开放式基金2006年4月份重要事件回顾与点评(2)

2006年4月份开放式基金月度报告目录 　　第一部分　基础市场行情回顾 　　第二部分　开放式基金月度绩效综述 　　第三部分　开放式基金备选库(5月份) 　　第四部分　月度重要事件回顾与点评 　　第五部分　中国银河证券·各类开放式基金月度绩效统计 　　　　一、股票型基金　　　　　　　二、指数型基金 　　　　三、偏股型基金　　　　　　　四、平衡型基金 　　　　五、偏债型基金　　　　　　　六、债券型基金 　　　　七、货币市场基金(A类)　 　　--中国银河证券研究中心 王群航

　　4月10日

　　(1)817亿

封闭式基金的走向将于近期揭晓。记者获悉，日前，证监会围绕基金封转开问题进行了周密部署，“自然到期，平稳转型”成为最终的选择，从而避免了外界一直担心的基金清盘问题。

　　点评：到目前为止，管理层还没有给出确切的说法，市场仍然比较混乱。“到期封转开”虽然是多方沟通之后的结论，但依然有待确认。

　　(2)根据长盛基金管理有限公司第三届董事会第九次会议决议，同意蒋月勤先生辞去公司总经理职务，聘任陈礼华先生担任公司总经理职务。陈礼华先生的总经理任职资格已获中国证监会核准(证监基金字[2006]52号文)。

　　陈礼华先生，男，44岁，中共党员，硕士，高级经济师。曾历任国务院财务税收物价大检查办公室、财政部国债司和国债金融司主任科员，华泰财产保险股份有限公司投资部研发处负责人、经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资交易总监，长盛基金管理有限公司副总经理等职。

　　4月11日

　　(1)易方达基金管理公司决定部分暂停易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金和易方达积极成长基金的申购和转入业务，自2006年4月11日起暂停单笔金额100万元以上(不含100万元)的申购，且单个基金账户对同一只基金日累计申购金额不得超过100万元。自2006年4月11日起暂停单笔金额100万元以上(不含100万元)转入上述基金的业务，且单个基金账户对同一只基金日累计转入金额不得超过100万元。

　　(2)景顺长城基金公司决定自公告之日起，暂停景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金、景顺长城内需增长基金、景顺长城鼎益基金(LOF)单笔金额500万元以上(含500万元)的申购和转入上述基金的业务。

　　点评：有的是100万元，有的是500万元，市场的标准太混乱了！

　　(3)融通蓝筹(资讯 净值 论坛)成长决定向基金份额持有人拟分配的红利为每10份基金份额0.50元。权益登记日、除息日：2006年4月13日；红利发放日：4月17日；具体分红方案公告日：2006年4月14日。

　　(4)景顺长城动力平衡基金按每10份基金份额派发现金红利0.60元。权益登记日、除息日：2006年4月13日；红利发放日：4月14日；选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值确定日：4月13日。

　　(5)大成债券(资讯 净值 论坛)基金每10份基金份额派发现金红利0.05元。权益登记日、除息日：2006年4月12日；红利发放日：4月13日；选择红利再投资的投资者，其红利将按4月12日的基金份额净值转换为基金份额；红利再投资的基金份额可查询或赎回起始日：4月14日。

　　4月12日

　　(1)兴业基金管理公司旗下兴业货币市场基金自今日起至4月24日在全国范围内正式发行。

　　点评：(1)兴业基金管理公司是一家颇受争议的基金公司，前不久之所以被卷入某个重大利益输送嫌疑案例，正是由于该公司旗下基金的某些具有争议的投资行为所致。因此，对于这样一家具有较大道德风险争议的基金管理公司，广大投资者应该审慎对待。(2)当前市场上已经有超过半数的基金公司发行了货币市场基金，其中有很多货币市场基金正在为投资者创造着良好的收益。广大投资者如果对于货币市场基金有兴趣，不妨选择那些公司背景良好的、已经投资运作的、投资行为规范的、收益情况良好的货币市场基金。

　　(2)上投摩根优势上投摩根阿尔法自公告之日起，暂停单笔金额在人民币500万元(不含500万元)以上的申购和转入业务，且单个基金账户对同一基金的单日累计申购和转入金额不得超过人民币500万元(不含500万元)。

　　(3)银华优势(资讯 净值 论坛)企业、银华核心、银华88(资讯 净值 论坛)自公告之日起，暂停银华优势企业证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华道琼斯88精选证券投资基金单笔金额100万元以上(含100万元)的申购和转入上述基金的业务。

　　(4)海富通精选拟每10份基金份额派发红利0.80元。权益登记日、除息日：2006年4月14日；红利分配日：4月17日；选择红利再投资的投资者，其现金红利将按2006年4月14日除息后的基金份额净值转换为基金份额。

　　(5)国联分红(资讯 净值 论坛)增利基金每10份基金份额派发现金红利0.50元。权益登记日、除息日：2006年4月12日；红利发放日：4月14日；选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值(NAV)确定日：4月14日；红利再投资的基金份额可赎回起始日：4月18日。

　　(6)国联优质成长每10份基金份额派发现金红利0.50元。权益登记日、除息日：2006年4月12日；红利发放日：4月14日；选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值(NAV)确定日：4月14日；红利再投资的基金份额可赎回起始日：4月18日。

　　(7)景顺长城优选每10份基金份额派发现金红利0.40元。权益登记日、除息日：2006年4月13日；红利发放日：4月14日；选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值确定日：4月13日。

　　4月14日

　　(1)证券投资基金赎回潮愈演愈烈。中国证监会最新公布的统计数据显示：3月份开放式证券投资基金再遇大额赎回，具有可比性的169只基金，总规模减少了278.94亿份基金单位。华富、新世纪、东吴3家基金管理公司管理基金总份额更是跌破2亿份关口。

　　截至3月31日，50家基金公司管理的基金数量为229只，总规模为4768.45亿份基金单位。与2月末相比，基金数量增加6只，总规模增加21.77亿份基金单位。由于3月份成立的6只基金规模达到300.71亿份基金单位，这样计算，3月份具有可比性的169只开放式基金总规模仍减少了278.49亿份基金单位。

　　开放式基金再遇赎回风暴，主要原因是机构投资人在千三关口大肆做空。据业内人士介绍，3月份以保险资金为代表的机构资金大额赎回股票型基金，是基金规模大幅下降的主要原因。而1月份基金被赎回209.66亿份，主要原因是个人投资者获利了结。

　　由于货币基金规模在3月份出现不同程度的上扬，此次股票型基金赎回的份额其实更大。而3月份成立的基金中，非股票的货币基金、中短债基金又占据了主流，仅工银瑞信货币、汇添富货币以及南方中短债这3只基金规模就超过210亿元。由此可以判断，基金在千三关口是被动的做空者，在此区域市场有明显的新增资金入市。新入市资金成本的高企或许说明本轮行情仍有上涨空间。

　　基金再遇赎回风暴，使得基金业“贫富差距”更为悬殊。统计显示：3月底管理基金规模最大的是南方基金管理公司，其管理的基金份额达到562亿份基金单位，管理基金规模最小的是东吴基金管理公司，管理的基金份额只有1.09亿份基金单位，贫富差距超过500倍。

　　令人关注的是，在15家基金管理公司管理基金份额超过100亿份基金单位的同时，3月底有3家基金管理公司管理的基金份额跌破2亿份基金单位，而管理规模在10亿份以下的基金公司数量也达到11家。基金管理公司管理基金份额出现如此大的分化，说明基金业的洗牌已势在必行。

　　点评：股票类基金被赎回，是投资者灵活操作的杰作。对于基金进行投资就是要有这样灵活的策略。

　　(2)友邦华泰中短期债券投资基金募集工作已顺利结束。本次募集有效认购总户数为25，981户；本次募集的基金份额5，654，301，635.20份。2006年4月13日，基金合同自该日起正式生效。

　　(3)华安基金管理公司今日公告称，上证180交易型开放式指数证券投资基金募集工作已经全部结束，截至2006年4月6日，该基金共募集金额1072807826.00元人民币(含募集股票)，有效认购户数为4570户，认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计14279元人民币。

　　(4)华富竞争力每10份基金份额派发现金红利0.90 元。权益登记日、除息日：2006年4月17日；红利发放日：4月18日；选择红利再投资的投资者，其红利将按4月17日的基金份额净值转换为基金份额；红利再投资的基金份额可查询或赎回起始日：4月19日。

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