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金融联手监管 三大部门达成分工合作备忘录

http://finance.sina.com.cn 2004年06月29日 08:35 中华工商时报

  今天,金融业三大监管部门银监会证监会保监会联合发布《金融监管分工合作备忘录》,明确了三个部门的职责分工,同时确立了“监管联席会议机制”和“经常联系机制”。

  根据《备忘录》所确立的职责分工,银监会负责统一监督管理全国银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。证监会依法对全国证券、期货市场实行集
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中统一监督管理。保监会统一监督管理全国保险市场,维护保险业的合法、稳健运行。

  《备忘录》称,对金融控股公司的监管应坚持分业经营、分业监管的原则,对金融控股公司的集团公司依据其主要业务性质,归属相应的监管机构,对金融控股公司内相关机构、业务的监管,按照业务性质实施分业监管。对产业资本投资形成的金融控股集团,在监管政策、标准和方式等方面认真研究、协调配合、加强管理。

  同时,《备忘录》确立了银监会、证监会、保监会“监管联席会议机制”。监管联席会议成员由三方机构的主席组成,每季度召开一次例会,由主席或其授权的副主席参加,讨论和协调有关金融监管的重要事项、已出台政策的市场反应和效果评估以及其他需要协商、通报和交流的事项。任何一方认为有必要讨论应对紧急情况时,均可随时提出召开会议,由召集人负责召集。

  而且,银监会、证监会、保监会任何一方与金融业监管相关的重要政策、事项发生变化,或其监管机构行为的重大变化将会对他方监管机构的业务活动产生重大影响时,应及时通告他方。若政策变化涉及到他方的监管职责和监管机构,应在政策调整前通过“会签”方式征询他方意见。对监管活动中出现的不同意见,三方应及时协调解决。

  除此之外,三个部门之间还建立了“经常联系机制”,由三方各指定一个综合部门负责人参加,综合相关职能部门的意见,为具体专业监管问题的讨论、协商提供联系渠道。银监会、证监会、保监会召开“联席会议机制”和“经常联系机制”会议时,可邀请中国人民银行财政部或其他部委参加。






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