新浪财经客户端：证监会新政激活A股 IPO改革八大关键词

　　杨颖桦

　　1月15日，距离1月12日晚间证监会发布《关于加强新股发行监管的措施》仅仅过去3天时间，证监会针对新股发行过程的抽查就已经宣告开始。

　　当日晚间，证监会公布抽查的详细名单，涵盖了44家机构询价对象及13家主承销商。这意味着，证监会针对询价过程的事中监管，对象已经从以往的发行人和主承销商，扩大到以往鲜有覆盖的询价对象领域。

　　在此前报道中，21世纪经济报道记者已经获悉监管层将会出台针对询价核查的详细部署，这个部署在1月15日晚间如约而至，而且力度空前，几乎类似于2013年初的IPO财务核查。

　　证监会公布的第一批名单显示，在51家首批发行公司的28家主承销商中，共有13家主承销商位列其中，其中就包括了奥赛康(300361.SZ)的主承销商中金公司，以及此前在询价配售结果中备受质疑的我武生物(300357.SZ)主承销商海际大和。

　　根据21世纪经济报道此前报道，中金公司和海际大和已双双进入配合证监会调查的程序。

　　其中，海通证券(600837.SH)和民生证券在此次被抽查的主承销商中，承销企业最多，分别为三家。

　　一位接近监管层人士告诉21世纪经济报道记者，此次抽查并非以单纯的发行价格高低作为基准，价格高和低都有机会被抽查，监管层更关注的是整个询价过程中的公平、公正性。该接近监管层人士还透露， 以后抽查将是长效机制，这次仅仅是抽查的第一批名单。而且此次抽查一旦发现线索，将会立即立案。

　　目前，多家发行人和主承销商，已经开始了紧急准备上报相关材料，包括在一对一、一对多的机构询价过程中的相关资料，主要是要核查是否存在发行人和保荐机构引导报价等影响公平公正的行为存在。此外路演过程中的录音及相关纪录也将被检查是否存在透露非公开信息等违规信披行为。

　　而在询价对象方面，此前询价对象监管的责任一直落在证券业协会的自律监管身上，此次则由证监会牵头来进行抽查，监管层此次事中监管的力度亦可见一斑。

　　在首批抽查的44家机构询价对象名单中，基金公司占据了13家。其中就包括了在奥赛康询价中报出87元高价的融通基金。

　　但如同上述接近监管层人士所说的，抽查的标准并非在于高价与低价。一位参与申购的机构人士指出，其在此前的新股网下报价中中签，所报价格与最后定价基本一致，已经受到了来自监管层人士的核查。核查的重点在于其报价结果与最后定价结果基本一致的原因所在，检查的内容甚至包括其通讯记录等。

　　21世纪经济报道记者从参与询价机构处获得的信息显示，此前各家询价机构已经被保荐机构要求补充上交相关的承诺和资质核查文件，比如公募基金产品需要补充产品说明书等。

　　此次事中监管的力度，不仅仅体现在询价机构被直接纳入监管层视野，还在于监管层组织抽查的投入之大。

　　目前，证监会已经组织了大规模的核查队伍，核查成员不仅仅是发行部人士，还来自于证监会系统的各个部门，现在已经奔赴各地开展核查。

　　IPO定价抽查第一轮名单

　　1月15日晚间，证监会公布新股发行定价过程抽查第一批名单。其中涉及44家机构询价对象及13家主承销商。

　　机构询价对象名单如下：

　　1、 安徽国元信托有限责任公司

　　2、 百瑞信托有限责任公司

　　3、 博时基金[微博]管理有限公司

　　4、 长城证券有限责任公司

　　5、 东方基金管理有限责任公司

　　6、 东源(天津)股权投资基金管理有限公司

　　7、 富国基金管理有限公司[微博]

　　8、 光大证券资管-光大银行[微博]-光大证券金阳光3号集合资产管理计划

　　9、 广发银行股份有限公司－安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金

　　10、国金创新投资有限公司

　　11、国泰基金[微博]管理有限公司

　　12、国投瑞银基金[微博]公司-民生-国投资本控股有限公司

　　13、航天科技财务公司

　　14、恒泰创富限额特定集合资产管理计划(3、4、7、10、12、14、21号)

　　15、红塔证券股份有限公司

　　16、湖南轻盐创业投资管理有限公司

　　17、华安证券股份有限公司

　　18、华福证券有限责任公司

　　19、华能贵诚信托有限公司

　　20、汇添富基金管理有限公司[微博]

　　21、摩根士丹利华鑫基金[微博]管理有限公司

　　22、鹏华基金管理有限公司[微博]

　　23、普天收益证券投资基金

　　24、融通基金管理有限公司

　　25、上海电气集团财务公司

　　26、上海丰煜投资有限公司

　　27、上海国富永泽投资中心(有限合伙)

　　28、上海证大投资管理有限公司

　　29、深圳市创新投资集团有限公司

　　30、太平人寿保险有限公司

　　31、西藏丰煜汇投资中心(有限合伙)

　　32、新疆远策恒达资产管理合伙企业(有限合伙)

　　33、兴业证券股份有限公司

　　34、易方达基金[微博]管理有限公司

　　35、银丰证券投资基金

　　36、银河基金[微博]管理有限公司

　　37、中国银河证券股份有限公司[微博]

　　38、银华基金管理有限公司

　　39、永安财产保险股份有限公司

　　40、中诚信托投资有限责任公司

　　41、中国工商银行-国投瑞银核心企业股票型证券投资基金

　　42、中国建设银行股份有限公司-长城保本混合型证券投资基金

　　43、中国人寿保险(集团)公司—传统—普通保险产品

　　44、中航证券有限公司

　　主承销商名单如下：

　　1、 安信证券股份有限公司

　　2、 东北证券股份有限公司

　　3、 东莞证券[微博]有限责任公司

　　4、 东吴证券股份有限公司

　　5、 国信证券股份有限公司

　　6、 国元证券股份有限公司

　　7、 海际大和证券有限责任公司

　　8、 海通证券股份有限公司

　　9、 宏源证券股份有限公司

　　10、民生证券有限责任公司

　　11、中国国际金融有限公司

　　12、中信建投证券有限责任公司

　　13、中银国际证券有限责任公司

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