纵深联合厦门打非模式详解

　　简俊东

　　僵硬地执行还是因地制宜，厦门选择了后者。

　　1月21日，厦门市政府办公厅下发《关于增补厦门市打击非法证券活动协调领导小组成员和联络员的通知》到厦门市打击非法证券活动协调领导小组的成员单位。

　　通知增补厦门市通信管理局为打击非法证券活动协调领导小组成员，同时增补厦门市公安局网络安全管理处为打击非法证券活动协调办联络员。

　　通信管理局主要负责区域内的通信行业实施政府监督管理职能，受理、核发区域内电信设备进网管理是其主要职能之一。99号文(《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知)并没有要求信息产业相关主管部门作为整治非法证券活动协调小组的成员，但是网络已经成为非法证券活动的重要平台，将网络管理部门纳入“打非”协调小组是地方政府在“打非”工作中不断摸索，不断完善的结果。

　　多方联合

　　根据需要动态整合资源，不断加强“打非”力量，这是厦门市在“打非”中一直坚持的原则，由此也可以看出，厦门市政府对此项工作的重视程度。

　　厦门市政府以及各部门对于“打非”工作重要性的深刻认识离不开早期扎实的沟通工作。

　　“国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》下发前后，厦门证监局采取有效措施，推动相关部门形成共识：一是多次发文给厦门市政府，及时通报证监会打击非法证券活动部署、兄弟省市的工作经验、辖区非法证券活动的状况及危害性，敦促地方政府及相关部门重视打击非法证券活动；二是积极争取证监会公众公司办的支持，组织对相关部门负责人和厦门市公安局经侦系统干警共计70多人进行打击非法证券活动专题培训；三是牵头组织厦门市相关部门人员到湖北、天津等省市考察，学习借鉴打击非法证券活动经验。”知情人士说。

　　通过这一系列的工作，厦门市相关部门对打击非法证券活动基本上统一了思想，达成了共识，明确了各自的职责。

　　2007年5月8日，厦门市下发了《厦门市人民政府办公厅贯彻落实国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务的实施意见》，这一文件的下发意味着“打非”的长效机制在厦门市建立起来了。

　　这一文件中并没有仅仅考虑如何跟中央整治非法证券活动协调小组的衔接，而是在金融办、证监局、公安局、工商局、人民银行厦门市中心支行、银监局、检察院、中级人门民法院等八部门之外，增加了市委宣传部作为协调小组成员，并且将媒体宣传作为重要的一个“打非”手段。

　　“在打击非法证券活动中，协调小组坚持一手抓打击查处，一手抓宣传教育。一年来，先后在《厦门日报》、《厦门晚报》、《厦门商报》等辖区主要媒体上刊登了多篇新闻通稿，通过案例剖析揭示非法证券活动的危害性等方式宣传国家政策法规；要求辖区证券期货经营机构张贴《关于严厉打击非法股票发行和交易活动的通告》，编发投资者教育资料，普及证券基础知识。通过各种宣传教育活动的开展，多方位、多角度地揭露非法证券活动的表现形式、特点及严重危害，提高了广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力，压缩了非法证券活动的滋生空间。”厦门证监局人士说。

　　2007年5月8日，《实施意见》出台后，联合执法的威力马上显现出来了。

　　2007年6月11日至20日，根据举报线索，由厦门证监局牵头，厦门市打击非法证券活动协调领导小组办公室成员单位组成联合执法小组，对厦门融和投资咨询有限公司等四家涉嫌从事非法证券活动的机构进行了集中打击，联合执法小组采取了控制办公场所、收集资料、现场谈话等方式，顺利获取了非法证券活动的相关证据。

　　最后，根据这些案件经营时间短、非法收入少等特点采取了相应处理措施：一是对有关责任人进行谈话警示、责令立即停止非法业务；二是责令公司负责人在员工大会现场揭示公司存在的违法事实，同时对员工进行现场教育；三是责令公司书面保证不再从事非法证券活动，并做好善后处理工作；四是责令公司删除网站及其它宣传资料中涉及非法证券活动的内容；五是责令擅自变更营业场所的公司限期到工商局办理变更手续；六是公布厦门证监局举报电话，接受投资者投诉、举报。

　　“这次集中行动初显了联合执法的合力，及时遏制了厦门市非法证券活动蔓延的趋势。”厦门市打击非法证券活动协调领导小组成员说。

　　细化流程

　　为了使打击非法证券活动工作程序化、规范化，提高打击非法证券活动的质量和效率，厦门市在2007年5月8日出台了实施意见之后，在2007年6月25日又将打击非法证券活动协调领导小组工作制度下发到各成员单位，这份文件对各个成员单位的职责以及每一个工作环节应该如何开展，如何衔接有了极其细致的规定。

　　《打击非法证券活动协调领导小组工作制度》规定，协调领导小组原则上每半年召开一次会议，如有需要，经成员单位提议，可临时召开全体或部分成员会议。

　　上述工作制度还对协调领导小组成员各自的权责进行了明确的划分：市金融办负责协助厦门证监局做好协调小组办公室(下称“协调办”)有关工作。

　　厦门证监局则承担协调办日常工作，组织召开协调领导小组会议以及协调领导小组会议制度、工作机制等相关制度的起草；对非法证券活动进行性质认定；牵头组织对非法证券活动进行打击和查处。

　　市公安局负责依法对涉嫌非法证券犯罪活动进行侦查；负责打击非法证券活动现场秩序的维护和由此引发的群体性事件的处置；配合厦门证监局对影响大、涉及面广、案情复杂的非法证券活动进行暗访等调查活动；市工商局负责对超经营范围和非法证券广告进行监管与查处，参与非法证券活动的打击和查处。

　　人民银行厦门市中心支行要配合参与非法证券活动的打击和查处工作；厦门银监局要配合参与非法证券活动的打击和查处工作。

　　市委宣传部负责协调各新闻媒体做好有关打击非法证券活动的宣传和投资者教育工作；市检察院负责对非法证券活动犯罪案件涉案单位和个人进行审查、批捕和起诉，对有关监管单位和个人不履行职责进行查处；市中级法院负责依法对移送起诉的非法证券活动犯罪案件进行审判、执行，为打击非法证券活动提供法律指导。

　　打击非法证券活动工作机制由监测预警、性质认定、依法查处、督办通报等环节组成，上述文件除了对各成员横向的工作进行划分，还根据案件的不同环节对各家机构的职责进行了分工。

　　在监测预警环节，上述文件要求“各成员单位负责对非法证券活动进行监测预警，对可能发生的非法证券活动定期组织排查，市工商局要定期把新注册的投资、咨询等类型企业情况提供给厦门证监局。各单位收到的与非法证券活动相关的投诉信息要及时书面报告协调办；在性质认定环节，上述文件要求“对监测预警中发现的非法证券经营活动，经调查取证后，由协调办负责性质认定”。

　　在依法处置环节，上述文件要求“对已经认定的非法证券活动案件，未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法做出行政处罚。涉嫌犯罪的，及时向公安部门移送，并送检察院备案。公安、检察院和法院依照《刑法》、《刑事诉讼法》履行侦查、审查起诉、审判职责。各成员单位要在市政府的统一领导下，做好非法证券活动查处和善后处置工作，防止群体性事件的发生”。

　　在督办通报环节，上述文件要求“协调办对非法证券活动案件的查处工作应加强指导、协调和督办。及时汇总分析相关工作信息和非法证券活动情况，定期编发工作简报，及时向市政府和各成员单位通报情况。各成员单位应及时将打击非法证券活动相关信息报送协调办，配合做好工作简报的编制工作。”

　　制定时间表

　　与《打击非法证券活动协调领导小组工作制度》同时下发的还有《打击非法证券活动工作流程》。　　

　　《打击非法证券活动工作流程》为每一项工作都制定了时间表。

　　在线索处理阶段，“打非”工作流程要求“各成员单位联络员负责处理所在单位收到的与非法证券活动相关的投诉举报信息。获知相关信息后在3个工作日内报告协调办。协调办在收到非法证券活动线索后应立即进行登记，并报有关领导阅批”。

　　在立案报批阶段，“打非”工作流程要求“协调办综合各成员单位提供的信息和已掌握的线索情况，通过暗访等形式经初步调查取证后，在5个工作日内做出是否立案的决定，并通报有关成员单位。情况特殊的案件经有关领导批准后可适当延长做出决定的时间”。

　　在制定方案阶段，“打非”工作流程要求“立案后，协调办应在5个工作日内与有关单位协商制定好打击工作方案，明确工作步骤、调查重点、职责分工、人员调配等”。

　　在现场打击阶段，“打非”工作流程要求“根据打击工作方案成立联合打击工作组，各成员单位按照《厦门市打击非法证券活动协调领导小组工作制度》职责分工开展工作，一般案件应在15个工作日内完成，最迟不超过30个工作日。涉及其他省市、案情复杂、社会影响较大的案件不得超过90个工作日”。

　　在认定和处罚阶段，“打非”工作流程要求“协调办根据联合打击工作组调查了解的有关情况和证据资料，依据国家有关法律、法规和有关政策规定及时对非法证券活动进行性质认定。对事实清楚、证据充分、未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法做出行政处罚；涉嫌犯罪的，及时向公安部门移送。公安、检察、法院依照《刑法》、《刑事诉讼法》履行侦查、审查起诉、审判职责”。

　　通过一系列细致的规定，大大提高了执法的效率，至今，厦门已经对14家涉嫌非法证券活动的机构进行了现场执法。