近日,四川证监局发布了一则行政监管措施决定书,剑指冠通期货一营业部相关违规。
决定书显示,经四川证监局查处,冠通期货成都营业部原负责人蒋磊在任职期间,为投资者推介他人代客理财,从中获取不正当利益,反映出该营业部的内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的相关规定。
因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,四川证监局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。同时要求该营业部应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况并向证监局提交书面报告。
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责任编辑:陈修龙
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