新时代证券有限责任公司关于对剩余不合格账户实施中止交易措施的公告

　　尊敬的投资者：

　　根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算公司（以下简称中登公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）与《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》等有关规定，我公司已在《中国证券报》以及我公司证券营业部、网站、行情登陆界面等进行了友情提示，提醒投资者及时到开户营业部办理不合格账户的规范手续。为切实保障您的合法权益，新时代证券有限责任公司（以下简称“我公司”）现将不合格账户实施“另库存放、中止交易”相关事项再次公告如下：

　　一、不合格账户的界定

　　合格账户指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户即为不合格账户。具体可分为：身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范、其他不合格账户等。

　　1、身份不对应账户：指资金账户与对应证券账户名称不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户；一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户；

　　2、身份虚假账户：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）；

　　3、代理关系不规范：指代理开户和代理操作，授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；

　　4、资料不规范的账户：是指客户账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件等；

　　5、其他不合格账户：是指上述四种不合格账户以外的不符合合格账户条件的账户。

　　二、“中止交易”的定义

　　“中止交易”特指不合格账户被暂时停止全部交易功能的限制措施：①不合格资金账户被暂时停止与人民币资金结算相关的一切业务功能，包括禁止人民币资金转账、禁止证券买卖、禁止撤指定、禁止转托管等；②不合格证券账户被暂时停止与证券交易相关的一切业务功能，包括禁止证券的买入、卖出以及权益类业务；③不合格账户被暂时从我公司集中交易系统中移出、另库管理，以确保能够正常交易的账户为合格账户。

　　三、不合格账户的限制措施

　　1、自2008年1月11日起，我公司已对身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范及其它不合格账户实施了禁止资金转账、禁止撤指定和转托管的功能限制，对客户账户达到规范要求的方可解除上述功能限制。

　　2、自2008年3月3日起，我公司除对身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范及其它不合格账户实施禁止撤指定和转托管、禁止资金转账功能限制外，还增加对不合格账户实施禁止证券买入、卖出等功能限制，直至账户达到规范要求方可解除相关功能限制。

　　3、自2008年4月20日起，我公司将按照中国证监会、中国证券登记结算公司的要求，视实际情况对不合格账户进行“另库存放、中止交易”处理；

　　4、自2008年5月的第一个交易日起，中国证券登记结算公司将对未按期规范的不合格账户进行“另库存放、中止交易”处理。

　　5、在2008年7月31日前，我公司将继续对不合格账户进行规范，不合格账户持有人仍可到我公司开户营业部办理账户的规范手续。剩余不合格账户在2008年7月31日前规范为合格账户的，经我公司确认并向中国证券登记结算公司申请，可撤销另库存放的限制处理，恢复账户的交易功能。

　　6、不合格账户在2008年7月31日前未规范为合格账户的，自2008年8月1日起，不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户时，应严格按照国家有关规定、履行法定程序、凭有效的法律文书等证明文件，经我公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中国证券登记结算公司办理。

　　7、对投资者不及时与我公司营业部取得联系，或投资者不配合账户清理规范工作的，我公司将按照中国证券登记结算公司的要求，把证券余额为零的不合格Ａ股证券账户通过中国证券登记结算公司开户系统予以注销，同时对资金余额为零的不合格资金账户通过柜面交易系统予以注销。

　　四、不合格账户的清理规范

　　1、我公司郑重提醒投资者关注自己的账户状态，如您不能确定在我公司开立账户的状态是否属于不合格账户，特别是当账户交易及资金转账受到限制时，请立即到开户营业部办理账户规范手续，不合格账户必须在规范后方可解除限制。同时，未签署第三方存管协议的客户，还须签署第三方存管协议。

　　2、办理不合格账户规范手续时，个人投资者须持本人有效身份证件、证券账户卡等资料亲临营业部办理；机构投资者需由代理人本人持证券账户卡、营业执照、法人代表证明书、法定代表人身份证、法人授权委托书、代理人有效身份证等资料办理。

　　五、不合格账户恢复交易流程

　　1、从即日起至2008年4月30日，不合格账户的投资者需持有效身份证、证券账户卡原件以及其他需要提供的法律文书，亲临我公司开户营业部办理账户规范手续。经营业部审核无误后，将投资者账户规范为合格账户或予以注销；对于规范为合格账户的，方可解除相关限制。

　　2、2008年5月1日至7月31日，不合格账户的投资者仍可持有效身份证、证券账户卡原件以及其他需要提供的法律文书，亲临我公司开户营业部办理账户规范手续。营业部审核无误后，向中国证券登记结算公司申请撤销不合格账户另库存放处理，经中登公司审批同意后，将投资者账户规范为合格账户或予以注销；对于规范为合格账户的，方可解除相关限制，撤销账户的另库存放，并恢复其交易功能。

　　3、2008年8月1日起，不合格账户的投资者确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件至我公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中登公司上海、深圳分公司办理相关手续。

　　中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦

　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　地址：深圳市深南中路1093号中信大厦

　　六、注意事项

　　1、不合格账户被另库存放、中止交易后，将不能进行证券交易、资金转账、转托管、撤销指定交易等业务，直至该账户规范后才能恢复。

　　2、投资者在办理不合格账户规范手续时，需履行审批及恢复交易手续，因此不能即时使用该账户，一般情况是在下一交易日方可正常使用。

　　3、不合格账户申请恢复交易，必须签署第三方存管协议，建立资金第三方存管关系。

　　4、投资者规范账户相关手续，须本人亲自办理（提供经公证的授权委托书除外）。

　　5、我公司禁止员工为投资者代办账户规范手续。

　　6、账户规范工作是国家有关法律法规的明确规定，是切实保护投资者合法权益的重要举措，望广大投资者积极予以配合，由此带来的不便敬请谅解。由于投资者未按我公司要求及时办理账户规范手续而引起的一切后果，均由投资者自行承担。

　　七、感谢投资者对我公司工作的大力支持，我公司将一如既往地竭诚为您服务。投资者如查询监管机构及各相关机构关于账户规范及清理的规定及通知，请登陆相关部门官方网站进行查询：

　　中国证券监督管理委员会网址：ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｏｍ

　　中国证券登记结算有限责任公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ

　　上海证券交易所网址：ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　深圳证券交易所网址：ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ

　　新时代证券公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　特此公告。

　　新时代证券有限责任公司

　　二零零八年三月二十四日