2006年4月份开放式基金重要事件回顾与点评

2006年4月份开放式基金月度报告目录 　　第一部分　基础市场行情回顾 　　第二部分　开放式基金月度绩效综述 　　第三部分　开放式基金备选库(5月份) 　　第四部分　月度重要事件回顾与点评 　　第五部分　中国银河证券·各类开放式基金月度绩效统计 　　　　一、股票型基金　　　　　　　二、指数型基金 　　　　三、偏股型基金　　　　　　　四、平衡型基金 　　　　五、偏债型基金　　　　　　　六、债券型基金 　　　　七、货币市场基金(A类)　 　　--中国银河证券研究中心 王群航

　　第四部分 月度重要事件回顾与点评

　　中国银河证券研究中心 王群航

　　4月3日

　　(1)华夏债券(资讯 净值 论坛)基金自2006年4月3日起增加一种新的收费模式——C类收费模式，该类别不收取申购费和赎回费，而是从基金资产中计提销售服务费。

　　点评：此类基金早就该降低投资者的成本了。建议广大投资者谨慎对待成本较高的、以债券市场为主要投资目标的基金。同时，债券型基金里的收费方式调整亟待规范。

　　(2)富兰克林国海收益基金每10份基金份额派发现金红利0.20元。权益登记日：2006年4月5日；除息日：4月6日；红利发放日：4月7日；选择红利再投资的投资者，其现金红利将按2006年4月6日的基金份额净值(NAV) 转换为基金份额。

　　4月4日

　　(1)上投摩根基金有限公司发布公告：暂停上投摩根优势和上投摩根阿尔法的申购及从该司所管理的其他开放式基金转入业务。

　　点评：如何防止套利资金，应该从制度上建立一套切实可行的办法。

　　(2)富国天瑞(资讯 净值 论坛)对基金持有人拟分配的红利为每10份基金份额0.50元。权益登记日：2006年4月6日；除息日：4月7日；具体分红方案公告日：4月8日；选择红利再投资的投资者其现金红利转换基金份额的份额资产净值(NAV)确定日：4月7日。

　　(3)华富竞争力每10份基金份额派发现金红利0.60 元。权益登记日、除息日：2006年4月5日；红利发放日：2006年4月6日；选择红利再投资的投资者，其红利将按2006年4月5日的基金份额净值转换为基金份额；红利再投资的基金份额可查询或赎回起始日：4月7日。

　　(4)上投摩根阿尔法每10份基金份额派发红利 0.40元。权益登记日、除息日：4月4日；红利发放日：4月6日；选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值(NAV)确定日：4月6 日；红利再投资的基金份额可赎回起始日：4月10日。

　　4月5日

　　(1)经申万巴黎基金管理公司第一届董事会审议通过，决定免去张惟闵先生盛利精选(资讯 净值 论坛)基金的基金经理职务，改聘任徐荔蓉先生担任盛利精选基金的基金经理。

　　徐荔蓉先生：中央财经大学硕士，具备中国非执业注册会计师资格，非执业律师资格。具备7年证券从业经历，曾任职于中国技术进出口总公司，担任金融部副总经理；在基金业从业经历方面，曾任职融通基金管理有限公司研究策划部副总监，通乾基金经理助理，通利债券基金的基金经理；加入本公司后，担任盛利强化配置混合型基金的基金经理，并一直协助盛利精选基金的基金经理管理该基金的投资。

　　(2)易方达策略成长每10份基金份额派发红利 0.40元。权益登记日、除息日：4月6日，红利发放日：4月 7 日，选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值(NAV)确定日：4月6日。

　　4月6日

　　(1)上投摩根基金公司旗下第四只基金产品----上投摩根双息平衡基金将于4月10日起在全国正式发售，该基金将通过中国银河证券等代销机构公开发售。

　　(2)中银国际基金管理公司拟于2006年4月10日通过代销机构申购中银国际货币市场证券投资基金(基金代码：163802)2000万元人民币。中银国际货币市场证券投资基金的申购费率为零。

　　(3)广发稳健(资讯 净值 论坛)增基金拟每10份基金份额派发红利 0.50元人民币。权益登记日、除息日：2006年4月10日；红利发放日：4月12日；选择红利再投资的投资者其现金红利转为基金份额的份额资产净值(NAV)确定日：4月12日；红利再投资的基金份额可赎回起始日：4月14日。

　　(4)广发聚丰基金拟每10份基金份额派发红利0.20元人民币。权益登记日、除息日：2006年4月10日；红利发放日：4月12日；选择红利再投资的投资者其现金红利转为基金份额的份额资产净值(NAV)确定日：4月12日；红利再投资的基金份额可赎回起始日：4月14日。

　　(5)长城久恒(资讯 净值 论坛)基金拟向基金持有人按每10份基金份额派发红利0.4元。权益登记日：2006年4月10日；除息日：4月11日；派现日：4月12日；选择红利再投资的投资者，其现金红利转换为基金份额的基金份额资产净值(NAV)确定日：4月11日除息后的基金份额净值。

　　(6)中信经典(资讯 净值 论坛)配置基金拟向基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.30元。权益登记日：4月5日；除息日：4月6日；红利发放日：4月7 日；分红公告日：4月7日；选择红利再投资的投资者，其现金红利将按4 月7日基金份额净值转换为基金份额；现金红利再投资的基金份额可赎回起始日：4月 11日。

　　(7)南方宝元(资讯 净值 论坛)债券型本基金决定向基金份额持有人每10份基金份额派发现金红利0.50元。剩余部分仍保留在基金资产中。权益登记日：4月18日；除息日：4月19日；具体分红方案公告日：4月19日；红利发放日：4月20日；选择红利再投资的投资者，其现金红利转为基金份额的基金份额净值(NAV)确定日：4月19日。

　　4月7日

　　(1)长城消费增值股票型基金募集工作已顺利结束。本次募集有效认购户数为22，095户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，募集期间含本息共募集915，517，976.88份基金份额，其中认购资金产生的银行利息已折算成基金份额分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。2006年4月6日基金合同正式生效。

　　长城基金管理公司于2006年4月3日通过代销渠道认购长城消费增值股票型基金3000万份，适用费率为“认购金额500万元以上(含)，每笔认购手续费500元人民币”。

　　(2)广发基金管理公司决定自公告之日起，暂停广发聚富(资讯 净值 论坛)、广发稳健、广发小盘(资讯 净值 论坛)、广发聚丰单笔金额100万元以上的申购和从该公司管理的其他开放式基金单笔金额100万元以上转入上述基金的业务。

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