步，我会将坚决贯彻稳中求进工作总基调，把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管，深入排查风险点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序，严肃市场纪律，保护投资者合法权益。在前期调查掌握情况的基础上，我们将与有关部门密切配合，全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。总之，对此案我们将一查到底，不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息，以儆效尤。”证监会发言人补充说。 控制权之争 演变成信披闹剧 2016年初，顾国平以8.79%持股份额，成为慧球科技控股股东和实际控制人。但不曾料到的是，股价一路下跌，2016年7月19日，顾国平辞去董事长、总经理职务。随后，深圳瑞莱嘉誉举牌进场，并逐步增持持股份额至10.98%。就在此期间，原匹凸匹董事长鲜言出任公司证代，有传言称，鲜言成为公司实际控制权。 此后，深圳瑞莱嘉誉和鲜言为争夺公司控制权，ST慧球不断上演奇葩大戏——从不及时履行信披业务、董秘未取得相应资质、起诉瑞莱嘉誉和上交所，到本次奇葩议案事件，不断挑战监管底线。 回溯ST慧球（600556）奇葩议案事件经过，2017年1月5日上交所通报披露称，1月3日ST慧球通过信息披露业务系统提交了《第八届董事会第三十九次会议决议公告》和《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，拟召开股东大会审议1001项议案。经审核，上交所上市公司监管一部发现，该公告不仅议案数量极大，很多议案前后矛盾、逻辑混乱，且相关议案仅列举了标题，没有披露具体内容，对重大事项也未按临时公告格式指引的要求单独披露。总体来看，ST慧球提交的公告不符合上市公司信息披露的基本要求，投资者难以获得有效信息，股东难以据此投票表决。 根据上交所通报，上交所已经于1月3日当天向ST慧球发送监管工作函，督促公司董事勤勉履职，认真审议拟提交股东大会的各项议案，对不符合相关规定的议案进行调整修改，确保股东大会的召开程序和议案内容合法合规，信息披露符合规则要求。 1月5日，上交所发现，上述未经披露的公告及监管工作函全文泄露于股吧和一个专门设立的擅自发布公告的网站，此举公然挑战资本市场信息披露权威性、严肃性的基本底线。 1月9日晚间，ST慧球发布9则公告，其中，ST慧球董事会全部成员及监事会除职工监事外的所有监事同时提出辞职；另外，ST慧球主动撤销多起针对第一大股东深圳瑞莱嘉誉和上交所的诉讼。在当晚对上交所监管函的回复公告中，ST慧球承认存在“议案数量过多，部分议案前后矛盾”、“大多数议案超过公司章程规定的股东大会职权范围”、“涉嫌违反相关法律法规规定”。公司表示，董事会及所有董事深表歉意，积极改正以往错误，开展各项自查工作，切实杜绝此类事件的再次发生。公司还表示，已将违规泄露公告的网站下线、关闭。 ST慧球秀下限 击穿市场底线 围绕上市公司控制权的争夺，近年来并不罕见。ST慧球此次“秀下限”的行为，无疑击穿了市场底线。 内部治理极其混乱，原董事会与新大股东争夺控制权漠视资本市场规则和底线。此前，ST慧球董事会与举牌方瑞莱嘉誉围绕“股东大会的召开与否”上演了跌宕起伏的剧烈争斗。财新网援引瑞莱嘉誉内部人士的话表示，ST慧球董事会方面是在搞“焦土策略”，故意对抗监管导致上市公司被调查，意图要挟他们妥协。媒体认为，儿戏般的议案能通过上市公司董事会的审议，这反映出ST慧球内部治理极其混乱，董事会的履职已经严重偏离了广大股东的基本利益诉求。当上市公司已经沦为一些“哗众取宠者”牟取私利的工具时，哪怕再优质的“壳资源”，恐怕也已经“被玩坏了”。 上市公司违规成本太低，以信息披露为中心的监管措施需要综合手段配套。财经作家皮海洲认为，对于ST慧球这种违规行为，不论是上交所还是证监会都缺少有效的监管措施。除了约谈、限期整改之外，缺少严厉的惩处措施。退市制度对于ST慧眼这种挑战监管底线的行为也无能为力，对ST慧球大法不犯、小错不断鞭长莫及。要让以信息披露为中心的监管发挥作用，关键还是要有完善的制度相配套，其中尤其需要加大违法违规成本。财经作家熊锦秋称，ST慧球案中，实质是控制权之争，信披违规只是表象，监管层若只揪住信披违规不放，正好着了某些人的“道”。 主要的问题在于信披违法，股民维权要等待证监会最后的行政调查结果。上海天铭律师事务所副主任宋一欣称，虽然ST慧球在证券市场娱乐化的行为史无前例，但公司本身披露的信息以及1001项议案本身并不存在虚假陈述等问题，对于这种在道德上欠妥的做法，监管层很难去立法规范，只能让交易所从会员的遵守义务上进行规范和要求。上海师范大学商学院副教授黄建中称，ST慧球犯的错误并不是传统的信息造假、虚假陈述、重大遗漏等比较恶劣的信披违法行为，其1001项议案中最大的问题在于违规披露。包括公司此前因信披问题被ST处理一事，虽然公司很多行为的确扰乱市场秩序，但相比对公司ST处理，对公司停牌的做法可能更加得当，并且有助于维护中小投资者权益。 上市公司不属于一小撮利益集团，股东大会必须尊重中小股东。新华社1月6日文章指出，提出不负责任议案，把股东大会当儿戏，是对公司所有股东权益的蔑视，对监管规则的挑战。上市公司、资本市场要持续健康发展，必须尊重股东，尊重价值投资，尊重市场秩序，要把股东当回事。毕竟，上市公司属于公司全体股东，不是一小撮利益集团的“纸牌屋”。1月10日，新华社再评ST慧球称，资本市场要服务于实体经济发展，上市公司不是某个人或者某个利益集团的“储钱柜”。ST慧球一边道歉一边撒手，必须把话说清楚。 需要明确本次事件的处罚对象，“不能将板子”打到上市公司投资者身上。财经作家曹中铭认为，ST慧球挑战市场底线，背后的责任应该是董事会、监事会成员或上市公司幕后的实际操控人。上市公司高管违规，投资者埋单的事例并不少见。与其再次将上市公司作为处罚对象，倒不如把处罚的“矛头”直接对准相关责任人员。特别是像去年因高管违规导致股价大幅下跌，并且导致投资者出现重大损失的，也应该由相关高管承担投资者的赔偿责任。如果此次复牌后股价再次出现下跌，同样应由违规者买单。财经作家熊锦秋亦认为，不仅要对ST慧球违规行为负有相关责任的董监高进行惩处，假如这些董监高只是“马甲”、“傀儡”，更要对幕后的指使者进行惩处。只有对违法违规的幕后指使者予以严惩，才能防止今后市场出现更多效仿者，防止别有用心者干扰市场和上市公司健康运转。 奇葩议案不再重演 ST慧球在信息披露上的一系列行为在资本市场上没有先例，很多问题值得从业者深入研究和思考。当前，主流舆论指出，在“依法、全面、从严”的监管政策环境之下，对市场乱象需要“刮骨疗毒、猛药去疴”。严厉的处罚可以让违规者付出代价，也会对其他主体起到震慑作用，达到“不敢违规”效果。 应完善保护中小股东的制度建设。有观点认为，对于上市公司管理层的制衡应该是多维度的，除了大股东、投资机构、交易所、证监会之外，很重要的还要完善中小投资者的制衡机制，比如集体诉讼制度。国泰君安首席经济学家林采宜称，目前上市公司违法行为的成本较低，集体诉讼制度会大幅提高上市公司不良行为的法律后果，强化这种法律后果，提高犯罪或违规成本，这样会使企业做虚假信息披露等不良行为欺诈投资者时，能够有所约束。 要进一步完善上市公司退市制度，如建立上市公司非数量退市标准。财经作家熊锦秋撰文指出，成熟市场的退市标准包括数量标准与非数量标准，数量标准包括净资产、股票市值、营业收入、净利润等条件，而非数量标准主要从公司治理结构、信息披露等方面提出要求。假如A股也能建立起一系列非数量退市标准，对于ST慧球此前表现，无论是从公司治理，还是从董监高诚信或信息披露等方面考量，或许都可将其踢出市场，如此退市制度将会倒逼上市公司加强公司治理，并对董监高和实控人产生有效制约。[详情]

　　本报记者  饶守春  北京报道 1月13日，中国证监会例行发布会上，新闻发言人张晓军将ST慧球（600556.SH）此前的“1001项议案”事件，定义为一场闹剧。 这原本是A股资本市场的一出典型戏码：举牌、扯皮、诉讼、问询，但随着其中不断涌现的违规举动，所有行为都被重新审视。 隐藏在这些事件背后的，是三个原本毫无关系的自然人：原实际控制人顾国平、举牌方代表人张琲，以及颇受争议的“隐形人”鲜言。他们三人先后在ST慧球中登场，互有交集却又鲜有接触。 作为最早跟踪ST慧球事件的媒体，21世纪经济报道记者通过回顾半年以来的监管通报，希望梳理出其中主线，让投资者了解到ST慧球乱局的始末，并以此得到启示。 三位关键人 当我们谈起ST慧球时，我们会谈些什么？我们会谈起ST慧球的乱局，而在乱局之中，我们绕不开背后的三个关键人。 第一个关键人是ST慧球原实际控制人、大股东及董事长顾国平。2014年11月，当时意气风发的顾国平首次入主ST慧球（当时名为“北生药业”）董事会，与他一道进入董事会的，还有多位上海斐讯数据通信技术有限公司（下称“上海斐讯”）高管。上海斐讯，也是顾国平现在仍实际控制的公司。 在入主ST慧球后，顾国平曾对上海斐讯注入上市公司，进行了不少于五次的尝试，但最终均告失败。而这直接在去年1月与7月中，导致顾国平持股公司的资管计划多次出现爆仓。 去年1月中旬，顾国平所持资管计划德邦慧金1号首次爆仓，其持有ST慧球的股份比例由此下降2.13%至6.66%。半年后，ST慧球三次重组失败复牌后，股价又复下跌，使得顾国平再度连续爆仓，持股比例跌至1.80%。 在他辞任ST慧球董事长一职，并否认自己为公司实控人后，唯一一次回应21世纪经济报道记者采访时，曾表示自己目前的心思全在上海斐讯上，从此与上市公司无关。 就在顾国平因股价下跌爆仓期间，出现了第二位关键人——深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）合伙人张琲。 去年7月底至8月初，瑞莱嘉誉在ST慧球股价持续下跌之际，不断增持其股票1973.96万股，持股比达4.999978%。此后，瑞莱嘉誉持续增持ST慧球股份至4334.56万股，持股比例达10.98%，稳坐第一大股东位置。 但于张琲而言，改组公司董事会的目的却一直未能成行。即使在多次提议自行召开临时股东大会后，他想改变ST慧球目前管理层团队的意图却仍未能成功。但随着1月9日，ST慧球现有董监宣布辞职，张琲亦同步提出召开今年第一次股东大会，其改组董事会的目的将有望实现。 当顾国平持股比例不断下降，张琲所代表的举牌方持股比例不断上升时，第三位关键人鲜言的出现，使得ST慧球成为真正的乱局。 尽管迄今为止，鲜言并未在ST慧球乱局中有过任何露面，且明面上的出现也是其担任公司证券事务代表，但不可否认的是，无论是ST慧球5家子公司的设立，还是此后披露的诉讼中，有关鲜言“魅影”均有闪现。 根据21世纪经济报道记者了解，5家子公司中，虽分别位于我国多个省市，但三家名称里均有“科赛威”字样，与鲜言控制的深圳科塞威基金管理有限公司颇有相似之处。且此后一封诉讼公告中，显示上海躬盛网络科技有限公司（下称“上海躬盛”）曾与顾国平、上海斐讯及ST慧球签订了有关股权转让的“暗箱协议”，而上海躬盛实控人直接指向了鲜言。 对于聘请鲜言为证代，ST慧球董秘陆俊安曾对21世纪经济报道记者称，是看中其丰富的证券市场能力，“严防”瑞莱嘉誉这位“野蛮人”。 六份监管通报 上交所的第一次监管通报出现在去年8月15日。彼时，还未被“ST”的慧球科技，因为瑞莱嘉誉连续增持至4.999978%，被后者要求按规定进行披露，但被前者拒绝，理由则是未达到5%的举牌线规定。 尽管对此上交所给出了详细的法理解释，但时任慧球科技的管理层拒不服从，并坚持自己的观点。与此同时，当时的上市公司由于长期未聘请董秘（陆俊安为之后才聘请，且未取得相应资质），公司董事长又无法联系上，导致公司信披颇为不畅。加之当时顾国平持股比例一直下降，实控人确定的问题同样困扰市场。 然而，尽管接到了上交所的上述监管通报和问询函，但慧球科技依然“我行我素”，并在此两日后的8月17日，出现第一次信披违规行为——未公告的文件率先在股吧出现，由此上交所再下发了监管通报，并对公司实施了强制停牌。 8月26日，仍无法获得慧球科技有效反馈的上交所，发出了第三封监管通报，称将对其实施“ST”处理，并对其发出了四点整改要求的通知。同一日，中国证监会决定对慧球科技的信披违规行为进行立案调查。 半个月后，慧球科技仍然“无视”了上交所的整改要求，因此最终迎来了上交所的第四份监管通报：公司被实施风险警示，股票代码由此变更为ST慧球。 9月26日，当ST慧球发布了上文的上海躬盛诉讼公告，并因此再度被上交所问询却未披露时，后者又发出了第五封监管通报。 而在进入新年后，ST慧球依然没有因为信披问题而消停，更是再一次出现未披露的公告在股吧提前泄露的事件。这份被率先披露的公告内容，前后不仅涉及1001项议案，议案之间更是前后矛盾，逻辑混乱。 第六封监管通报于1月5日的出现，却证实了其真实性。而在1月6日后的上交所答记者问中，上交所不仅解释了为何将ST慧球强制停牌的原因，更认为公司“少数人操纵董事会肆意违规，相关董事违背了最基本的忠实和勤勉义务，丧失了基本的职业操守，突破了守法底线，对公司信息披露和内部治理的混乱状态负有不可推卸的责任”。 同一日，广西自治区证监局也对ST慧球下发了行政监管措施决定书，要求有关董事提交书面报告。接近监管层人士表示，针对ST慧球的处理仍需看立案调查的结果，而目前调查则还在进行。 在多部门连续监管的基础上，ST慧球管理层由此出现“服软”迹象。1月10日，ST慧球连发10条公告称，公司现有董监人员集体选择辞职，而张琲则相应提名了董监人选，拟在股东大会中进行审议。 亦有上市公司高管对21世纪经济报道记者表示，“事情不会简单结束，监管层很可能对有关人员从严处罚，影响太恶劣了”。[详情]

　　证券时报记者 程丹 昨日，证监会新闻发言人张晓军就近期热点回应了市场关切，其中就ST慧球1001条奇葩议案事件，张晓军表示，这是一场闹剧，实质上是挑战监管权威，性质极为恶劣，证监会立即开展调查，将全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为，一查到底，不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚。 近日，ST慧球提交1001项议案，其中不少议案堪称奇葩。张晓军表示，ST慧球实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会党委对此高度重视，立即开展调查，坚决采取措施，依法严肃查处，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。 张晓军指出，证监会已对该公司及相关当事人采取一系列行政监管措施和自律管理措施，并对公司立案调查。目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展。 张晓军表示，下一步，证监会将坚决贯彻稳中求进工作总基调，把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管，深入排查风险点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序，严肃市场纪律，保护投资者合法权益。在前期调查掌握情况的基础上，证监会将与有关部门密切配合，全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。总之，对此案证监会将一查到底，不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息，以儆效尤。 同时，针对1月11日国务院常务会议审议通过了规范发展区域性股权市场的有关内容，张晓军表示，规范发展区域性股权市场，有序扩大和更加便利中小微企业股权融资，是推进供给侧结构性改革的重要举措，对完善多层次资本市场体系，使金融更好服务实体经济转型升级，深入实施创新驱动发展战略，促进大众创业、万众创新，具有重要意义。 张晓军强调，证监会将按照国务院要求，抓紧制定区域性股权市场业务及监管规则，做好对省级人民政府监管工作的指导、协调和服务工作，加强监管协同，维护市场秩序，保护投资者合法权益，防范和化解风险，促进区域性股权市场健康稳定发展。[详情]

　　原标题：ST慧球奇葩议案事件是场闹剧 证监会将一查到底决不姑息 ⊙记者 马婧妤○编辑剑鸣 证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的例行新闻发布会上，对“ST慧球奇葩议案”事件作出回应。他说，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为，证监会已对其立案调查，并将一查到底，不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息，以儆效尤。 1月5日，ST慧球的一份“奇葩公告”流出，随即通过网络迅速传播，这份ST慧球关于召开股东大会的公告共有1001项议案，议案内容混乱，大多数议案没有任何实质性内容，部分议案内容甚至前后矛盾。 上交所于当日晚间发布《关于ST慧球信息披露监管相关情况的通报》，称对该违规行为高度关注，并已启动纪律处分程序，同时提醒投资者高度关注相关风险。 就此，张晓军昨日回应说，“ST慧球奇葩议案”事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。 他表示，证监会党委对此高度重视，事件发生后立即开展了调查，将坚决采取措施，依法严肃查处，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。 据介绍，证监会已对该公司及相关当事人采取了一系列行政监管措施和自律管理措施，并已对公司立案调查。目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展。 张晓军表示，下一步，证监会将坚决贯彻稳中求进的工作总基调，把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管，深入排查风险点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序，严肃市场纪律，保护投资者合法权益。 “在前期调查掌握情况的基础上，我们将与有关部门密切配合，全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。” 他说，对此案证监会将一查到底，不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息，以儆效尤。[详情]

　　新浪财经讯 1月13日消息，证监会召开例行发布会，就ST慧球1001奇葩议案事件，证监会新闻发言人张晓军表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣，社会影响极坏。证监会党委对此高度重视，立即开展调查，坚决采取措施，依法严肃查处，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。 证监会已对该公司及相关当事人采取一系列行政监管措施和自律管理措施，并对公司立案调查。目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展。 张晓军表示，下一步，证监会将坚决贯彻稳中求进工作总基调，把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管，深入排查风险点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序，严肃市场纪律，保护投资者合法权益。在前期调查掌握情况的基础上，他们将与有关部门密切配合，全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。总之，对此案他们将一查到底，不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息，以儆效尤。[详情]

　　1月12日上午10点左右，21世纪经济报道记者实地走访ST慧球位于上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔2401室的办公地。 值得一提的是，这个办公地就在上海交易所办公地的楼上。资料显示，上海交易所地址也为上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦。 21世纪经济报道记者了解到，该大厦地面以上一共27层，2-9层为交易大厅，10层及以上为出租的写字楼。 在上海证券大厦南塔24楼，其余公司都标注类似“ S2406”（南塔2406）的说明，而2401室并没有标注“S2401”（南塔2401）的说明，记者看到，该办公室红色木门紧闭，透过落地玻璃窗，可以看到办公室内部已经基本装修完毕，一张浅色的办公桌周围散放着6张办公椅。 不过，办公室空无一人，也没有任何装修人员。 此前2016年11月1日，ST慧球公告称，拟于上海市增设办公场地，不过，公司原来主要办公地址不变，仍在广西北海市北海大道16号。公告还强调，“该办公场所仍处于筹备阶段，尚无具体办公人员安排。” 不过，距离上述公告2个月后，该办公室仍无办公人员。 （编辑：陈东球）[详情]

　　新京报讯 (记者朱星)因为1001项“奇葩”议案，ST慧球再成资本市场焦点。1月10日，ST慧球公告，因涉嫌未按规定披露信息，被证监会立案调查。 同日，ST慧球还公告，包括公司董事长董文亮在内的5位董事、两位监事辞职。此前，ST慧球未经披露的公告遭全文泄露，内容涉及拟提交给股东大会审议的1001项议案，而部分议案内容不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围。 不披露被调查遭交易所监管 1月10日，ST慧球公告，其于1月6日收到上交所监管一部下发的《关于要求公司披露立案调查事项及行政监管措施决定书的监管工作函》。上交所在《监管函》中称，其接中国证监会广西监管局公司监管处通知，广西证监局已向ST慧球下立案调查通知书和行政监管措施决定书，“你公司应当立即披露上述事项”。 ST慧球在收到监管函后，才于1月10日披露被立案调查一事。 因为涉嫌未按规定披露信息，证监会决定对其进行立案调查。同日，ST慧球还收到了广西证监局的《行政监管措施决定书》。 该决定书称，经查，1月3日，ST慧球通过上市公司信息披露系统向上交所提供的多份文件显示，公司于1月3日的董事会会议，审议通过了1001项议案，并决定提交股东大会审议。 该1001项议案中，大多数内容不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围，例如“关于公司建立健全员工恋爱审批制度的议案”等；部分议案内容前后矛盾。 广西证监局认为，这些提案内容不符合相关规定，公司董事董文亮等负主要责任。要求ST慧球在1月13日前予以改正，重新召开董事会会议依法审议股东大会相关事宜，并履行信披义务。 ST慧球1月9日召开董事会，撤销了前述部分议案。 董事集体辞职，交易所追问幕后 ST慧球还公告了董事以及两位监事提出辞职，不过，交易所显然不认为这些高管辞职就可以“脱身”。 上交所1月9日晚发问询函至ST慧球，要求公司就多个问题作出说明。 上交所要求公司说明，董事及除职工监事外的所有监事辞职，并拟请股东大会选举大股东瑞莱嘉誉提名的董事、监事候选人的背后，公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；并要求公司核实董监事突然全部辞职的具体原因，是否与前述各方的接触、协议或安排有关。 交易所还要求ST慧球说明，匹凸匹前实际控制人鲜言是否是公司的实际控制人或控制公司董事会及信息披露事务。 关于备受争议的1001项议案一事，上交所要求ST慧球说明董事会审议1001项股东大会提案的过程、相关董事对议案的审议情况及表决理由，对于相关违规行为的整改情况，以及向相关董事的问责情况。 此外，上交所要求ST慧球自查，这届董事会在任职期间，是否存在违反相关法律法规的行为。 昨日，新华社发文批ST慧球：一边道歉一边集体“撒手”。文章表示，从拒不披露瑞莱嘉誉举牌后的权益变动报告书，到多次违规泄露未经审核通过的公告，再到股东大会“奇葩”议案，ST慧球挑战的不仅是监管底线。“ST慧球还有许多话须说清楚”。 2016年9月13日，慧球因信息披露存在多项问题且“屡教不改”，被上交所予以“ST”处理。ST慧球目前处于停牌之中。[详情]

　　ST慧球夺壳剧情大逆转： 疑私下和解 监管加码 黄思瑜 暗藏“宫斗”玄机的“奇葩议案”事件之后，ST慧球（600556.SH）的公开发声竟有剧情大逆转之势。 1月9日晚间，ST慧球连发的10份公告，画风骤然转变，不仅承认千项议案存有问题，并一改“顽童”行径表态将配合各种监管，较为吸睛的则是此前肆意搅局的董监事们悉数提出辞职，并对2017年第一次临时股东大会进行调整，以选举大股东提名的董监事为议案，且撤回前期对大股东的起诉。 多方资本市场人士猜测称，ST慧球与深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）应该是私底下达成了协议，幕后嫌疑人鲜言一方退出ST慧球。 一位ST慧球原高管分析称，若临时股东大会议案全通过，那么瑞莱嘉誉将实际控制上市公司，这也意味着股东大会之后夺壳大战也就结束了；而对于上市公司与瑞莱嘉誉突变的剧情，下一步要看的就是双方如何过监管机构这关。 鲜言与瑞莱嘉誉私下和解？ 前几天，ST慧球还在以“顽童”行径抵抗大股东瑞莱嘉誉，并再玩“公告泄露”招数挑战监管，而如今竟变换成一个配合监管、顺应瑞莱嘉誉的“乖孩子”。这背后到底发生了什么？ 1月9日晚间，ST慧球发布的公告再度让资本市场匪夷所思。首先，针对近期的“奇葩议案”事件，ST慧球承认存在诸多问题并致歉，表态往后发现错误立即改正；对于由此引发的证监会以及广西证监局的立案调查等监管措施，ST慧球均表示将积极配合监管并开展整改。一反往常对监管要求不理不睬的态度。 而最让资本市场惊讶的是，ST慧球与瑞莱嘉誉之间的关系貌似发生惊天逆转。ST慧球的5位董事、2位监事集体宣布离职，而调整后的2017年第一次临时股东大会即将于2017年1月25日召开，届时将审议选举瑞莱嘉誉提名的6名董事、2名监事。这意味着ST慧球的董监事会成员将发生立场性的更换。 根据ST慧球公告，该公司就这次临时股东大会与瑞莱嘉誉进行过友好协商。此外，此前ST慧球对瑞莱嘉誉提起的民事诉讼也均予以了撤回。 “猜测有谈判结果了，鲜言得到了他想要的，应该跟董事会一起离职了。”上述ST慧球原高管也猜测称，在鲜言无数次表演之后，瑞莱嘉誉应该是看到了鲜言要鱼死网破的决心之后而最终妥协了，双方进行了私下和解。 自匹凸匹（600696.SH）前董事长鲜言被宣布“下嫁”到ST慧球担任证代一职务时，资本市场热议不断。去年8月初，《第一财经日报》从ST慧球离职人员处获悉，该公司前董事长顾国平已将ST慧球转手给了鲜言，后者已实质控制上市公司。此后这样的信息被多位知情人士证实，再到去年9月26日上证所将顾国平与上海躬盛网络科技有限公司（下称“上海躬盛”）有关“桌下协议”的民事起诉书公之于众，而市场多传上海躬盛背后操盘者实为鲜言。 在上述ST慧球原高管看来，鲜言可能是把壳费拿回来了，利益既得应该不涉及上市公司层面。若鲜言真代表上海躬盛，根据其与顾国平的协议，约定将后者直接和间接持有的ST慧球6.66%的股权转让给上海躬盛，转让对价为7亿元，其中上海躬盛方已支付了3亿元的定金。 就上市公司与瑞莱嘉誉私下和解一事，ST慧球董秘陆俊安表示，双方仅限召开临时股东大会这个层面的沟通，其他方面的沟通没有。 目前真相还待揭开。不过，就在近期ST慧球有恃无恐挑战监管、抵抗瑞拉嘉誉之时，也有多位资本界和律师界的人士向《第一财经日报》表示，在上市公司控制权面临转移的情况下，不排除董监高们故意让上市公司受罚，以“焦土政策”来争取与大股东谈判的利益空间。 夺壳大战即将宣告结束？ 倘若ST慧球与瑞莱嘉誉真达成私下和解，这是否意味着长达近半年的夺壳大战将宣告结束？ 1月10日，《第一财经日报》联系瑞莱嘉誉有限合伙人张琲时，其表示，“还是以公告为主，现阶段不方便接受采访，等过一段时间，现在还是敏感时间段”，临时股东大会之后将会安排媒体采访或者召开新闻发布会。 上述ST慧球原高管表示，若临时股东大会议案全通过，那么瑞莱嘉誉将实际控制上市公司，这也意味着股东大会之后夺壳大战也就结束了。而对于瑞莱嘉誉因ST慧球起诉被司法冻结查封5.88%的股份，其表示，随着诉讼的撤回，司法冻结也将会同时失效。 从去年7月份瑞莱嘉誉“入侵”开始，ST慧球与瑞莱嘉誉之间缠斗不止，且战况愈演愈烈。首先是，ST慧球针对瑞莱嘉誉距离5%不到1手的持股情况拒绝进行信息披露，再者称鲜言的入场是为了对抗“野蛮人”；此后瑞莱嘉誉陆续对ST慧球进行增持甚至顶风举牌，至今持股比例为10.979315%，但ST慧球方面则是各种不服监管，乱象频出，最终上市公司股票被ST处理，这之后ST慧球股价也一路下行；再到瑞莱嘉誉发起逼宫行动，欲召开临时股东大会，罢免上市公司现有全部董事，而此期间ST慧球方面则将瑞莱嘉誉告上了法庭；罢免董事议案被延续到第一次临时股东大会，而ST慧球则以1001项“奇葩”议案搅局。 而对于ST慧球和瑞莱嘉誉而言，当前需要一起面对的则是给予监管层以及资本市场一个交代，为何剧情如此逆转？ 上证所已就此向ST慧球发问询函，提出3个质疑：一是该公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；二是核实董监事突然全部辞职的具体原因，是否与前述各方的接触、协议或安排有关；三是本次董监事更选是否将导致公司实际控制人发生变更，以及相关的变更情况。 “前面有很多问题都没有披露，现在突然要辞职，肯定是因为谈过了很多东西，都没有给市场一个交代，恐怕很难在监管层那里过关。”上述ST慧球原高管表示进行问询。 一大型律师事务所资深律师表示，即便是ST慧球和瑞莱嘉誉达成了和解，依旧不影响之前涉及的立案调查等监管措施的继续进行。[详情]

　　 【新华社称ST慧球存七大问题 投服中心吁股民支持大股东议案】 新华社北京1月10日电 题：一边道歉一边集体“撒手” ST慧球还有许多话须说清楚 新华社记者许晟、刘慧 因为1001项“奇葩”议案，ST慧球近期再成资本市场焦点。9日晚间，ST慧球发布公告道歉认错，同时，公司5名董事会成员及2名监事集体提出辞职。但无论事态进展如何，ST慧球都应该把话说清楚。 ST慧球9日晚间在公告中承认了议案问题。包括，提交议案不符合上市公司信息披露的基本要求，大多数议案超过公司章程规定的股东大会职权范围，个别议案属于强加股东义务，涉嫌违反相关法律法规等。 对上述问题，公司董事会及所有董事“深表歉意”，并将在公司治理及业务水准上、落实相关法律法规及监管要求方面，加强学习，保持自律和警惕，“积极改正以往的错误”，开展自查，杜绝类似事件再次发生。 同时，ST慧球董事会成员集体“撒手”。根据ST慧球的公告，董事长董文亮、董事温利华、独董刘光如、独董李占国、独董刘士林5人，因个人原因申请辞去公司董事长、董事、独董等相应职务，不再担任公司任何职务。 道歉也好，辞职也罢，都只是ST慧球“闹剧”的转折点。ST慧球“荒诞”的控制权之争局面不是凭空而现的，并且直至今日，还有许多市场质疑没有得到公司回应，还有很多监管要求公司没有落实，ST慧球必须把话说清楚。 上海证券交易所9日也向ST慧球下达问询函，要求其对五项事项做进一步补充说明和披露。包括，核实董监事突然全部辞职的具体原因，董监事任职期间是否受公司证券代表鲜言或上海躬盛的控制或影响，详细说明董事会审议1001项股东大会提案的过程等。 事实上，自公司控制权之争开始，ST慧球与监管层可谓“斗智斗勇”。从拒不披露瑞莱嘉誉举牌后的权益变动报告书，到多次违规泄露未经审核通过的公告，再到股东大会“奇葩”议案，ST慧球挑战的不仅是监管底线。 资本市场要服务于实体经济发展，上市公司不是某个人或某个利益集团的“储钱柜”。ST慧球在争夺公司控制权中不断上演的闹剧，视职业操守、规则底线于无物，全然不顾广大股东利益，这些行为，必须得到应有惩罚。[详情]

　　原标题：ST慧球被立案调查 □本报记者 王维波 ST慧球1月9日晚公告，收到中国证监会下发的《调查通知书》，因ST慧球涉嫌未按规定披露信息，中国证监会决定对ST慧球进行立案调查。 公司同时公告，收到中国证监会广西监管局《行政监管措施决定书》。该决定书指出，ST慧球通于2017年1月3日召开董事会，审议通过了1001项议案，并决定提交公司股东大会审议。公司董事会决定提交股东大会审议的议案中，大多数不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围；部分提案内容属于强加股东义务，违反公司章程的规定；部分议案内容前后矛盾。决定书表示，公司董事会上述提案内容不符合《上市公司股东大会规则》第十三条的规定，董事董文亮、温利华、刘光如、李占国负有主要责任。责令公司上述董事在2017年1月13日前予以改正。 此外，公司公告称，收到上交所问询函，就公司董事及除职工监事之外的所有监事全部辞职，并拟提请股东大会选举瑞莱嘉誉提名的董事、监事候选人，同时拟撤销多起对瑞莱嘉誉的诉讼事项进行问询，要求上市公司说明，公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；核实董监事突然全部辞职的具体原因，是否与前述各方的接触、协议或安排有关；本次董监事更选是否将导致公司实际控制人发生变更等。 问询函指出，根据公司公告，上海躬盛起诉公司前实际控制人顾国平，要求其就经营权和股份转让、借款等事项承担15亿元的赔偿责任，公司作为担保方也被要求承担15亿元的连带担保责任。问询函要求公司董事会说明，在本次董监事辞职前，是否已与相关方就上述担保责任的解除达成协议或安排。[详情]

　　原标题：广西证监局工作人员回应ST慧球事件：注册地在广西的公司均会现场检查 每经实习记者 莫淑婷 每经记者 曾剑 每经编辑 姚治宇 自2016年下半年以来，ST慧球便频频因各种情况受到资本市场关注。因1001项议案奇葩之举，ST慧球被冠以最会“怼”监管层的上市公司。1月6日，上海证券交易所(下称“上交所”)发文称，已对其股票实施停牌处理，中国证券监督管理委员会广西监管局（下称“广西证监局”）已再次对ST慧球立案调查。 对于ST慧球，广西证监局是怎样的态度呢？1月9日，《每日经济新闻》记者为此进行了实地采访。 1月9日，记者根据广西证监局官网披露的地址，来到广西南宁市金湖路52-1号东方曼哈顿大厦。广西证监局一位工作人员表示，他们长期都在对ST慧球做监管，针对ST慧球事件，不管是交易所，还是证监会新闻发布会，应该说整个工作已经披露得很充分了。 记者了解到，1月5日，上交所通报了对ST慧球违规信息披露行为的监管情况。1月6日，上交所再发文称，当日该所已对ST慧球股票实施停牌处理，广西证监局已再次对ST慧球立案调查，并已向该公司相关董事发出了行政监管措施决定书，责令限期改正。 实际上，这并不是ST慧球首次被立案调查。去年8月25日晚间，慧球科技公告收到证监会下发的《调查通知书》，该公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案调查。此外，面对交易所的此前的屡次督促，ST慧球科技始终保持“无动于衷”，最终于2016年9月13日起被“戴帽”。 针对记者提及的ST慧球公告中披露的联系电话不畅通问题，该工作人员表示，实际上他们跟ST慧球的联系也不是特别畅通，但是能联系得上，对于该公司的行为，他们会采取监管措施。虽然ST慧球登记的办公地址在广西北海市海富大厦，但记者实地探访发现，该地址目前仅作为注册地，无办公痕迹。针对注册地在广西，实际办公场所在外地的上市公司，该工作人员表示，如果是注册地在广西的公司，他们是会去现场的，因为需要对材料进行检查。面对注册地在广西，实际办公场所在上海的ST慧球，工作人员表示，他们会跑去外地做检查，像ST慧球的话会跑去上海，因为公司整个材料都还留在上海。[详情]

　　来源：澎湃 1月9日晚间，ST慧球（广西慧球科技股份有限公司，600556.SH）连发10个公告，个个“重磅”。 其中透露的信息包括：该公司收到证监会的调查通知书，因该公司涉嫌未按规定披露信息，决定对该公司进行立案调查。同时，该公司股东瑞莱嘉誉的部分股权遭冻结。另外，该公司遭广西证监局及上海证券交易所监管，而包括董事长董文亮在的多名高层提出辞职。 上证所问询：请你公司拟辞职的董监事明确说明，任职期间是否受鲜言或上海躬盛的控制或影响，公司的经营与信息披露事务是否受鲜言控制 这10个公告中，最有看点的是，【广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所《关于对公司信息披露有关事项的问询函》暨公司股票继续停牌的公告】。 据【广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所《关于对公司信息披露有关事项的问询函》暨公司股票继续停牌的公告】，上证所称，“2017年1月9日，你公司提交公告称，公司董事会全体成员、除职工代表监事之外的所有监事全部提出辞职，同时发出股东大会通知，拟提请股东大会审议关于选举董事、监事的议案。此外，你公司还召开董事会审议通过了《关于撤回公司诉讼案件起诉》《关于调整2017年第一次临时股东大会审议议案》等议案。经审核，现请你公司就以下事项作进一步补充说明和披露。” 上证所对该公司提出5点问询： 一、你公司董事及除职工监事之外的所有监事全部辞职，并拟提请股东大会选举瑞莱嘉誉提名的董事、监事候选人，同时拟撤销多起对瑞莱嘉誉的诉讼事项。请说明：（1）你公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排。如有，请披露相关协议或安排的具体内容；（2）核实董监事突然全部辞职的具体原因，是否与前述各方的接触、协议或安排有关；（3）本次董监事更选是否将导致公司实际控制人发生变更，以及相关的变更情况。 二、根据相关公告，2016年4月27日，你公司前实际控制人顾国平与上海躬盛签订了《股权转让备忘录》《经营权和股份转让协议书》《借款协议》；同年5月24日，在顾国平的支持下，董文亮、温利华、刘光如被选为公司董事； 自2016年7月以来，市场普遍质疑鲜言是你公司的实际控制人；此前，我部已多次发函问询鲜言是否是你公司实际控制人，是否控制公司董事会及公司信息披露事务。请你公司拟辞职的董监事明确说明，任职期间是否受鲜言或上海躬盛的控制或影响，公司的经营与信息披露事务是否受鲜言控制。 三、根据你公司2016年9月28日发布的《关于涉及重大诉讼的风险提示性公告》，上海躬盛起诉你公司前实际控制人顾国平，要求其就经营权和股份转让、借款等事项承担15亿元的赔偿责任，你公司作为担保方也被要求承担15亿元的连带担保责任。请你公司董事会说明，在本次董监事辞职前，是否已与相关方就上述担保责任的解除达成协议或安排。 四、请你公司详细说明董事会审议1001项股东大会提案的过程、相关董事对议案的审议情况及表决理由，对于相关违规行为的整改情况，以及向相关董事的问责情况。 五、请你公司董事会结合我部前期发出的监管函件要求，梳理任职期间是否存在应披露未披露的重大事项（包括但不限于重大债务、担保事项、对外投资、重大合同等），是否存在违反相关法律法规的行为。如有，请说明相关整改措施及问责、追责情况。 上证所要求广西慧球科技股份有限公司，“请你公司收函后立即披露函件内容。同时，请你公司和全体董事、监事、高级管理人员本着对投资者负责的态度，逐项落实前述事项，及时履行信息披露义务，并以书面形式回复我部。” 10个公告分别涉及监管层问询，ST慧球董监事辞职，ST股东大会召开时间及其议案 上述10个公告先后是： 1．广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所《关于要求公司披露立案调查事项及行政监管措施决定书的监管工作函》并回复的公告。 2．广西慧球科技股份有限公司关于公司5%以上股东股份已被司法冻结查封的公告。 3．广西慧球科技股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告。 4．广西慧球科技股份有限公司2017年第一次临时股东大会会议资料。 5．广西慧球科技股份有限公司第八届董事会第四十次会议决议公告。 6．广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所《关于对公司信息披露有关事项的问询函》暨公司股票继续停牌的公告。 7．广西慧球科技股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会广西监管局《行政监管措施决定书》的公告。 8．广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所《关于公司信息披露有关事项的监管工作函》并回复的公告。 9．广西慧球科技股份有限公司 关于召开2017年第一次临时股东大会的通知。 10．广西慧球科技股份有限公司关于部分董、监事辞职的公告。 ST慧球董监事辞职皆“因个人原因”，辞职后都将不再担任上市公司任何职务 《广西慧球科技股份有限公司关于部分董、监事辞职的公告》中提到，广西慧球科技股份有限公司董事会于近日收到董事长董文亮先生、非独立董事温利华先生、独立董事刘光如先生、独立董事李占国先生、独立董事刘士林先生提交的书面辞职报告。这五人辞职皆“因个人原因”，辞职后将不再担任上市公司任何职务。 该公告称，根据有关规定，董文亮先生、温利华先生、刘光如先生、李占国先生、刘士林先生辞职后，将会导致公司董事会低于法定人数，辞职报告自股东大会选举产生新任董事时生效。在此之前，董文亮先生、温利华先生、刘光如先生、李占国先生、刘士林先生仍将履行职责。公司将根据有关规定，尽快增补公司独立、非独立董事。 该公告还称，公司监事会于近日收到监事潘大明先生、监事顾云锋先生提交的书面辞职报告。这二人辞职皆“因个人原因”，辞职后将不再担任上市公司任何职务。 该公告续称，根据有关规定，潘大明先生、顾云锋先生辞职后，将会导致公司监事会低于法定人数，辞职报告自股东大会选举产生新任非职工监事时生效。在此之前，潘大明先生、顾云锋先生仍将履行职责。公司将根据有关规定，尽快增补公司监事。 ST慧球股东瑞莱嘉誉持股5.88%被司法冻结查封；“奇葩”1001项议案被监管责令改正 《广西慧球科技股份有限公司关于公司5%以上股东股份已被司法冻结查封的公告》中提到，广西慧球科技股份有限公司（以下简称“公司”、“慧球科技”） 于2016年12月20日收到了广东省深圳市中级人民法院（以下简称：“深圳中院”）发来的《民事裁定书》（【2016】粤03民初2831号）（详见公司公告临 2016-147），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称：“中登公司”）于2016年12月22日收到深圳中院送达的协助执行通知书并确认签署了送达回证（NO：E0198236号）。因公司与深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）损害公司利益责任纠纷一案，广东省深圳市中级人民法院作出民事裁定已发生法律效力，对深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）所持有的23242265股公司股票无限售流通股及孳息予以查封冻结，冻结期限从2016年12月22日起至2019年12月21日止。（详见公司公告临2016-148） 2016年12月23日，经公司查询股东名册显示，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）持有本公司股份总数为43345642股，占公司股份总数的10.979315%。根据中登公司信息显示，瑞莱嘉誉已被司法冻结查封的股份数量为23242265股，约占公司股份总数的5.88%。 据《广西慧球科技股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，因广西慧球科技股份有限公司涉嫌未按规定披露信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司进行立案调查。 【广西慧球科技股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会广西监管局《行政监管措施决定书》的公告】中提到，广西证监局指出，该公司1月3日董事会会议审议通过1001项议案中的大多数议案，内容不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围，例如“关于公司建立健全员工恋爱审批制度的议案”等；部分提案内容属于强加股东义务，违反公司章程的规定，例如“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”等；部分议案内容前后矛盾，例如“关于公司全体员工降薪300元的议案”和“关于公司全体员工加薪50元的议案”等；并责令该公司改正。 因为“奇葩”1001项议案，广西慧球科技股份有限公司也收到了上证所的监管工作函。 ST慧球1月25日14时在广西北海市召开2017年第一次临时股东大会，审议选举新董事监事议案 据公告，广西慧球科技股份有限公司将于2017年1月25日14时召开2017年第一次临时股东大会，召开地点：广西壮族自治区北海市茶亭路33号香格里拉大酒店二楼杭州厅，审议议案包括： 《关于选举张琲为第八届董事会董事的议案》； 《关于选举陈凤桃为第八届董事会董事的议案》； 《关于选举张向阳为第八届董事会董事的议案》； 《关于选举唐功远为第八届董事会独立董事的议案》； 《关于选举杜民为第八届董事会独立董事的议案》； 《关于选举魏霞为第八届董事会独立董事的议案》； 《关于选举王懋为第八届监事会监事的议案》； 《关于选举李明为第八届监事会监事的议案》。 据公告，ST慧球（广西慧球科技股份有限公司）股票将继续停牌。[详情]

　　ST慧球信披违规事件已持续一段时间，最后的高潮情节，是提出了那个逻辑错乱、内容荒唐的所谓“1001条议案”的公告，以及随后的网络泄露和哄传市场。至此，此事件的要害，似乎已从信息披露违规、公司治理失范、侵犯股东权益的传统戏码，演变成为违规者向法律法规、监管部门的一次肆无忌惮的公然叫板。 目前，针对ST慧球事件，监管部门已经启动了相应的监管行动。上交所已于第一时间对ST慧球股票实施了停牌处理。上交所监管部门公开表示，从ST慧球本次严重违规情形看，公司信息披露和内部治理的混乱状态不但没有改善，反而愈演愈烈。少数人操纵董事会肆意违规，相关董事违背了最基本的忠实和勤勉义务，丧失了基本的职业操守，突破了守法底线，对公司信息披露和内部治理的混乱状态负有不可推卸的责任。此前，上交所已就ST慧球及相关责任人的诸多违规事实发出纪律处分意向书，目前正在履行相应程序。上交所将结合本次违规事实，与前期违规行为一并予以严肃处理。 另据悉，中国证监会广西监管局已再次对ST慧球立案调查，并已向公司相关董事发出了行政监管措施决定书，责令限期改正。 投服中心8日公开表示，将持续关注事态进展，适时采取提起诉讼等措施，维护广大中小股东合法权益。 本来，证券市场参与者为利而来，为了谋取更大利益而玩弄各种“猫腻”手段甚至不惜违法乱纪的人与事，从来未曾绝迹。中国证券市场近三十年，上市公司各种违规违法乱象，我们也算是见识了不少。而这也正是市场监管的必要性之所在。 然而，这一次的ST慧球信披事件，却透露出了不同的意味。纵观国际国内证券市场，违法违规的主体为了攫取不当利益，或偷偷摸摸，或瞒天过海，密室策划，暗箱操作，真真假假，故布迷雾，意图逃避监管，打法律法规的“擦边球”，面对法律和监管，其主观上是心虚的，忌惮的，心存侥幸，以求一逞。但在ST慧球的案例中，违规者已经了无顾忌，对法律法规持一种藐视的态度，公然挑衅监管的严肃性和权威性，以至舆论直呼为是对监管部门的“戏弄”。上交所对ST慧球的监管函中，也用了“儿戏”一词。但在这一出“儿戏”中，每一个人都能感受到非同儿戏的沉重份量。 分析人士认为，ST慧球事件已经形成对证券市场监管有效性和监管能力的一次考验。此一事件如不能得到妥当处置，无疑将对市场监管的公信力和权威性构成极大的伤害。把这一事件称为中国证券市场上一次颇为严峻的监管危机，或许也不为过。 此次ST慧球事件，已不仅仅是公司治理层面的问题，而是对市场监管的公然藐视，是对《证券法》《公司法》以及相关监管规则的公然违背。当事人存在明显的主观恶意，是明知故犯。ST慧球董事会所提的所谓“1001条议案”，不仅仅是胡言乱语，更是对法律法规和市场监管的故意挑衅。对于这种主观恶意非常明显的违法违规行为，必须严加监管，严厉处罚，决不姑息。    ——中国社科院法学所陈洁 从目前的法律法规和监管体系来看，对ST慧球及相关责任人的追责处罚，可以从三个层面展开。 一是投服中心可以以股东身份持股行权。除了参加股东大会行使投票权表决权外，也可以根据公司法，征集投票权并提起股东派生诉讼包括民事赔偿诉讼，或接受其他股东委托提起证券支持诉讼。投服中心还可以联系当地证监局到公司进行现场行权。1月8日，投服中心已公开表示，将持续关注事态进展，适时采取提起诉讼等措施，维护广大中小股东合法权益。 二是交易所的自律监管。可以做出各种纪律处分，采取相应的监管措施。除了公开谴责外，还可以公开认定相关人员不适合担任上市公司董监高，将违规者清除出上市公司。 三是证监会的行政监管。目前证监会已经再次对ST慧球立案调查。未来可以根据调查结果，采取相应的措施，包括警告、罚款、责令改正等，罚款可以落实到相关责任人个人，还可以对其实施市场禁入包括永久性市场禁入，从而将害群之马彻底逐出市场。 除此之外，笔者认为，如果证监会调查结果显示ST慧球及相关责任人还存在其他违法行为，则司法部门和相应的司法程序应该及时跟进。违法者必须承担相应的法律责任。 ST慧球信披事件，已经大有与监管层公开对决的意味。这一回，违规者放出了一招貌似儿戏、假装糊涂其实却暗含巨大杀伤力的“醉拳”。相信所有市场参与者都在密切关注着事件的进一步进展，特别是监管部门的反应。也许，那些有意利用证券市场攫取非法利益的潜在违规者，正怀着更大的兴趣关注此事，借以试探法律法规的底线，借以窥测监管部门是不是真的长有“牙齿”，究竟怀揣几般“武艺”。市场屏气凝神，静观监管部门如何接招，如何反制。[详情]

　　每日经济新闻 每经记者 曾剑 谢宏辰 朱万平 今日（1月9日）晚间，ST慧球（600556，SH）发布了2017年第一次临时股东大会会议资料，公司股东瑞莱嘉誉提名的董事候选人简历曝光。 发布“高能见度”独董简历 记者注意到，其中3位独立董事候选人的简历十分详尽。除候选人自身的电话外，连候选人父母、子女、配偶、兄弟姐妹的身份证、联系电话和工作单位均悉数曝光。 具体来看，ST慧球3位独董候选人分别是魏霞、唐功远和杜民。其中，魏霞工作单位为北京正则通会计师事务所，其本人具有注册会计师、高级会计师和注册税务师等资质，并具有证券相关资格；唐功远从事律师工作，单位为北京市君泽君律师事务所；杜民为北青传媒常务副总裁，并担任分众传媒独立董事。 从简历来看，3位候选人各有所长，但除杜民之外，其余两位候选人此前没有独董的任职经验。对于完善上市公司治理，他们有何看法，又将如何应对？ 独董候选人：是帮朋友的忙 根据上述文件披露的公开电话，记者今晚逐一致电ST慧球3位独董候选人。记者首先致电独董候选人魏霞，以下为对话实录： 记者：公司（ST慧球）最近比较乱，对公司最近的乱象有怎样的看法？ 魏霞：我对这个公司一点都不了解，是个朋友找到我，说公司要换董事会了，让我出任独立董事。由于是好朋友，算帮朋友一个忙吧。因为我不炒股，所以对这个公司一无所知，但是我觉得这个公司挺奇怪的。 记者：您是瑞莱提议的？ 魏霞：对，是的。 记者：瑞莱嘉誉下一步对ST慧球的治理、股权等方面有什么计划，是否了解？ 魏霞：不了解。瑞莱我也不直接认识，是朋友那面找到我，可能是他们（瑞莱嘉誉）那面的人士，我就是帮朋友一个忙。我对公司一无所知。我说没有什么风险就行，反正现在也没有签字，董事会也没正式选举，只是议案。 魏霞：我对公司、股票都不了解，但是觉得这个公司很乱，因为最近听到公司被ST还有什么1000多个议案的消息。我觉得挺滑稽的。搞不清楚他们是怎么样的，感觉很奇怪。 记者随后致电另一独立董事候选人唐功远，其对记者表示，“我现在正在会议当中，目前不方便接听电话，回头再说吧。”而独立董事候选人杜民的电话，截至发稿时则处于无人接听状态。[详情]

　　新浪财经讯 ST慧球（600556）9日晚间公告，公司收到证监会的调查通知书，因公司涉嫌未按规定披露信息，决定对公司进行立案调查。同时，瑞莱嘉誉的部分股权遭冻结。另外，公司遭广西证监局及上交所监管，而包括董事长董文亮在的多名高层提出辞职。[详情]

　　新华社北京1月9日电题：上市公司奇葩议案咋管？提高违规成本 新华社记者刘慧、许晟 近期，ST慧球“1001议案”事件引发市场热议。中证中小投资者服务中心8日公开质问ST慧球高层，斥责本次事件的主观恶意。 投服中心认为，在上交所已就1001项议案内容严重失当提出整改要求的情况下，公司董事会仍不执行，擅自在非信息披露平台发布，表明相关董监高严重失职，股东权益因此受到极大损害，将适时采取法律手段维护广大中小股东合法权益。 声明显示，此次泄露的1001项议案数量创造了我国资本市场之最，议案内容大多逻辑混乱、前后矛盾、内容重复。其中不仅有全体员工加薪与降薪议案并存、公司地址一连变更18次等如同儿戏、极为不严肃的议案，还有建立健全员工恋爱审批制度、第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金等超越股东大会职权范围或者强加股东义务的议案。 面对奇葩议案，投服中心围绕“董事会忠实勤勉的义务和操守何在”“监事会如何履行监督职责”“董秘如何履行信息披露职责”“相关信息如何被泄露”等对本次事件进行质疑，并呼吁全体股东积极行使股东权利，罢免相关董事、监事，让破坏公司治理的不良之人担责，让上市公司尽快回到正常发展轨道。 对于本次奇葩议案的监管和处理陆续展开。据了解，目前上交所已对该公司股票实施了停牌处理，证监会拟对ST慧球再次启动立案稽查。同时，中国证监会广西监管局已就ST慧球董事会于2017年1月3日提交的信息披露文件不符合《上市公司股东大会规则》等相关法律法规，发出了行政监管措施决定书，责令公司相关董事限期改正。 面对市场上屡屡发生的奇葩议案，监管如果仅通过整改来实现也许并不够“给力”。对于ST慧球的违规事实，各个监管部门频频发出“警告”，责令其限期整改。但慧球公司对于这些警告似乎并不“上心”。 有专家分析，之所以ST慧球能够在信息披露违规的路上越走越远，归根结底还是由于违规的成本太低。因此，监管的威慑力要加强，违规成本也要提高。[详情]

　　证券时报记者 程丹 资本市场永远不缺故事，这次故事的主角是ST慧球。 从对抗监管拒不披露股东变动信息，到董事长遭大股东提请罢免，公司治理目前已经完全混乱的ST慧球再次因议案被提前泄露而成为财经朋友圈的谈资。1001项拟在临时股东大会上提请审议的议案，数量不仅大得令人瞠目，内容荒诞不经更是让人咋舌，譬如“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”“关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案”等，奇葩程度冠绝A股，有上演资本闹剧的既视感。 且不论ST慧球“1001项奇葩议案”的背后是公司控制权之争还是“焦土策略”，单就ST慧球违反信息披露规则，提出不负责任议案，把股东大会当儿戏这一系列举动，就可以看出公司董事会的履职已经严重偏离了广大股东的基本利益诉求，违背了最基本的忠实和勤勉义务，丧失了基本的职业操守，突破了守法底线，这是对公司所有股东权益的蔑视，对监管规则的挑战。当上市公司已经沦为一众“小丑”谋取私利或情感发泄的工具时，哪怕再优质的“壳资源”，恐怕也已经被“玩坏了”。 作为公众公司的上市公司，理应从公众利益、股东权益和社会责任角度出发，为建设真实、准确、公平、规范的信息披露市场贡献力量，既不能为了短期利益损害中小股东权益，涉足内幕交易、违规信披等案件，也不能造谣传谣、夸大股东意见和管理层权限，利用非公开信息违法获利。ST慧球的相关董事显然没有弄明白其中道理，不仅实际控制人传言未得到及时澄清，公司生产经营境况是否正常、主营业务是否已经陷入停滞等问题也无法获知。其实，不管是背对背的恶意争夺，还是面对面的协议合作，均应尊重价值投资，尊重市场秩序，把股东当回事，而不是提出稀奇古怪的议案，借股东大会之名损害上市公司形象，影响企业的正常经营管理活动，继而影响股价，损害中小股东利益。 当前，监管层已经对ST慧球的公司治理乱象出手，上交所启动了纪律处分程序，证监会进行了立案调查，相信管理层“逮鼠打狼”的决心能够让屡屡信息披露违规的ST慧球得到教训。不过，监管手段能否改善ST慧球目前混乱的治理状态还有待观察。 归根结底，上市公司治理是一种基于市场规范、商业道德和社会责任的大智慧，只有那些顾全大局、眼光长远的公司，才能在股权变化中为投资者谋求更多权益、创造更多价值，最终赢得市场的尊重。而那些只是哗众取宠、不顾中小股东利益的行为，终将遭到市场的唾弃。[详情]

　　■本报记者 朱宝琛  近日，ST慧球“1001议案”事件再次引起市场热议，成为舆论焦点。上交所已及时从信息披露角度采取监管措施，证监会也再次启动了立案调查。中证中小投资者服务中心认为，在上交所已就1001项议案内容严重失当提出整改要求的情况下，公司董事会仍不执行，擅自在非信息披露平台发布，表明相关董监高严重失职，股东权益因此受到极大损害，将适时采取法律手段维护广大中小股东合法权益。 对于此次事件，投服中心提出四方面问题。一问董事会忠实勤勉的义务和操守何在？此次泄漏的1001项议案数量创造了我国资本市场之最，但是如上交所在监管工作函指出的，议案内容大多逻辑混乱、前后矛盾、内容重复。 公开资料显示，ST慧球董事会现有5位董事，分别是董事董文亮、温利华，独立董事李占国、刘光如、刘士林。 投服中心提出：请问董文亮，作为董事长，此次1001项议案是否依法召开董事会审议？议案是如何提出的？请问3名独立董事是否参加了董事会？对相关议案表决意见是什么？在此次事件中是如何履行“维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害”职责的？ 请问刘光如独立董事，作为法律专业人士，如何评价诸多涉嫌违法违规的议案？李占国独立董事，作为会计专业人士，如何评价ST慧球及10余家子公司同时向多家银行申请巨额授信额度等议案？请问刘士林独立董事，第八届董事会第三十四、三十五、三十七、三十八次会议（根据公司公告，无三十六次会议决议）均未亲自参加会议，也未委托代理人，是如何履行独立董事职责的？  投服中心认为，此次事件主观恶意十分明显，是对股东的恶意，董事会长期把持上市公司肆意妄为，严重侵害了广大股东的权利；是对上市公司的恶意，上市公司成为资本市场反面“明星”，被监管部门立案调查；是对监管的恶意，不断触碰监管底线，漠视和挑衅法律法规。投服中心质询董事会和相关董事忠实勤勉的义务和操守在哪里？  二问监事会如何履行监督职责？请问监事长潘大明、监事顾云锋和顾远，是否列席了本次董事会？对存在诸多问题的议案，提出哪些质询或者建议？对议案“炮制”以及信息泄漏采取了哪些监督措施？是否纠正董事、高级管理人员损害公司利益的行为？  三问董秘如何履行信息披露职责？作为信息披露事务的直接负责人，董秘陆俊安不但不具备任职资格，而且信息披露屡次出现重大问题，严重不称职。请问，为何如此任意妄为？ 四问相关信息如何被泄露？2017年1月3日，ST慧球向上交所提交了董事会决议公告和临时股东大会通知，因其内容违反信息披露规则，上交所发出监管工作函，要求ST慧球进行修改。但其并未按照要求修改， 2017年1月5日，上述公告文件和监管工作函在股吧、论坛等网络上全文泄露。据媒体报道，还出现了以ST慧球股票代码“600556”为域名的网站，发布相关公告。此前，ST慧球已多次出现信息泄露事件，此次再次泄露，请问ST慧球董事、监事和董秘，信息泄露是如何发生的？是否故意泄露？是哪些人泄露？责任人谁？ 投服中心呼吁，全体股东应积极行动起来，行使股东权利，罢免相关董事、监事，让破坏公司治理的不良之人担责，让上市公司尽快回到正常发展轨道上来。投服中心将持续关注事态进展，适时采取参加股东大会、提起诉讼等措施，维护广大中小股东合法权益。[详情]

　　⊙记者 赵一蕙 ○编辑 孙放 ST慧球“1001项议案”事件引发市场各界持续关注。继日前上交所微博披露事件细节后，8日，中证中小投资者服务中心（简称“投服中心”）又向ST慧球董事会及相关责任人提出质询。在记者获得的投服中心最新声明中，围绕“董事会忠实勤勉的义务和操守何在”等四大疑问，投服中心明确表达了态度。基于ST慧球目前的情况，投服中心在发出“四问”的同时，呼吁ST慧球全体股东积极行使权利，让上市公司尽快回到正常发展轨道，并称将持续关注事态进展，适时采取参加股东大会、提起诉讼等措施，以维护中小股东合法权益。 投服中心在声明中指出，ST慧球的所谓“1001项议案”表明相关董监高严重失职，股东权益因此受到极大损害，并提出四点质询： 首先，质问董事会忠实勤勉的义务和操守何在。投服中心表示，此次泄漏的1001项议案数量创造了我国资本市场之最，且如上交所在监管工作函中所指出的那样，议案内容大多逻辑混乱、前后矛盾、相互重复，此外还包括相当数量的超越股东大会职权范围或者强加股东义务的议案。 投服中心指出，《公司法》规定，董监高人员应遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定，独立董事应认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 公开资料显示，ST慧球董事会现有五位董事，分别为董事董文亮、温利华，独立董事李占国、刘光如、刘士林。为此，投服中心重点向董事长董文亮发问，一连抛出多个问题，包括提交的1001项议案是否依法召开董事会审议、董事会召集程序、表决过程和结果、董事尤其是三名独董的出席情况和表决意见等。 同时，就上述三名独立董事，投服中心亦结合其专业背景发问。如质问法律专业的独董刘光如，如何评价诸多涉嫌违法违规的议案；质问会计专业人士的独董李占国，如何评价ST慧球及十余家子公司同时向多家银行申请巨额授信额度等议案。 投服中心认为，此次事件体现了ST慧球管理层的“多重恶意”。对股东，董事会把持上市公司肆意妄为，严重侵害了广大股东的权利；对上市公司而言，一系列违规行为让公司沦为资本市场反面典型，被监管部门立案调查；对监管而言，公司董事会不断触碰监管底线，漠视和挑衅法律法规。 投服中心的第二问指向监事会如何履行监督职责。《公司法》第五十三条规定，“公司监事会需对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正”，第五十四条规定“监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议”。 据此，投服中心向ST慧球监事会主席、监事发问，包括是否列席了本次董事会、对存在诸多问题的议案提出哪些质询或者建议、是否纠正董事及高管人员损害公司利益的行为等。 其三，董秘履职情况亦遭投服中心质疑。投服中心指出，《公司法》规定，董秘负责上市公司股东大会和董事会会议的筹备，办理信息披露事务等事宜。《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人应真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。而此次炮制出炉的1001项议案的披露存在多重问题且泄露于网络媒介，投服中心认为，作为信息披露事务的直接负责人，ST慧球的董秘严重不称职。 最后，投服中心就ST慧球相关信息如何被泄露发问。此次相关议案和上交所的监管函在股吧、论坛等网络上全文泄露。此前，ST慧球已多次出现信息泄露事件。基于此，投服中心质询ST慧球董事、监事和董秘：信息泄露如何发生、是否存在故意泄露、谁将为此担责？ 同时，投服中心还呼吁ST慧球全体股东应积极行权，罢免相关董事、监事，让破坏公司治理的人担责，让上市公司尽快回到正常发展轨道上来。投服中心称，将持续关注事态进展，适时采取参加股东大会、提起诉讼等措施，维护中小股东合法权益。[详情]

　　因1001项议案奇葩之举，ST慧球（600556.SH）再次让监管层出手。上海证券交易所（下称“上证所”）启动纪律处分程序、并对其股票实施停牌处理，中国证监会拟对其再次启动立案稽查，广西监管局也再次对ST慧球立案调查。 事实上，在去年8月25日，针对ST慧球涉嫌信息披露违法违规事宜，证监会已做出立案调查的决定。此外，上证所方面也因其ST慧球“屡教不改”而对其股票实施ST处理。在这些之前，上证所也曾频频就ST慧球的种种混乱、“不听话”等行为进行通报批评。 然而，在这系列监管措施之下，“劣迹斑斑”的ST慧球依旧“我行我素”。在多位律师看来，以ST慧球现任管理层、董监事会目前的行径来看，其或许已考虑处罚后果，能够接受当前较低的违法违规成本，在上市公司控制权面临转移的情况下，不排除董监高们故意让上市公司受罚，以“焦土政策”来争取与大股东谈判的利益空间。 屡逼监管层出手 近日，ST慧球一份内容极不严肃、事先已被上交所打回的1001项股东大会临时议案流传于网络，在资本市场掀起轩然大波，在市场用于笑话谈资之时，上证所1月5日晚间的证实，将整个“无厘头”事件推至高潮。 流传于网络的两份公告，一份是公告编号为2017-002的《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，另一份则为公告编号为临2017-003的ST慧球“关于收到上交所《关于公司信息披露有关事项的监管工作函》。引发市场热议的主要是第一份公告，内含1001项临时股东大会议案，其中不乏“建立健全员工恋爱审批制度”、“设立公司司花”、“在所有公司办公场地悬挂大股东提名董事的黑白照片”等荒诞不经的议案，甚至提议“申请变更交易所”，奇葩之举惊动整个资本市场。 一大型律师事务所资深律师表示，从ST慧球1001项议案来看，首先提议案的股东滥用了股东权利，有些议案毫无意义，还有些则为单方强加给大股东的义务；其次，对于这些明显违反公司章程，或者不在股东大会表决范围内的议案，董事会并没有尽职去审核便公之于众。 针对此次的信披违规事件，1月6日，上证所再发文称，当日该所已对ST慧球股票实施停牌处理；中国证监会拟对该公司再次启动立案稽查；广西监管局已再次对ST慧球立案调查，并已向该公司相关董事发出了行政监管措施决定书，责令限期改正。 而去年8月25日晚间，慧球科技公告收到证监会下发的《调查通知书》，该公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案调查。 在上述大型律师事务所资深律师看来，广西证监局做出立案调查决定有可能是以证监会的名义去做的，在授权的范围内也可能是广西证监局去做处罚，且根据法律规定，不同的信息披露违规事件可以进行分别独立的立案调查。 而ST慧球现任董监高类似的行径在这之前也频繁上演，由此，ST慧球一直成为监管层的重点监管对象。 去年8月8日，因ST慧球信息披露违规，上证所暂停了该公司的信息披露直通车业务，对该公司公告实施事前审核。 8月15日开始，上证所则将ST慧球的劣迹频频对外发布。当日晚间，上证所对慧球科技那段时间信息披露监管情况进行通报，直指其未按相关规定披露瑞莱嘉誉提交的4.999978%持股权益变动报告书、实际控制人状况不明、信息披露沟通及联系渠道严重不畅、拒接受监管约谈等。 而上市公司还未按要求核实并披露实控人情况的情况下，在上证所通报批评后的第三天（8月17日），将上证所要求ST慧球补充信息后再披露的“购买房屋资产”公告，提前泄露在股吧。基于上述情况，上证所于8月18日对ST慧球股票实施停牌，要求该公司对信息披露中存在的问题进行整改。 但ST慧球依旧“屡教不改”，证监会也终于“亲自”出手，做出立案调查决定。紧接着8月26日，上证所对ST慧球发出最后通牒，要求其针对前期实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题，在9月9日前限期完成整改，否则，将对公司股票ST处理。然而，面对交易所的屡次督促，ST慧球科技始终保持“无动于衷”，最终于9月13日起被“戴帽”。 被“ST”之后，ST慧球对外表态称要配合监管，并在上证所楼上租了个办公室，但这个办公室近日被指一直处于“装修”状态。因不服气被“戴帽”，ST慧球在去年9月份和11月份分别将上证所和证监会告上法庭，要求监管层撤销对其ST的处理决定。但多方证券律师认为，在没有明确法律规定的情况下，证监会不予受理复议申请合乎常理，最终胜算的可能性不大。 低违规成本下有恃无恐？ 从去年8月份到如今，面对监管层的系列监管措施，ST慧球依旧“我行我素”，一副毫无压力感的状态。而劣迹斑斑的ST慧球又为何如此有恃无恐呢？ “对于现任的管理层、董事会来说，马上面临失去公司控制权的可能，目前处于垂死挣扎状态，而信披违规处罚，对于董事而言，面临的最严重的处罚无非是市场禁入，个人最高罚款数额也很低，违法成本相抵较低。他们做这些选择肯定是考虑了后果的。”上述大型律师事务所资深律师表示。 在多位律师看来，违规成本低或许为ST慧球现任董监高有恃无恐的原因之一，且市场禁入对其并没有实质影响。上海华荣律师事务所律师许峰认为，市场禁入的处罚意义并不大，相关人士仍旧可以隐身幕后操纵上市公司事宜。 但是相较而言，上市公司被罚的影响则较大。上述大型律师事务所资深律师认为，目前ST慧球控制权即将发生转移，如果上市公司本身被行政处罚，即便是信披违规被罚，那么根据法律规定，上市公司可能三年之内没办法进行再融资，“不排除他们会故意让上市公司受罚，这相当于‘焦土政策’，让大股东进来面对的是一个烂摊子”。 这也意味着，若上市公司被处罚，大股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）所受到的影响也不比现任董监高小。“对大股东来说，要么是高价收购，要么就是达成某种协议，ST慧球目前可能就是讹诈大股东，寻求高价安全降落，要么就是大家同归于尽，但是其影响肯定比大股东的要小。”上述大型律师事务所资深律师分析称。 上海天铭律师事务所律师宋一欣也表示，ST慧球目前的做法犹如“顽童”行径，主要是爆眼球，以争取有利的谈判空间。 在许峰看来，目前的当务之急，应该发动股东把这些滥用权利损害公司及股东利益的董监高全部罢免，“这种已经无法为了公司利益而工作了，必须停止履职”。 上述大型律师事务所资深律师表示，证券会可以责令更换董事会，但是证监会很少执行这项措施，因为这将会导致证监会面临很大的风险，会遭到上市公司行政诉讼。 在当前的情况下，证监会的立案调查进展情况或许是资本界和律师界所关心的。对于ST慧球的混乱之举，有律师人士提出建议，希望证监会优先处理，尽快处罚，以保护上市公司以及现有股东利益，并做到以儆效尤。 但是，上述大型律师事务所资深律师表示，要求证监会加快节奏，这是难以解决的问题，毕竟证监会的举措要在当前法律框架范围内进行。“证监会的行政处罚程序是，立案之后，必须要收集证据材料，所有的材料收集好，才能提出处罚建议，然后才会给行政处罚预先告知书，没有预先告知书，行政处罚可能会被撤销，所以证监会的行政流程本身就不是那么快。因为证监会将来面临的是行政听证、行政复议，甚至行政诉讼，所考验的就是其收集的证据，而且举证责任完全在证监会。”其介绍称。 上述大型律师事务所资深律师表示，违法违规的上市公司有可能被处罚好几次，证监会可以采取行政处罚、非行政处罚监管措施，交易所则可以采取纪律处分。 对于中小投资者的维权行为，许峰表示，针对去年8月份的立案调查，其所在的律所已接了部分案子，但目前还未提交立案，需等待处罚进展再看。 “第一等到处罚结束，第二等到处罚责任人，第三选择怎样的案由。”上述大型律师事务所资深律师表示投资者维权需分三步走。[详情]

　　中国证券网讯 （记者 赵一蕙）编者按：ST慧球“1001议案”事件引发市场热议，周末，上交所微博已披露事件细节。8日，投服中心的质问亦抛向公司管理层。投服中心最新的声明中，围绕“董事会忠实勤勉的义务和操守何在”、“监事会如何履行监督职责”、“董秘如何履行信息披露职责”、“相关信息如何被泄露”四问，掷地有声，明确表达了态度。基于ST慧球目前情况，投服中心在“四问”之后，呼吁全体股东积极行使股东权利，罢免相关董事、监事，让破坏公司治理的不良之人担责，让上市公司尽快回到正常发展轨道。 以下是投服中心声明全文： 投服中心：应让破坏公司治理的不良之人担责——四问ST慧球董监高 近日，ST慧球“1001议案”事件再次引起市场热议，成为舆论焦点。上交所已及时从信息披露角度采取监管措施，证监会也再次启动了立案调查。 中证中小投资者服务中心（简称投服中心或本中心）认为，在上交所已就1001项议案内容严重失当提出整改要求的情况下，公司董事会仍不执行，擅自在非信息披露平台发布，表明相关董监高严重失职，股东权益因此受到极大损害，将适时采取法律手段维护广大中小股东合法权益。对于此次事件，投服中心提出以下问题： 一问董事会忠实勤勉的义务和操守何在 此次泄漏的1001项议案数量创造了我国资本市场之最，但是如上交所在监管工作函指出的，议案内容大多逻辑混乱、前后矛盾、内容重复。例如，不仅有全体员工加薪与降薪议案并存、公司地址一连变更18次、调整双休日时间遍及一周等视同儿戏、极为不严肃的议案。此外，还有建立健全员工恋爱审批制度、第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金等超越股东大会职权范围或者强加股东义务的议案。 《公司法》规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》中规定，独立董事应认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 公开资料显示，ST慧球董事会现有五位董事，分别是董事董文亮、温利华，独立董事李占国、刘光如、刘士林。 请问董文亮，作为董事长，此次1001项议案是否依法召开董事会审议？董事会是如何召集的？议案是如何提出的？哪些董事出席了董事会？董事的表决意见是什么？董事会的表决过程和结果是什么？请问三名独立董事是否参加了董事会？是如何表决的？对相关议案表决意见是什么？在此次事件中是如何履行“维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害”职责的？董事会是否被动机不端的个人操纵，成为傀儡？ 请问刘光如独立董事，作为法律专业人士，如何评价诸多涉嫌违法违规的议案？ 请问李占国独立董事，作为会计专业人士，如何评价ST慧球及十余家子公司同时向多家银行申请巨额授信额度等议案？ 请问刘士林独立董事，在第八届董事会第三十四、三十五、三十七、三十八次会议（根据公司公告，无三十六次会议决议）均未亲自参加会议，也未委托代理人，是如何履行独立董事职责的？ 本中心认为，此次事件主观恶意十分明显。其是对股东的恶意侵犯，董事会长期把持上市公司肆意妄为，严重侵害了广大股东的权利；也是对上市公司的恶意损害，上市公司成为资本市场反面“明星”，被监管部门立案调查；更是对监管的恶意挑衅，不断触碰监管底线，漠视和挑衅法律法规。本中心质询：董事会和相关董事忠实勤勉的义务和操守在哪里？ 二问监事会如何履行监督职责 《公司法》第五十三条规定“公司监事会需对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正”，第五十四条规定“监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议”。 请问监事长潘大明、监事顾云锋和顾远，是否列席了本次董事会？对存在诸多问题的议案，提出哪些质询或者建议？对议案“炮制”以及信息泄漏采取了哪些监督措施？是否纠正董事、高级管理人员损害公司利益的行为？ 三问董秘如何履行信息披露职责 《公司法》规定，董秘负责上市公司股东大会和董事会会议的筹备，办理信息披露事务等事宜。《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。实际上，1001项议案披露不完整，所有议案仅披露标题，没有披露具体议案内容，对重大事项也未按照临时公告格式指引的要求单独披露，一些议案涉嫌违法违规、误导投资者。不但不落实交易所提出的监管要求，而且相关议案和交易所监管工作函等内容在网络泄漏。 作为信息披露事务的直接负责人，董秘陆俊安不但不具备任职资格，而且信息披露屡次出现重大问题，严重不称职。请问，为何如此任意妄为？ 四问相关信息如何被泄露 2017年1月3日，ST慧球向上交所提交了董事会决议公告和临时股东大会通知，因其内容违反信息披露规则，上交所发出监管工作函，要求ST慧球进行修改。但其并未按照要求修改。1月5日，上述公告文件和监管工作函在股吧、论坛等网络上全文泄露。据媒体报道，还出现了以ST慧球股票代码“600556”为域名的网站，发布相关公告。此前，ST慧球已多次出现信息泄露事件，此次再次泄露，请问ST慧球董事、监事和董秘，信息泄露是如何发生的？是否故意泄露？是哪些人泄露？责任人是谁？ 本中心呼吁，全体股东应积极行动起来，行使股东权利，罢免相关董事、监事，让破坏公司治理的不良之人担责，让上市公司尽快回到正常发展轨道上来。投服中心将持续关注事态进展，适时采取参加股东大会、提起诉讼等措施，维护广大中小股东合法权益。[详情]

　　A股的投资者的结构，是和别处不同的：都是一些散户为主，追热点炒短线，喜欢快进快出。有的上市公司，年末年中，每每推出个10送5，意思一下——这是三年多前的事，现在要涨到10送15，才就有散户跟风而入，热热的炒上一把；倘肯多送一点，便可以一呼百应，引来无数关注，成为龙头了。如果再加个重组方案，那就能连续多个涨停板。但这些股民，多是短线帮，大抵没有这样耐心等待。只有做长线的，才会仔细研究上市公司，看基本面看行业，慢慢地投资。 我从20岁起，便在朋友的带领下炒股，朋友说，智商不够，怕是炒不了中线，就随便炒炒短线吧。炒短线，虽然门槛低，但反反复复高吸低抛亏的也不少。往往利好消息出来已经是最后一棒，刚追进去又赶上人家出货，有个新概念出来结果又是假的，在这严重信息不对称下，赚钱也很为难。所以过了几年，觉得自己干不了这事。幸亏套牢的程度深，出来不得，便改为专门装死的僵尸账户了。 我从此便整天的留在股市里，偶尔看一下我的股票，但总觉得有些单调，有些无聊。A股波澜不惊，上市公司也少有亮点，教人活泼不得；只有慧球科技出现，才可以笑几声，所以至今还记得。 慧球是因为信息披露违规而被ST的唯一公司。他2001年上市；业绩很差，劣迹斑斑，时常会被监管问询。上市公司都是集万千资源于一身，能被搞成这个样子，也是不容易。他每次发公告，总是妖气十足，教人半懂不懂的。慧球一出场，所有的股民便都看着他笑，有的叫道，“慧球，你大股东顾国平爆仓了！”他不搭理，在2016年中报中，“顾国平为公司控股股东及实际控制人”，拒不承认。他们又故意的高声嚷道，“你撒谎，他不是你的实控人了”。慧球睁大眼睛说，“你怎么这样凭空污人清白……”“什么清白？顾国平自己跑到交易所和证监局说的，已不再也无意成为公司实控人。”慧球便涨红了脸，额上的青筋条条绽出，争辩道，“他仍可对公司决策形成实质性控制……控制5个董事会席位！……这样的人，能不算实控人吗？”接连便是难懂的话，什么“前匹凸匹董事长鲜言来当证代”，什么“在股吧发公告”之类，引得众人都哄笑起来，股市里充满了快活的空气。 听人家背地里谈论，慧球原来也有过主业，但随着药品原材料价格不断上涨、2008年老板何玉良病逝之后，经营陷入困境。幸而有个壳资源，便一直走在重组的路上。可惜他又有一样坏运气，重组屡屡失败，前前后后经历6次重组，多个机构进入，均以失败告终。如是几次，便成了如今这幅模样。慧球没有法，便免不了有些奇怪的举动。但他在A股，知名度却比大多个股要好，从不寂寞；虽然间或没有新闻，暂时由其他热点顶上，但不出一月，定然出现，头条妥妥地换成他的名字。 鲜言进来后，慧球妖股的本色更加明显，旁人便又问道，“鲜言当真只是来当证代的么？”慧球看着问他的人，显出不屑置辩的神气。他们便接着说道，“那他怎么把自己旗下的公司都装进来呢？”慧球立刻显出颓唐不安模样，脸上笼上了一层灰色，嘴里说些话；这回可是全是“看中他的经验、经历”之类，一些不懂了。在这时候，众人也都哄笑起来，股市里充满了快活的空气。 慧球是这样的使人快活，可是没有他，A股也便这么过。 有一天，大约是中秋前的前两天。我慢慢地翻着股票，忽然发现，慧球科技不见了。旁边的人说：慧球科技怎么会有？……他被ST了。“哦！”“他总仍旧是乱来。这一回，是自己发昏，竟和交易所对着干。这样的行为，能行么？”“后来怎么样？”“怎么样？先被停了信息披露直通车，立案调查，后来是ST。”“后来呢？”“后来被ST了。”“ST了怎样呢？”“怎样？……谁晓得？” 中秋之后，秋风是一天凉比一天，看看将近年关。我竟然又在新闻上看到了慧球。股东大会审议事项有多少个写法，你知道吗？“不会写罢？……我教给你，记着！1001个。” 1．调整双休日： 关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案，关于调整双休日至礼拜二礼拜三的议案，关于调整双休日至礼拜三礼拜四的议案，关于调整双休日至礼拜五礼拜六的议案，关于调整双休日至礼拜日礼拜一的议案…… 2．总部搬家： 关于公司变更经营地址为杭州的议案，关于公司变更经营地址为长沙的议案，关于公司变更经营地址为贵阳的议案，关于公司变更经营地址为深圳的议案，关于公司变更经营地址为昆明的议案，关于公司变更经营地址为成都的议案，关于公司变更经营地址为拉萨的议案…… 3．荆门买楼： 关于购买荆门市楚天城小区62号楼的议案、 关于购买荆门市楚天城小区39号楼的议案 、关于购买荆门市楚天城小区54号楼的议案 、关于购买荆门市楚天城小区16号楼的议案 、关于购买荆门市楚天城小区52号楼的议案…… 4．形象大使 关于追认魏霞为公司形象大使的议案，关于追认张绯为公司形象大使的议案，关于追认陈凤桃为公司形象大使的议案，关于追认唐功远为公司形象大使的议案…… …… 我回过脸去，不再理会。 交易所见了他说“慧球，你这议案有问题，不能发出！”慧球很调皮地仰面答道，“这……我发网络吧。上回是股吧，这次发天涯。”交易所对他说，“慧球，你又犯规了！”但他这回却不十分分辩，单说了一句“没关系！”“没关系？”慧球低声说道，“焦土计划，焦，土……”他的眼色，很像恳求交易所，把事情闹大。 今天，我又没有见到慧球，他大约是被立案调查，停牌了吧。[详情]

　　每经记者 朱万平 每经编辑 宋思艰 因拒不披露股东变动信息、拒不整改而被上交所ST后，公司治理陷入乱局的ST慧球再次让人大跌眼镜——1月5日，一份网络上流传的一份泄漏公告显示，ST慧球董事会拟在将要召开的临时股东大会上，提请了审议议案数量达到令人瞠目的1001项。其中的议案包括“关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案”、“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”等等。 1月5日晚间，上交所公告《关于ST慧球信息披露监管相关情况的通报》证实，ST慧球确实在1月3日时通过信息披露业务系统提交了相关公告，拟召开股东大会审议1001项议案。 上交所表示，针对上述情况，当日就对ST慧球发出了《监管工作函》，认为相关公告存在诸多问题，要求上市公司董事会认真审议拟提交股东大会审议的各项议案，对不符合相关规定的议案进行修改调整，并启动纪律处分程序，同时提醒投资者ST慧球信息披露和公司治理的混乱状态并未改善，投资者需要高度关注公司风险。 今日（1月6日）下午，一位上交所内部人士对《每日经济新闻》记者表示，“ST慧球事件的确典型，该事件不应该成为一种社会风气。”关于该事件的后续处理，该人士表示：“目前正在和会里（证监会）进行沟通。” 值得注意的是，ST慧球董事会在1001项议案中提出了多项关于第一大股东的议案，如提议第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金等，而实际上公司目前第一大股东瑞莱嘉誉作为刚刚举牌不久的“外来者”与公司董事会可谓水火不容、针锋相对。 2016年9月14日~10月10日，瑞莱嘉誉前后共9次增持ST慧球股票，增持公司股数达386.62万股，累计增持金额5000.1267万元，增持比例为总股本的0.979296%。截至目前，瑞莱嘉誉已经持ST慧球10.979315%股份成为公司第一大股东。 12月22日，瑞莱嘉誉自行召集召开的临时股东大会结果公布了顺利通过否决ST慧球董事会提名董事等4项议案后，12月26日ST慧球发布公告称，瑞莱嘉誉再次提请立即召开临时股东大会，审议包括罢免董事长董文亮在内ST慧球董事会全部成员在内的15项议案。 对于ST慧球这一系列失常行为，财新援引瑞莱嘉誉内部人士的话表示，ST慧球董事会方面是在搞“焦土策略”，故意对抗监管导致上市公司被调查，意图要挟他们妥协。[详情]

　　新华社北京1月6日新媒体专电题：股东大会必须尊重中小股东 新华社记者许晟 “关于公司建立健全员工恋爱审批制度”“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿现金的议案”……5日开始流传于网络的ST慧球1001项股东大会议案，让人大跌眼镜。 在A股市场，ST慧球这样极端的案例虽不多见，但“奇葩”股东大会却也不少。有的董事长在股东大会上否决自己提名的董事，有的董事会成员对着中小股东现场开骂…… 按公司法规定，股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东大会应该是公司全体股东讨论、决策公司经营发展事项的场所，是股东参与公司治理的重要途径。 不负责任的股东大会，直接伤害的是公司利益。股东大会上的各类稀奇古怪的议案流传出去，不仅伤害上市公司形象，也会涉及公司正常经营管理活动。 不负责任的股东大会，让中小股东权益率先受损。股东大会秩序被扰乱，中小股东参与公司治理难度显著增加，由此可能产生一些不利决策，还会进一步损害投资者利益。闹剧式股东大会，一旦形成不良示范效应，还会污染资本市场的环境。 ST慧球“奇葩”股东大会议案的背景是公司控制权之争。但提出不负责任议案，把股东大会当儿戏，是对公司所有股东权益的蔑视，对监管规则的挑战。 5日夜，上交所发布消息称，已对广西慧球科技股份有限公司信息披露违规行为启动纪律处分程序，中国证监会也已进行立案调查。监管及时出手有利于维护资本市场健康稳定发展。但针对公司信息披露做出的纪律处分、立案调查，能否改善ST慧球目前混乱的治理状态，能否使公司真正对中小股东负责，还有待观察。 上市公司、资本市场要持续健康发展，必须尊重股东，尊重价值投资，尊重市场秩序，要把股东当回事。毕竟，上市公司属于公司全体股东，不是一小撮利益集团的“纸牌屋”。[详情]

　　 核心提示：1月5日晚，ST慧球的“奇葩议案”引发热议。今日（1月6日），《每日经济新闻》记者对ST慧球增设于上交所楼上的办公场地进行了实地探访。 每经记者 王海慜 上海摄影报道 每经编辑 宋思艰 1月5日晚，上交所官方微信号披露称，1月3日，ST慧球（600556，SH）通过交易所信披业务系统提交了两份文件，包括拟召开股东大会审议1001项议案。经上交所上市公司监管一部审核认为，ST慧球拟提交议案数量极大，很多议案前后矛盾，逻辑混乱。上交所同时表示，证监会已立案调查。一时间，ST慧球“奇葩议案”引发热议。 ST慧球新增办公地在上交所楼上 2016年11月2日，《每日经济新闻》曾以《不听话的ST慧球决心“高度”听话：在上交所24楼办公》为题，报道了11月1日ST慧球公告称，拟在上海陆家嘴增设新的办公场所一事。 ST慧球公告显示，即日起拟于上海市增设办公场地，新的办公地址为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔2401室。不过，公司原来的主要办公地址不变，仍在广西北海市北海大道16号。 ST慧球在公告中明确表示，增设新的办公场地是为了全面配合监管要求、更好地履行信息披露义务、维护广大投资者的利益。公司同时表示，新的办公场所仍处于筹备阶段，尚无具体办公人员安排。 《每日经济新闻》在当时的报道中已注意到，ST慧球增设的办公场正好位于上交所楼上。资料显示，上交所地址为上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦。该大厦地上27层，2~9层为交易大厅，10层及以上为高档写字楼。 办公室正装修 无任何标识 那么，在“奇葩议案”公布之后，ST慧球位于上交所楼上的办公地到底是一个什么样的情况呢？ 今日（1月6日）中午，《每日经济新闻》记者来到了ST慧球的办公地——上海证券大厦。 （上海证券大厦外景 王海慜/摄） ST慧球2016年11月的公告显示，其新增办公地具体是在“上海证券大厦南塔2401室”。记者到达上海证券大厦24楼之后，注意到该楼层办公室都分布在椭圆形过道两侧。记者在该楼层反复查找并询问了楼层内其他公司的工作人员，始终没有发现标注为“南塔2401室”的办公室。 此时，有大厦物业公司工作人员上前，对记者来访目的进行盘问。《每日经济新闻》记者以ST慧球投资者身份向其进行说明。在该工作人员的带领下，记者来到了“南塔2401室”，该办公室红色木质外门处于关闭状态。值得注意的是，楼层内其他办公室都清晰标明了门牌号，而ST慧球所在的办公室门外无任何标记，若不是熟悉情况的大厦工作人员带路，来访者很难确定办公室具体方位。 （ST慧球位于上交所大厦24楼办公室的外门处于关闭状态，且无标识 王海慜/摄） 物业工作人员告诉记者，目前ST慧球的办公室尚处于装修状态。他打开红色外门，但并不允许记者入内，也不允许对室内拍照。因此，记者在门外目测到的情况是：房间面积约50平方米~60平方米，内部空荡，没有任何办公桌椅、橱柜，除一名疑似装修施工人员外，无其他人员。 《每日经济新闻》记者在ST慧球办公室外门旁边，发现了一则由大厦物业公司张贴的《准予装修施工通知单》。该《装修施工通知单》显示，装修业主为“上海慧球通信科技有限公司”，装修获准于2016年11月8日开始，预计将于2016年12月30日结束。 （ST慧球办公室门外的《装修施工通知单》显示，装修预计于2016年12月30日结束 王海慜/摄） ST慧球的全称是“广西慧球科技股份有限公司”，而上述《装修施工通知单》显示的装修业主是“上海慧球通信科技有限公司”（以下简称上海慧球）。那么两者之间是什么关系呢？ 记者查阅了企业信用公示系统后注意到，关于上海慧球的登记资料显示，该公司住所为：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路528号南幢24层01室。这与ST慧球所公告的新增办公场所地址一致。同时，登记资料还显示，上海慧球的股东之一就是广西慧球科技股份有限公司。 （上海慧球科技有限公司工商登记信息） 《装修施工通知单》上显示，装修预计于2016年12月30日结束。对于目前装修已超过预期日期的情况，上述工作人员向记者表示，尚无法确定何时可完工。随后，他以保障业主安全、不便向记者作其他说明为由，将记者带出了上海证券大厦。[详情]

　　 【相关阅读】上交所：证监会针对ST慧球信披问题已立案调查 ST慧球擅发1001条奇葩议案 新浪财经讯 1月6日消息，ST慧球早间发布公告：重大事项未公告，于6日停牌。 近日，来自上海证交所的一则文件矛头直指上市公司慧球科技。上交所文件显示：慧球科技《股东大会通知》议案交叉混乱，完全不符合上市公司信批基本要求。而公司第一大股东瑞莱嘉誉与董事会水火不容、互相伤害。 针对ST慧球信息披露中存在的问题，证监会已立案调查，目前ST慧球信息披露和公司治理的混乱状态并未改善，投资者需要高度关注公司风险。[详情]

　　上市公司信息披露本是关乎万千投资者利益的严肃之事，如今有人却出于一己之私视若儿戏，哗众取宠、挑衅监管，试图把水搅浑。对此，上交所的态度非常明确：予以通报，启动纪律处分程序 ⊙记者 覃秘 ○编辑 孙放 昨日，A股市场“朋友圈”被通过非正常渠道散布的ST慧球的所谓公告刷屏。上证报记者采访获悉，该公告是在上交所已明确要求ST慧球进行调整和修改的背景下，被人擅自发布于股吧等网站的。对此公然挑衅，上交所当晚发布《关于ST慧球信息披露监管相关情况的通报》，称对该违规行为高度关注，已启动纪律处分程序，并提醒投资者高度关注公司相关风险。 一意孤行挑衅监管 记者注意到，ST慧球这份流传于网络的关于提议召开股东大会的公告共有1001项议案，不过议案内容十分混乱，部分内容前后矛盾，如“关于公司全体员工降薪300元的议案”和“关于公司全体员工加薪50元的议案”；部分议案内容属于强加股东义务，如“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”；还有一些议案与公司经营完全无关，如“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”等。 如此奇葩的公告，是如何炮制出炉的？ 上交所昨晚的通报披露：1月3日，ST慧球通过信息披露业务系统提交了《第八届董事会第三十九次会议决议公告》和《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，拟召开股东大会审议1001项议案。经审核，上交所上市公司监管一部发现，该公告不仅议案数量极大，很多议案前后矛盾、逻辑混乱，且相关议案仅列举了标题，没有披露具体内容，对于重大事项也未按临时公告格式指引的要求单独披露。总体来看，ST慧球提交的公告不符合上市公司信息披露的基本要求，投资者难以获得有效信息，股东难以据此投票表决。 据通报，上交所已于1月3日当天向ST慧球发送监管工作函，督促公司董事勤勉履职，认真审议拟提交股东大会的各项议案，对不符合相关规定的议案进行调整修改，确保股东大会的召开程序和议案内容合法合规，信息披露符合规则要求。但在1月5日，交易所发现，上述未经披露的公告及监管工作函全文泄露于股吧和一个专门设立的擅自发布公告的网站。此举公然挑衅资本市场信息披露权威性、严肃性的基本底线。 哗众取宠动机何在 议案内容明显是哗众取宠，ST慧球此举动机何在？ 有知情人士介绍称，少数人的“胡闹”可能意在干扰和阻挠上市公司大股东瑞莱嘉誉召开股东大会改选管理层，是维持其控制权的“丑陋”手段。 此前，ST慧球董事会与举牌方瑞莱嘉誉围绕“股东大会的召开与否”上演了跌宕起伏的剧烈争斗。而就在去年12月30日，ST慧球董事会还审议通过了大股东瑞莱嘉誉关于召开股东大会的议案，并表示将在五个交易日内发出股东大会通知。就在市场普遍以为双方的争斗将要告一段落时，ST慧球却又放出如此奇葩的“大招”。 有接近监管部门的人士指出，由于这些议案既没有通过正式的信息披露途径进行披露，也不符合股东大会召开的相关规定，并不具有法律效力。那么，如同儿戏般的议案，连小学生也能看出“不靠谱”，为何能通过上市公司董事会的审议？前述接近监管部门的人士指出，这反映出ST慧球内部治理极其混乱，公司董事会的履职已经严重偏离了广大股东的基本利益诉求。当上市公司已经沦为一些“哗众取宠者”牟取私利的工具时，哪怕再优质的“壳资源”，恐怕也已经“被玩坏了”。 对此，监管层已明确表态不会坐视不管。此前，针对ST慧球存在的信息披露和内部治理的种种问题，上交所已于2016年8月对其暂停了公司的信息披露直通车资格，并在屡次通过电话、函件督促公司限期整改不成的情况下，于同年9月对公司实施ST处理。同时，因涉嫌信息披露违规，证监会也于2016年8月开始对公司进行立案调查。 上交所在通报中表示，监管部门对ST慧球上述信息披露违规行为高度关注，已启动了纪律处分程序。针对ST慧球信息披露中存在的有关问题，证监会已立案调查。目前，ST慧球信息披露和公司治理的混乱状态并未改善，投资者需要高度关注公司风险，审慎投资决策。 有知情人士介绍，此次“公告事件”的主导者指向ST慧球的证券事务代表鲜言。公开信息显示，鲜言原为上市公司匹凸匹的董事长和实际控制人，曾导演了匹凸匹的“三无”式转型，后获利退出，2016年8月却“意外”出任ST慧球证代。因在匹凸匹期间涉及信息披露违规，鲜言曾被处以30万元罚款，日前，匹凸匹还将鲜言告上法庭，起诉其侵占上市公司核心资产。[详情]

　　上市公司信息披露本是关乎万千投资者利益的严肃之事，如今有人却出于一己之私视若儿戏，哗众取宠、挑衅监管，试图把水搅浑。对此，上交所的态度非常明确：予以通报，启动纪律处分程序 ⊙记者 覃秘 ○编辑 孙放 昨日，A股市场“朋友圈”被通过非正常渠道散布的ST慧球的所谓公告刷屏。上证报记者采访获悉，该公告是在上交所已明确要求ST慧球进行调整和修改的背景下，被人擅自发布于股吧等网站的。对此公然挑衅，上交所当晚发布《关于ST慧球信息披露监管相关情况的通报》，称对该违规行为高度关注，已启动纪律处分程序，并提醒投资者高度关注公司相关风险。 一意孤行挑衅监管 记者注意到，ST慧球这份流传于网络的关于提议召开股东大会的公告共有1001项议案，不过议案内容十分混乱，部分内容前后矛盾，如“关于公司全体员工降薪300元的议案”和“关于公司全体员工加薪50元的议案”；部分议案内容属于强加股东义务，如“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”；还有一些议案与公司经营完全无关，如“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”等。 如此奇葩的公告，是如何炮制出炉的？ 上交所昨晚的通报披露：1月3日，ST慧球通过信息披露业务系统提交了《第八届董事会第三十九次会议决议公告》和《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，拟召开股东大会审议1001项议案。经审核，上交所上市公司监管一部发现，该公告不仅议案数量极大，很多议案前后矛盾、逻辑混乱，且相关议案仅列举了标题，没有披露具体内容，对于重大事项也未按临时公告格式指引的要求单独披露。总体来看，ST慧球提交的公告不符合上市公司信息披露的基本要求，投资者难以获得有效信息，股东难以据此投票表决。 据通报，上交所已于1月3日当天向ST慧球发送监管工作函，督促公司董事勤勉履职，认真审议拟提交股东大会的各项议案，对不符合相关规定的议案进行调整修改，确保股东大会的召开程序和议案内容合法合规，信息披露符合规则要求。但在1月5日，交易所发现，上述未经披露的公告及监管工作函全文泄露于股吧和一个专门设立的擅自发布公告的网站。此举公然挑衅资本市场信息披露权威性、严肃性的基本底线。 哗众取宠动机何在 议案内容明显是哗众取宠，ST慧球此举动机何在？ 有知情人士介绍称，少数人的“胡闹”可能意在干扰和阻挠上市公司大股东瑞莱嘉誉召开股东大会改选管理层，是维持其控制权的“丑陋”手段。 此前，ST慧球董事会与举牌方瑞莱嘉誉围绕“股东大会的召开与否”上演了跌宕起伏的剧烈争斗。而就在去年12月30日，ST慧球董事会还审议通过了大股东瑞莱嘉誉关于召开股东大会的议案，并表示将在五个交易日内发出股东大会通知。就在市场普遍以为双方的争斗将要告一段落时，ST慧球却又放出如此奇葩的“大招”。 有接近监管部门的人士指出，由于这些议案既没有通过正式的信息披露途径进行披露，也不符合股东大会召开的相关规定，并不具有法律效力。那么，如同儿戏般的议案，连小学生也能看出“不靠谱”，为何能通过上市公司董事会的审议？前述接近监管部门的人士指出，这反映出ST慧球内部治理极其混乱，公司董事会的履职已经严重偏离了广大股东的基本利益诉求。当上市公司已经沦为一些“哗众取宠者”牟取私利的工具时，哪怕再优质的“壳资源”，恐怕也已经“被玩坏了”。 对此，监管层已明确表态不会坐视不管。此前，针对ST慧球存在的信息披露和内部治理的种种问题，上交所已于2016年8月对其暂停了公司的信息披露直通车资格，并在屡次通过电话、函件督促公司限期整改不成的情况下，于同年9月对公司实施ST处理。同时，因涉嫌信息披露违规，证监会也于2016年8月开始对公司进行立案调查。 上交所在通报中表示，监管部门对ST慧球上述信息披露违规行为高度关注，已启动了纪律处分程序。针对ST慧球信息披露中存在的有关问题，证监会已立案调查。目前，ST慧球信息披露和公司治理的混乱状态并未改善，投资者需要高度关注公司风险，审慎投资决策。 有知情人士介绍，此次“公告事件”的主导者指向ST慧球的证券事务代表鲜言。公开信息显示，鲜言原为上市公司匹凸匹的董事长和实际控制人，曾导演了匹凸匹的“三无”式转型，后获利退出，2016年8月却“意外”出任ST慧球证代。因在匹凸匹期间涉及信息披露违规，鲜言曾被处以30万元罚款，日前，匹凸匹还将鲜言告上法庭，起诉其侵占上市公司核心资产。[详情]