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深交所日前在新股配售测试方案中举例演示了二级市场投资者如何参与新股配售。
假设江西XX股份有限公司定于2002年4月25日，在上证所按市值配售方式上网发行A股，发行量为8000万股，发行价格为6.55元／股，该股上市后的交易代码为600999简称为“XX股份”。投资者张三所持上海股票账户号码为A123456789所持深圳股票账户号码为0087654321。
一、市值计算：
2002年4月22日(T-3日)收市后，沪、深交易所分别计算投资者拥有A股的可申购市值。经统计，投资者张三持沪市可申购市值为8.6万元，持深市可申购市值为6.8万元。根据市值计算办法，张三最多可向上证所申购8千股新股，向深交所申购6千股新股。
二、发行申购：
2002年4月25日(T日)，张三在正常交易时间内以上海证券账户A123456789向上证所申购8千股新股，申购代码为737999申购价格为6.55元／股；同日的正常交易时间内，张三又以深圳证券账户0087654321向深交所申购8千股新股(注意：已超过了6千股)，申购代码为003999申购价格同为6.55元／股。
三、配号：
2002年4月25日(T日)收市后，沪、深交易所根据2002年4月22日收市后计算的投资者拥有的股票市值，按每1万元上市流通证券市值可申购1千股XX股份，不足1万元的部分不计入可申购市值的原则，对有效申购进行统一连续配号。张三因同时向两个交易所申购，可获得上证所8个配号，深交所6个配号(注意：并非是8个号，剔除了2个)。
四、中签认购：
配售新股中签后，投资者应确保资金账户中有足够的新股认购资金。若中签投资者因资金不足无法足额认购中签股票时，会员营业部应于2002年4月30日(T＋3日)日收市前，将其放弃认购部分向交易所申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。在2000年3月初次试行按市值配售新股时，深交所要求投资者在中签后就中签股份进行缴款认购申报，为同沪市一致，现改为就中签后放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为“003999”，委托价格为0放弃认购的数量为实际放弃的数量(可以不是1000的整数倍)。如不申报视同全部缴款认购。假定张三在沪、深两市各中了1000股，且在会员营业部有足够的资金，因而共获配售2000股“XX股份”新股，分别登记托管在结算公司的沪、深分公司。
五、上市交易：
2002年5月31日，江西XX股份公司在上证所挂牌上市，其在上证所和深交所的挂牌代码分别为“600999”、“003999”，开盘参考价均为6.55元／股，证券简称统一为“XX股份”；张三可以通过自己的深市证券账户0087654321向深交所报单，卖出“003999”，也能对自己的卖出委托进行撤单，但不能买入“003999”。深交所交易系统发布的行情数据中，“003999”“XX股份”的行情数据将实时转发上证所的“600999”的行情数据，为准确起见，深市投资者应根据“600999”的实时行情数据确定“003999”的卖出委托价格。沪市的交易不变。
六、配股：
2003年6月2日至6月13日，“XX股份”股票进行配股，配股比例为10配3配股价格为3.8元／股。持有上海证券账户的投资者按上证所的有关规定，以“700999”代码进行配股认购，配股价格为3.8元／股。假定张三届时仍以深圳证券账户0087654321持有“XX股份”500股，按深交所的有关规定，其可以“083999”代码向深交所认购150股配股，配股价格为3.8元／股。认购确认后，其获配股份连同原有股份共650股，同样可通过深交所卖出。
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