工银瑞信货币市场基金基金份额发售公告(2)

　　二、发售方式及相关规定

　　1、本基金在发售期内面向投资者同时发售。

　　2、直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于100万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元人民币。

　　3、代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于1,000元人民币，累计认购金额不设上限。

　　4、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　　5、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　(一)注意事项

　　1、个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立至少一种下列账户：中国工商银行借记卡、中国建设银行龙卡证券卡、中信证券股份有限公司资金账户卡、国泰君安证券股份有限公司资金账户卡、中国银河证券有限责任公司资金账户卡、中信建投证券有限责任公司资金账户卡、招商证券股份有限公司资金账户卡、兴业证券股份有限公司资金账户卡；个人投资者通过直销机构办理基金业务，必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。

　　2、个人投资者认购基金可以在中国工商银行、中国建设银行、中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司的指定基金代销网点认购，认购金额起点为1,000元，如果认购金额在100万元(含100万元)以上，还可以选择到直销机构办理。

　　(二)通过直销机构办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的9：00至16：00(周六、周日、法定节日不营业)。

　　2、开立基金账户

　　个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

　　(1)有效身份证件(身份证、军人证、护照等)及复印件；

　　(2)同名的银行存折或

银行卡及加上个人签名的复印件；

　　(3)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》。

　　3、提出认购申请

　　个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

　　(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；

　　(2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　(3)本人身份证件；

　　(4)基金交易账户卡。

　　尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日(T日)后的第2个工作日(T＋2日，下同)起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

　　4、缴款方式

　　通过直销机构认购的个人投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

　　(1)个人投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期间当日17：00前到账。

　　工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：

　　户 名：工银瑞信基金管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行北京东四支行

　　账 号：0200004129027311455

　　个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

　　(2)认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。

　　(3)至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往个人投资者的指定资金结算账户：

　　1)个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　2)个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　3)个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　4)其它导致认购无效的情况。

　　(三)通过中国建设银行办理个人投资者开户和认购的程序

　　1. 受理开户和认购的时间

　　基金份额发售日的9:30-17:00(周六、周日不营业)。

　　2. 开户程序及所需材料

　　(1) 事先办妥或持有中国建设银行本地19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金；

　　(2) 投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及工银瑞信基金管理有限公司的基金账户：

　　A. 本人有效身份证件原件(包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等)；

　　B. 本人的中国建设银行当地19位储蓄卡；

　　C. 填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。

　　(3) 如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立工银瑞信基金管理有限公司的基金账户；如已开立基金账户，可直接办理认购业务。

　　(4) 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

　　3. 认购程序及所需材料

　　(1) 本人有效身份证件原件；

　　(2) 证券卡；

　　(3) 填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

　　4. 注意事项

　　(1) 请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

　　(2) 有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　　(四)通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、开户

　　(1)开户时间：基金份额发售日的9：00-17：00(周六、周日照常营业)。

　　(2)开户地点：中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点。

　　(3)个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料：

　　1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)；

　　2)填妥的《基金账户业务申请表》；

　　3)中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡。

　　投资者可于T＋2日以后到中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。

　　2、认购

　　基金份额发售日的9：00-17：00，周六、周日照常营业，个人投资者可携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请：

　　(1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)；

　　(2)中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡；

　　(3)填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》。

　　中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、客户服务电话(95588)查询。中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于发布本基金基金合同生效公告后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　3、注意事项

　　(1)一个投资者只能开立一个基金账户；

　　(2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　　(3)个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡中存入足额的资金；

　　(4)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　　(5)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡中的人民币活期存款账户；

　　(6)个人投资者追加认购额必须是1,000元的整数倍(含认购费)；

　　(7)发行时间等中国工商银行代销详情，请以中国工商银行公告为准。

　　(五)通过中信证券股份有限公司个人投资者办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

　　2、事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金。

　　3、投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　(1)营业部资金账户卡；

　　(2)本人有效身份证件原件及复印件；

　　(3)填妥的开户申请表；

　　4、投资者办理开户手续后，可以到营业部柜台或以网上交易的方式进行基金认购。在柜台办理认购需提交下列资料：

　　(1)营业部资金账户卡；

　　(2)填妥的认购申请表。

　　(六)通过国泰君安证券股份有限公司办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、 业务办理时间

　　基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

　　2、 办理开户和认购手续

　　(1)资金账户的开立

　　个人投资者申请在国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)开立资金账户应提供以下材料：

　　1)填妥的《资金账户开户申请表》；

　　2)本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件；

　　(2)基金账户的开立

　　个人投资者在国泰君安开立基金账户须提供以下资料：

　　1)开户申请表；

　　2)有效身份证件及复印件；

　　3)国泰君安资金账户卡。

　　(3)提出认购申请

　　个人投资者在国泰君安认购须提交以下资料：

　　1)填妥的《认购申请表》；

　　2)本人有效身份证件；

　　3)国泰君安资金账户卡。

　　投资者还可通过国泰君安的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　(七)通过中国银河证券有限责任公司办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

　　2、开户程序

　　(1)事先办妥资金账户并存入足额认购资金；

　　(2)投资者必须由本人或指定的经办人亲自到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　　1)本人或代理人有效身份证件及复印件；

　　2)营业部资金账户卡；

　　3)填妥的基金开户申请表。

　　3、认购程序

　　投资者办理开户手续后，可通过柜台、电话、自助、热自助等方式进行基金认购。在柜台办理认购需提交下列资料：

　　(1)营业部资金账户卡；

　　(2)本人/代理人有效身份证件原件；

　　(3)认购申请表。

　　(八)通过中信建投证券有限责任公司办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

　　2、开户的程序及所需要的材料

　　(1)如客户尚未在营业部开立资金账户，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折(储蓄卡)到营业部同时办理资金账户开户手续和基金账户开户手续。

　　(2)如客户已经在营业部开立了资金账户，需要客户本人携带资金账户卡、个人有效证件到营业部填写《开放式基金基金账户开户申请书》，办理基金账户开户手续。

　　3、客户在申请办理基金账户开户的同时即可办理基金认购手续。

　　4、客户自助认购基金流程

　　(1)客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。集中委托电话为400-8888-108，公司网站为www.csc108.com。

　　(2)流程：客户进入自助系统，录入资金帐号-录入密码-选择“开放式基金”-选择“基金认购”-录入基金代码-录入认购金额-进行确认。

　　5、客户柜台认购基金流程：本人有效身份证件，携带资金账户卡，填写《开放式基金基金认购申请书》。

　　6、注意事项：客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以自T+2日起通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　　(九)通过招商证券股份有限公司办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

　　2、注意事项

　　(1)个人投资者通过招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)办理基金业务，必须事先开立招商证券牛卡；

　　(2)个人投资者认购本基金可以到招商证券各证券营业部认购，认购金额起点为1,000元；

　　(3)若有其它方面的要求，以招商证券的说明为准。

　　3、资金账户的开立

　　个人投资者申请在招商证券开立资金账户应提供以下材料：

　　(1)填妥的《资金账户开户申请表》；

　　(2)本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件。

　　4、基金账户的开立

　　个人投资者在招商证券开立基金账户须提供以下资料：

　　(1)开户申请表；

　　(2)有效身份证件及复印件；

　　(3)招商证券牛卡。

　　5、提出认购申请

　　个人投资者在招商证券认购须提交以下资料：

　　(1)填妥的《认购申请表》；

　　(2)本人有效身份证件；

　　(3)招商证券牛卡。

　　投资者还可通过电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　投资者可自T＋2日起到招商证券各营业部处确认基金账户开户及认购是否被接受。

　　(十)通过兴业证券股份有限公司办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的9:30～11:30，13:00～15:00(周六、周日及节假日不受理)。

　　2、办理开户和认购手续

　　(1)资金账户的开立

　　个人投资者申请在兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)开立资金账户应提供以下材料：

　　1)填妥的《资金账户开户申请表》；

　　2)本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件；

　　(2)基金账户的开立

　　个人投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：

　　1)开户申请表；

　　2)身份证件及复印件；

　　3)兴业证券资金账户卡。

　　(3)提出认购申请

　　个人投资者在兴业证券办理基金认购须提交以下资料：

　　1)填妥的《认购申请表》；

　　2)本人有效身份证件；

　　3)兴业证券资金账户卡。

　　(十一)投资者提示

　　1、请有意认购基金的个人投资者尽早向直销机构或代销网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站www.icbccs.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　2、直销机构与代销网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

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