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□特约撰稿 项显生
宋晓星 林林
非法买卖未上市公司股权的行为长期游离于法律法规监管之外，不受上市公司运作行为规范的约束，客观上形成了一个地下股权的交易黑市，为国家经济安全和社会稳定造成
极大隐患。福建省采取公安、工商、人行、证监局组成“证券期货案件查处四方联席会议”的形式，联合对非法买卖未上市公司股权行为进行严厉查处打击。
福建未上市股权资源并不多，因此福建中介机构代理销售的大多是陕西 、四川、北京等地未上市公司的股权。这些中介机构通过打电话、发短信、召开推介会等方式向不特定的投资人发布标的公司即将海外上市的虚假信息，夸大标的公司的经营业绩，编造丰厚的投资回报率，引诱投资人直接与标的公司签订所谓的投资协议，以高于标的公司每股净资产2至3倍的价格购买其公司股权，并将钱款直接汇入标的公司提供的个人账户，中介机构则从中获取高额中介费。
去年，福建省证监局共接到福州市有关中介机构欺骗投资者代理销售未上市公司股权的投诉59起，涉及福州市29家中介机构。福建公安经侦部门对此类违法犯罪行为十分关注。省厅经侦总队多次联合省证监局、省工商局对非法买卖未上市公司股权的中介机构进行查处。
2003年3月，福州市公安局经侦支队立案侦查福州中天资产管理顾问有限公司非法经营案，涉案金额100万元，受骗群众70多人。经查，2002年7月以来，福州中天资产管理顾问有限公司在未经中国证监会批准，也未取得证券经营许可证的情况下，代理四川中元实业股份公司、四川量子高科技软件股份公司、四川中环三丰环保等三家未上市公司股权转让业务，每股转让价3.28元-3.67元，该公司每股获取1元-1.5元中介费。2004年3月，鼓楼区法院以非法经营罪对该案作出判决，分别判处犯罪嫌疑人崔建明、张少明、陈弟弟等3人有期徒刑六个月，缓刑一年和有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金2万至5万元，没收非法所得20万元。
2005年11月，福建公安机关与浙江省公安机关密切配合，在福州市鼓楼区成功摧毁一利用手机短消息从事诈骗活动的犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人20多名。经查，2005年7月至10月，犯罪嫌疑人黄某等人以福州广睿投资顾问有限公司的名义，利用手机短信息向不特定人发送陕西太和科技股份有限公司欲转让原始股份的虚假信息，谎称该公司将于2006年4月在美国纳斯达克上市，诱骗受害人购买所谓的“太和科技”股票，并将现金打入其指定的银行账户，涉案金额260万元，受害群众20多人，涉及北京、山东、广西、江苏、浙江等省市。
2006年3月，永安市公安局经侦支队立案侦查永安鸿利鸿资产管理顾问有限公司非法经营案，涉案金额70万元。经查，2005年9月以来，永安鸿利鸿在未经中国证监会批准，也未取得证券经营许可证的情况下，代理陕西太和科技股份有限公司（未上市）公司股权转让业务，每股转让价格3.9元，该公司每股获取1.2元的中介费。
由于各种现实原因，此类案件执法还有一定难度，但福建各级公安经侦部门在原有的“证券期货案件查处四方联席会议”基础上，主动加强与工商、证监等部门的联系，建立案件移送、情报信息共享、协作配合等有效工作机制，同时全面收集全国各地在打击非法买卖未上市公司股权违法犯罪行为的成功案例，及时与检、法等部门进行沟通，在犯罪构成、案件定性、法律适用、证据规格等方面取得共识，积极探索福建对非法买卖未上市公司股权违法犯罪行为进行刑事打击的有效途径，有效遏制此类违法犯罪行为的发生。
（作者单位：福建省公安厅经侦总队）
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