□深圳证券交易所投资者服务中心

　　问题一：深市哪些证券市值可以参与配售？如何计算？

　　答：只有深市流通A股可以参与配售，其它如B股、基金、债券等证券品种暂不参与配售。

　　市值的计算办法为：以投资者股票账户内的A股数量乘以市值计算日各股票收盘价的总和。若当日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算。深市同一证券账户在不同证券营业部托管的上市流通证券市值可以合并计算。

　　例如：某一投资者以深市0012345678账号在南方证券深圳某营业部有A股市值12万元，在北京国泰证券某营业部有A股市值5万元，则该账户可申报参与配售的市值为17万(12＋5)。

　　问题二：暂停上市的PT金田、PT九州等股票的市值是否可以参与配售？

　　答：可以，上市公司在未正式退市前，其市值都可以参与配售。

　　问题三：投资者的申购数量如何确定？若市值为19，900元，申购数量是1000股还是2000股？

　　答：办法规定，每持有上市流通证券市值1万元可申购1000股，投资者持有上市流通证券市值不足1万元的部分，不按四舍五入原则予以进位处理，即市值不足1万元没有申购权。如果一投资者持有上市流通证券市值19，900元，其只能申购新股1000股而不是2000股。每一股票账户只能申购一次，重复的申购视为无效申购。投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。

　　问题四：如何查询市值及申购数量？深市账户在多家营业部开户的投资者如何办理申购手续？　

　　答：投资者在申购新股前，可以到证券营业部像查询其股票账户里的股票余额一样查到其可申购新股的数量。如果深市投资者在多个证券营业部开户，可以任意选择在其中一个证券营业部申购，今后查询配号和缴款都在选定的营业部进行，市值是所有开户营业部的总和，不用担心漏配。

　　问题五：投资者申请配售新股是否要预缴款?中签的投资者如何缴款?

　　答：办法规定，持有配售资格证券的投资者，在申购时无需预先缴纳申购款，经摇号中签后，才按照中签的数量缴纳新股款项。

　　申购后投资者务必注意证券营业部张贴的中签结果公告，以确定自己的申购是否中签以及中签的数量，并备足资金以供扣缴之用。若中签后放弃认购的，需申报放弃部分，由营业部报深交所，若账户资金不足的，视为该投资者放弃认购。投资者放弃认购的新股，由主承销商包销。

　　问题六：我没有沪市证券账户，中签以后如何卖出深市配售的新股？假若不想卖出又怎样？

　　答：您中签后缴款认购的新股，直接托管到您的深市账户上，当该股票在上交所上市交易时，您可在深市用代码“003＊＊＊”参考沪市实时行情卖出，不需要沪市的证券账户。也就是说，只要在深市申购中签的新股，其交易(只限卖出不能买入)在深市，若不卖出，股票也一直在深市的账户上，配股、分红等权益分配仍在深市办理，直到全部卖出为止。

　　问题七：请用实例来演示深市投资者申请配售新股的全过程？

　　答：深市投资者参与新股二级市场配售的全过程可用以下操作实例来演示：(T为申购日)

　　假如“XX股份有限公司”定于2002年4月25日在上交所按市值配售方式上网发行A股，代码为“600999”，简称为“XX股份”，发行价6元/股。投资者王先生所持深圳股票账户号码为0012345678，其步骤如下：

　　一.2002年4月22日(T-3日)收市后，深交所计算投资者拥有A股的可申购市值，经统计，王先生市值为10万9千元，可向深交所申购1万股新股。

　　二.2002年4月24日(T-1日)，投资者阅读发行资料，向开户营业部了解自己所持有的市值、申购数量及配售代码。王先生决定申购代码为“003999”的新股。(注意：同一新股沪市申购代码为“737999”)

　　三.2002年4月25日(T日)，投资者在正常交易时间内到营业部办理申购手续。王先生申购了2万股(注意：已超过了1万股)。

　　四.2002年4月26日(T＋1日)，投资者向营业部查询配号结果，王先生获深交所10个配号(注意：并非2万股的20个配号，剔除了10个无效配号)。

　　五.2002年4月29日(T＋2日)，查询中签情况。王先生中了一个号，可以认购1000股，按6元/股的发行价，资金账户里应有不低于6000元的资金。

　　六.2002年4月30日(T＋3日)14：00收市前，证券公司营业部检查中签账户，扣缴认购款，将放弃部分申报深交所。经查，王先生账上只有3000元，获500股“XX股份”托管在深市账户上，这里可能有两种情况：(1)王先生自愿申购500股，放弃500股，(2)王先生忘了存入足够金额。

　　2002年6月25日“XX股份”在上交所挂牌交易，王先生可用0012345678

　　账户以沪市行情为准向深交所报单卖出“003999”，当日卖出200股，余300股。2003年7月5日，“XX股份”进行配股，比例为10配3，送现金2元，王先生

　　在深市的300股可以“083999”代码认购90股。认购后，连同原有股份共390股，王先生也需通过“003999”代码在某一交易日在深交所卖出。

　　问题八：在深市申购的新股能否转托管？可以转到沪市交易吗？

　　答：在同一深市账户上，新股可以在各营业部之间转托管，但不能办理与沪市之间的转托管，因为两者分属不同的系统。

　　问题九：某家股份公司发行新股时，投资者是否可以同时参与配售申购和上网公开发行申购？

　　答：可以，因为一只股票的发行可能会以多种方式同时进行，投资者可以同时参加各种方式的申购，也可以择其一。需要注意的是，它们将使用不同的申购代码。比如：某投资者全部参与发行“XX股份”所有方式的申购，其申购代码为：网上申购“730＊＊＊”，二级市场配售深市代码“003＊＊＊”，沪市代码“737＊＊＊”。

　　问题十：在深沪账户上的同一新股，其配股、权益分派等有何不同？交易、结算等费用一样吗？

　　答：同一配售股票，配股的股权登记日和配股上市日，深市与沪市相同，现金红利的到帐日按沪市规则统一确定。其配股代码深市为“083＊＊＊”，而沪市为“700＊＊＊”，因深沪市场分别有各自的收费标准，深市投资者的交易、结算等费用与沪市不同。

　　问题十一：深市本此配售与2000年配售相比，有何不同点？

　　答：不同点有：

　　(1)原深市投资者不可以申购沪市以市值配售的方式发行的新股，本次可以。

　　(2)原基金持有人可以参与二级市场配售，本次不可以，

　　(3)原要求投资者在中签后就缴款认购部分进行二次申报，现改为就中签后放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为“003＊＊＊”，不作放弃认购申报，视同全部缴款认购。

　　(4)原申购时间为周六，现改为工作日正常交易时间内，

　　(5)原申购中签后买入的深市新股，可以在深市多次买卖交易，本次买入的沪市新股，只能在深市卖出，不能买入。

　　问题十二：深市投资者参与新股配售需注意的问题？

　　答：深市投资者参与新股配售需注意以下几个问题：

　　(1)深市A股票的市值在沪市新股配售中也能申购，不要忽略，

　　(2)深市同一账户在多个营业部开户购买的证券市值可以合并计算。

　　(3)应防止人为的申购不足。由于每一股票账户只能申购一次，重复的申购视为无效申购，且申购一经确认，不得撤销，所以投资者在申购时，应当格外细心，先算好市值再申购，因为超额申购部分会被剔除，但申购不足的损失则无法弥补。

　　(4)中签后在营业部存入局够的资金，避免因认购资金不足被视为放弃，错失认购的机会。

　　(5)中签后想放弃的，必须在规定时间内申报，否则视同认购

　　(6)深市配售新股上市交易时，在深市卖出，代码与沪市不同，为“003＊＊＊”，卖出价格参考沪市同一股票“600＊＊＊”的实时行情。

　　(7)新股交易首日没有卖出的股票，以“083＊＊＊”代码在深市配股、领取红股及股息等。

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