4月25日北京讯 针对近日有媒体报道称,国家有关审计部门因债市风波对国家开发银行相关领导进行了约谈,国开行有关负责人今天表示,此报道不属实,该行未有人员和业务涉及此次债市风波,不存在违法违规行为。
该负责人强调,国开行债券业务规章制度和风控体系完善,金融债发行手续完备、流程合规,相关业务符合监管部门的有关要求。
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表1:债市核查风暴涉案人物一览表(更新中)
涉案人员 | 事件 | 涉案时间 | 新闻报道时间 | 公司回应或处理结果 |
财政部国库支付中心原副主任张锐 | 利用职务便利,帮助他人在国债承销业务中获取不当利益,并从中收受巨额贿赂 | 2007年至2010年 | 2012年12月29日 | 处理结果:以受贿罪判处死刑,缓期2年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。 |
万家基金固定收益部总监、基金经理邹昱 | 违规行为均未被监管机构认定。但在业内很多人看来,所涉违规行为应包括利用“丙类账户”在“一级半”市场通过代持为私人牟利。 |
不详 | 2013年4月16日 | 万家基金:邹昱因个人行为正在被公安部门调查,公司截止目前并未接到任何监管机构的调查。 |
中信证券固收部执行总经理杨辉 | 同上 |
不详 | 2013年4月16日 | 中信证券新闻发言人表示,杨辉接受调查系个人行为,与公司无关。司法机关正在按有关程序对杨辉本人进行调查、处理。目前杨辉已被公司除名。 |
齐鲁银行金融事业部核心人物徐大祝 |
同上 |
不详 |
2013年4月17日 |
齐鲁银行未对此事公开回应;徐大祝被公安部门带走的消息得到了齐鲁银行内部人士的确认。 |
易方达固定收益部副总兼基金经理、中国工商银行总行金融市场部固定收益处原高级投资经理、长沙摩根公司投资顾问马喜德 |
多次利用中国工商银行、任职公司的35亿资金购买债券,然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元 |
2008年3月到12月 |
2013年4月20日 |
中国工商银行否认被监管机构约谈,对马喜德事件未作回应;易方达基金[微博]表示,根据检察院起诉书,在马喜德所涉案件中,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔、利益金额117万元。马喜德本人从未向公司报告其涉案情况。 |
西南证券固收部副总经理、原国海证券固定收益证券部北京分部高级经理薛晨 |
据媒体报道,因涉嫌债市“丙类户”不当获利,2012年底被公安部门带走调查。 |
不详 |
2013年4月20日 |
西南证券表示,薛晨的违法交易是其在国海任职期间发生,与西南无关。国海证券固定收益部门相关负责人则指出,翻查薛晨的交易记录后,无法证实其中存在“丙类户”牟利行为,无法证明薛晨的违法行为是发生在国海证券期间”。 |
江海证券固定收益部副总经理、哈尔滨银行资金市场部交易员张守刚 |
据某券商固定收益部人士透露,张守刚所掌握的丙类账户涉案金额或接近1.1亿元,目前尚有9000万元不知去向。该人士称,近期牵扯出来的固收案件几乎全部跟张守刚有关。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月23日 |
江海证券发表声明称,张守刚事件发生于在本公司就职前;哈尔滨银行未作回应。 |
长沙摩根公司负责人、新时代证券与华宸信托前经理蔡国辉 |
易方达基金固定收益部副总马喜德,同湖南当地人士蔡国辉利用长沙摩根公司作为交易平台,2008年3月到12月期间,几人故意串通、互相配合,将原本属于银行、易方达公司的债券利益,输送给蔡国辉设立的长沙摩根公司,而长沙摩根公司通过低价买入、高价卖出,获利4900万元。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月19日 |
相关公司均未回应 |