| 山西证券委托理财爆黑洞 8.5亿元“不翼而飞” | ||||||||||||
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| http://finance.sina.com.cn 2004年08月24日 12:35 新闻晚报 | ||||||||||||
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国债委托理财是山西证券于2002年12月推出的一项重头创新业务。投资山西证券推出的国债委托理财业务，协议期内，运作年收益率超过3%时，投资者收益＝委托资金×[3%+(运作年收益率-3%)×50%]。山西证券向投资者承诺，保证不低于3.5%的年收益。 据证券市场周刊报道
山西证券巨额保证金和客户国债委托资金约8.5亿元被挪用，目前，公安机关已立案侦察。山西证监局通报，此事件为一起金融诈骗案，主要由山西省境内一个庞大金融诈骗团伙所为。 8月8日上午10点，太原市国贸大厦29层山西证券总部，中国建设银行、中国农业银行、光大银行、交通银行4家银行太原市分行以及太原市商业银行的证券事务负责人悉数到场，凝重的气氛压得人喘不过气来。他们讨论的只有一件事：山西证券在上述各家银行的账户内，约有8.5亿元资金不翼而飞。 目前，这宗被暂时定性为“金融诈骗案”的事件，正在由公安机关紧张调查取证。 巨资被“盗”事件于两周前浮出水面。 当时，山西证券计划财务部总经理汤建雄指派工作人员调拨存于建设银行山西分行万柏林支行的资金时发现，账户内1.5亿元的股民保证金竟然仅剩不足1万元。经查证，上述资金是在之前的半年内，分30多次被转出。进一步盘查其他开户银行账户内的资金，原来除此之外，山西证券在农行太原分行的8家分支机构及交通银行、光大银行、城市商业银行分支机构的账户内股民保证金及客户国债委托资金总计约8.5亿元被挪用。 随后，建行万柏林支行两位行长及上述其他银行太原分行的部分负责人被公安局控制，山西证券副总裁樊廷让和银行部总经理宋明生接受问询。为平息公司恐慌情绪，8月9日，山西证券由综合管理部负责向公司各部门经理和全国各地营业部经理通报此事，并要求各营业部严格核查各自银行账户。 8月13日，就山西证券资金被挪用事件，山西证监局召集太原市当地所有券商营业部负责人开通气会。该会议通报：山西证券的股民保证金及国债委托资金总计超过5亿元被挪用，此事件为一起金融诈骗案，主要由山西省境内一个庞大金融诈骗团伙所为，责任主要在银行方面。由此，可能会造成山西证券超过1亿元的资金损失。 冰山一角 这些巨额资金是如何被转出的？去向是哪里？ 在随后的采访中，山西证券几家股东山西焦化(资讯 行情 论坛)集团、山西杏花村汾酒集团、西山煤电(资讯 行情 论坛)股份有限公司及山西省科技基金发展总公司的几位高管告诉《证券市场周刊》，问题很可能主要出在公司下属的网络公司，即金典证券网(www.i618.com.cn)和山西智信网络有限责任公司金典证券网2000年8月由山西信托和山西证券组建，网站采取内部公司化运作方式，希望以此发展远程交易客户。而据一位山西证券内部人士向《证券市场周刊》透露，由于山西证券的主要客户集中于山西省境内，而在山西省内山西证券的营业部及服务部遍及全省各地，因此网站发展的客户其实只局限于自己营业部及服务部原有的客户，并没因此吸引更多的新客户加入，网站更多被作为一种业务创新试点的平台。 山西智信网络有限责任公司成立于2001年12月，注册资本2000万元，主要从事软件开发业务。山西证券投资1300万元，2003年1月更名为山西智信计算机系统集成有限责任公司。2003年2月22日，与同属一家母公司的山西国际贸易中心有限公司签订了关于该股权转让的协议，现转让手续正在办理中。 山西证券存于银行的资金通过何种方式被挪用还不得而知。具体结果有待有关部门的调查。 但是，巨额资金在银行的流动还是有迹可寻的。据银行可靠人士透露，目前明确的是，山西证券分布在上述银行所有被挪用资金均流入山西英特集团董事长朱玉杰所控制的企业，而且在上述银行同时被挪用资金的企业不止山西证券一家，此案涉及金额超过20亿元。目前浮现的不过是冰山一角。 莫名其妙 但凡金融案件，必定有周密的设计，涉案人员也必定有转移资金的手法和渠道，但令人不解的是，建行万柏林支行的保证金账户资金是在长达半年时间内分30多次被转出的，难道山西证券对此竟然浑然不知？ 对于《证券市场周刊》的问题，山西证券方面称，在立案审理期间，公司方面不方便回答任何问题。许多银行人士指出，一家企业存于银行账户内的数亿资金能被挪用，绝非一朝一夕，只用一次可以完成，这说明被挪用的各笔资金长时间没有任何调转，这是非常少见的情况。 8月10日，《证券市场周刊》记者来到位于太原府西街国贸大厦的山西证券公司总部，看到一切平静如常。截至目前，并没有迹象表明有山西证券内部人员涉入此案，除了每天公司高层开很长时间的会议外，公司经营一切照常。山西证券公司管理层几乎全部来自第一大股东，除第二大股东山西国际电力集团有限公司派了一名中层管理人员外，其他股东均没有派人参与公司的日常决策和管理。 2003年全年，山西证券国债交易额达65.7亿元，加上企业债及其他债券共计79.2亿元，占整个市场份额的4.76%。截至2003年12月30日，山西证券受托债券账面金额(成本)合计274995万元，而市值为269067万元，成本高于市价5928万元。自2003年以来，债市低迷，不知山西证券有何良方保证收益？ 公司声明：
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