润和软件董事长周红卫卷入内幕交易案 其友违法获利近百万

润和软件董事长周红卫卷入内幕交易案 其友违法获利近百万
2021年03月26日 19:07 经济参考网

原标题:润和软件董事长周红卫卷入内幕交易案 其友违法获利近百万 来源:经济参考网

证监会江苏证监局最近公布的《行政处罚决定书》显示,对陈宁内幕交易“润和软件”(股票代码“300339”)股票违法违规行为,处以没收陈宁违法所得90.44万元并处90.44万元罚款。《经济参考报》记者注意到,润和软件董事长周红卫卷入该起内幕交易案。法律界人士分析认为,周红卫或因违反《证券法》等相关法律条款而涉相关法律风险。

公开资料显示,润和软件成立于2006年,2012年在深圳证券交易所创业板上市,主要为国际、国内客户提供专业领域的软件外包服务,周红卫自2006年6月至今一直担任公司董事长职务,为公司实际控制人。

《行政处罚决定书》指出,润和软件2018年引入战略投资者北京蚂蚁云金融信息服务有限公司相关事宜属于内幕信息,内幕信息敏感期为2018年4月23日至2018年6月1日,润和软件的周红卫及其他相关人员26人为内幕信息知情人。陈宁与周红卫相识,系朋友关系。敏感期内的2018年5月9日至5月17日,陈宁与周红卫通过微信联系频繁,5月9日微信语音通话两次,5月16日陈宁赴润和软件与周红卫见面,5月18日,陈宁使用李某某证券账户,通过本人及其朋友于某电脑下单买入“润和软件”46.10万股,成交金额579.8101万元。润和软件复牌后全部卖出,获利90.4405万元。2018年5月18日,陈宁使用李某某证券账户,通过本人及其朋友于某电脑下单买入“润和软件”461000股,成交金额5798101元,交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合;润和软件复牌后全部卖出,获利904405元。

经江苏证监局查证,陈宁的行为违反了《证券法》,构成内幕交易违法情形。记者注意到,《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条规定,在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”:(一)证券交易成交额在二百五十万元以上的;……(三)获利或者避免损失数额在七十五万元以上的;(四)……江苏彰信律师事务所主任付坤指出,“周红卫的行为或存在违反《证券法》、《刑法》等相关法律法规的情形,存在面临被证券监管部门行政处罚等法律风险。”

《经济参考报》记者就此致电润和软件,润和软件董秘办一女士表示,“公司已经留意到该事件,该起行政处罚发生于2018年,只是近日才公开处罚书,至于是否需要披露,公司会严格按照信息披露相关规定操作,一切以公告为准”。值得注意的是,记者在润和软件对外公告中并没有发现有关上述内幕交易案的任何信息。但耐人寻味的是,上述内幕交易发生后的2018年7月6日,时任润和软件董事会秘书朱祖龙书面申请辞职并获准。

值得投资者关注的是,润和软件及董事长周红卫曾先后被江苏证监局下达行政监管措施。2019年12月26日,润和软件因“定期报告中将募集资金购买理财产品产生的现金流采用净额法计算,会计政策使用不当,造成现金流量表中投资支付的现金等科目披露数据不准确”,被江苏证监局责令改正;2019年12月31日,润和软件实控人周红卫、董事姚宁因“通过协议转让、可交换公司债券换股等形式,减持润和软件的股票比例超过间接持有股份总数的25%”违反公司上市相关承诺,被江苏证监局下达警示函。

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