开放式基金2006年4月份重要事件回顾与点评(4)

2006年4月份开放式基金月度报告目录 　　第一部分　基础市场行情回顾 　　第二部分　开放式基金月度绩效综述 　　第三部分　开放式基金备选库(5月份) 　　第四部分　月度重要事件回顾与点评 　　第五部分　中国银河证券·各类开放式基金月度绩效统计 　　　　一、股票型基金　　　　　　　二、指数型基金 　　　　三、偏股型基金　　　　　　　四、平衡型基金 　　　　五、偏债型基金　　　　　　　六、债券型基金 　　　　七、货币市场基金(A类)　 　　--中国银河证券研究中心 王群航

　　4月24日

　　(1)深证100ETF今日开始在深圳证券交易所上市交易及申购、赎回。

　　(2)日前在出席“第二届中国金融改革高层论坛”时，中国期货业协会常务副会长常清透露，《期货交易管理暂行条例》的修订过程中，补充了“期货公司可以设立或者参股基金管理公司，基金管理公司可以发起并管理期货投资基金”等条款。对于金融衍生品的上市顺序，他认为，股指期货应该领先于其它品种率先问世。

　　(3)今年一季度投资变化最大的基金非基金兴业(资讯 行情 论坛)莫属，去年年底该基金持股比例超过70%，一季度末的“真实”持股比例已经不足20%。基金兴业重仓持有的中石化(资讯 行情 论坛)回购四公司，以及新增的央票券种都揭示了该基金投资策略发生了180度大转弯。

　　基金兴业的前四大重仓股是中原油气、齐鲁石化、扬子石化和石油大明，恰好为中石化进行回购的四家公司，总持有市值达到1.13亿元，占该基金资产净值的23.89%。在今年4月中旬，这四家公司已经先后终止上市，也就是说如果扣除这四只股票，基金兴业的“真实”持股比例只有16.78%。

　　点评：兴业基金如此做法，既在一定程度葬送了封闭式基金的行情，也为封闭式基金的套利行情加装了一份保险。

　　4月25日

　　(1)大成债券(资讯 净值 论坛)投资基金从2006年4月24日起推出持续性收费模式。将前端收费模式定义为A类收费模式，对应的基金份额为A类基金份额，简称“大成债A”。将后端收费模式定义为B类收费模式，对应的基金份额为B类基金份额，简称“大成债B”。将持续性销售服务费模式(或持续性收费模式)定义为C类收费模式，对应的基金份额为C类基金份额，简称“大成债C”。C类收费模式，不收取申购赎回费，而是按照0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中按日计提持续性销售服务费。

　　本基金并存A类、B类、C类三种收费模式，投资者可自由选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。推出C类收费模式，对A类收费模式和B类收费模式并无影响，原A类和B类收费模式下的申购、赎回费率保持不变。 A类、B类、C类基金份额共同受大成债券投资基金《基金合同》等的约束，享有同等权力。本基金同时公布两个基金份额净值：A类和B类基金份额公布同一个基金份额净值；C类则单独另外公布一个基金份额净值。

　　点评：债券型基金的收费方式正在引起市场的混乱。

　　(2)中信基金管理公司取消中信经典(资讯 净值 论坛)配置基金国债投资比例不低于20%的规定，在投资策略和投资限制中新增“保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%”的规定，并对基金合同的相应条款进行修改。相关基金合同条款的修改已报中国证监会备案。

　　4月26日

　　(1)招商安泰股票基金向基金份额持有人分配的现金红利为每10份基金份额 0.30元。权益登记日：2006年4月24日；除息日：4月25日；红利发放日：4月26日。

　　(2)招商先锋(资讯 净值 论坛)基金向本基金持有人分配的红利为每10份基金份额0.30元。权益登记日：2006年4月24日；除息日：4月25日；红利发放日：4月26日。

　　(3)经中国证监会批准，银华基金管理公司旗下的银华优质增长基金将于近期发行，中国银行为主代销行和基金托管人。作为银华“优”系基金的新成员，银华优质增长基金承袭银华基金公司自下而上、精选个股的投资风格，以成长股为主要投资标的，并遵循“优质增长是超额收益的实质性驱动力”的理念，投资于兼具优质增长性和估值吸引力特点的股票，在严格控制投资组合风险的前提下力求取得基金资产的长期较高速增值。

　　(4)建信基金公司的建信货币市场基金募集工作日前结束。本次募集的净销售额为76.59641315亿元，有效认购户数为93396户，认购款项产生的利息共计97.3296万元。设立募集期募集及利息结转的基金份额共计7660614611.89份。

　　(5)东吴嘉禾(资讯 净值 论坛)决定向基金份额持有人每10份基金份额派发现金红利1.30元。、权益登记日、除息日：2006年4月28日；红利发放日：5月9日；选择红利再投资的投资者其现金红利将按4月28日的基金份额净值转换为基金份额；红利再投资的基金单位份额可赎回起始日：5月9日。

　　4月27日

　　(1)中国保监会权威人士透露，今年一季度，保险资金持有基金规模比去年底增加370多亿元，增幅超过三成。在保监会一季度新闻发布会上，这位人士反驳了近期保险资金减持基金的说法。他说：“我们没有观察到保险资金减仓的现象。一季度保险资金持有基金规模比去年底增加370多亿元。”统计数据显示，截至去年底，保险资金持有基金总额为1099.2亿元，比2004年底增加63.3%。

　　(2)近几日，货币市场基金收益率一改往日阴霾，出现明显见底回升趋势。自4月18日以来，33只(A、B算两只)货币市场基金的平均七日年化收益率一直在1.9%以上，到4月25日，达到了1.9285%，创出年内新高，货币市场基金收益率回升迹象已经十分明显。

　　(3)交银施罗德基金公司的第三只产品——交银施罗德稳健配置基金已获证监会批准，将于“五一”节后发行。该基金属于中等风险混合型基金，股票投资比例为35%-95%，债券投资比例为0-60%，现金、短期金融工具、权证以及证监会允许投资的其他证券品种为5%-65%。拟任基金经理李旭利曾管理天元和南方稳健(资讯 净值 论坛)成长基金，其业绩及稳健的投资风格获得业内认可。

　　(4)上投摩根双息平衡混合型基金募集工作已顺利结束。本次募集有效认购总户数为114，825户，募集发售期募集的有效份额为6，435，738，977.50份基金份额。基金合同自2006年4月26日起正式生效。

　　(5)嘉实超短债基金募集工作结束。本次募集有效认购户数为37，640户，基金份额共计6，146，255，272.70份基金份额。基金合同自4月26日起正式生效。

　　4月28日

　　(1)经宝盈基金管理有限公司董事会审议通过，决定聘任陆金海先生为公司总经理，同意金旭女士辞去公司总经理职务。陆金海先生的高级管理人员任职资格和公司总经理的任职事项已获中国证券监督管理委员会核准(证监基金字【2006】74号文)。金旭女士的辞职事项已报备中国证券监督管理委员会。

　　陆金海先生，35岁，经济学博士。2001年10月至今，在南方基金管理公司工作，历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略部总监。

　　点评：这样的公告太简单。这已是行业中的普遍现象。

　　(2)因工作需要，经本公司董事会研究决定，聘任余荣权先生担任华宝兴业多策略增长证券投资基金的基金经理，童国林先生不再担任华宝兴业多策略增长证券投资基金的基金经理。以上任免已报中国证监会上海证管局备案。

　　余荣权先生，经济学硕士，曾任深圳赛格集团财务公司投资部经理，华宝信托投资有限责任公司投资管理部总经理，2003年3月加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资总监，2003年7月至2004年5月兼任宝康灵活配置开放式证券投资基金的基金经理。

　　(3)广发小盘(资讯 净值 论坛)每10份基金份额派发红利0.30元人民币。权益登记日：2006年5月9日；场外除息日：5月9日；场内除息日：5月10日；红利发放日：5月11日。

　　(4)兴业货币市场基金募集工作已顺利结束。本次募集有效认购总户数为3，202 户，按照每份基金份额1.00 元计算，本基金募集期间募集及利息结转的基金份额共计1，729，582，293.12 份基金份额。2006年4 月27 日，基金合同自该日起正式生效。

　　点评：相对于近期成立的一系列基金而言，兴业货币市场基金的成立规模明显偏小。看来，市场已经对这家具有诚信嫌疑的基金公司做出了公开、公正、公平的选择。

　　(5)湘财荷银基金管理有限公司的股权变更事宜日前已经获批。原公司第一大股东湘财证券有限责任公司所持有的67%的股份已全部出售。其中16%的股份转让给公司外方股东荷银投资管理(亚洲)有限公司，51%的股份转让给天津泰达投资控股有限公司旗下的北方国际信托投资股份有限公司。

　　公司变更后的股权结构为：天津泰达投资控股有限公司旗下的北方国际信托投资股份有限公司持有51%股份，荷银投资管理(亚洲)有限公司持有49%股份。 湘财荷银基金管理有限公司已经更名为泰达荷银基金管理公司。

　　据悉，公司新股东——北方国际信托投资股份有限公司隶属于天津泰达投资控股有限公司，系由天津泰达、津联集团有限公司、天津市财政局等多家大型机构投资组成的非银行金融企业。北方信托于2005年底顺利完成了分立重组，天津泰达投资控股有限公司的董事长刘惠文担任董事长，原天津市银监局滨海分局的局长徐立世担任总经理，其经营范围涉及银行、保险、证券及其他多种行业。

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