外方股东全面盘查 国内首批合资基金增资在望

　　检查结果可能影响增资进程

　　唐赟 NBD上海报道

　　“国联安基金公司最近被外方股东详细检查了一个多月，每个员工都要面谈，天天加班。”国联安基金管理有限公司一位员工昨日向记者透露，公司成立近两年来，这是第一 次面临如此详细的检查。而面临检查的不止国联安一家，国内首批合资基金公司如华宝兴业等也传出类似消息。

　　国联安这位人士透露，此次检查共持续一个半月左右，详细稽查了公司规章制度的完善程度、业务流程操作，以及两年来的详细账务。安联集团的内审小组人员对国联安所有的员工都进行了面谈。自公司成立以来所有的事件都要一一整理成书面材料上交内审人员。

　　而内审小组则会对公司所有的部门均出具风险评估报告，投研部门更是其工作重点。目前，检查已经基本结束。

　　对于此次检查，国联安表示，公司外方股东安联集团每两年会对旗下的子公司进行全面的检查。国联安基金成立于2003年3月25日，至今正好已满两年。

　　此外，华宝兴业一位不愿具名的人士透露，外方股东法国兴业银行也会在5、6月份对公司进行全面的检查，这是华宝兴业成立以来的第一次详查。估计该核查会持续1个月左右，应该与国联安基金的情况相似。

　　一位业内资深人士透露，国内首批中外合资基金管理公司成立差不多两年了。由于比较严格的风险控制制度，外方股东将陆续对合资基金进行检查。他提及的基金公司有：海富通、华宝兴业、湘财荷银和景顺长城。

　　据悉，首批中外合资基金管理公司的外方股东都有增资的意图。因为公司成立时，外资参股国内基金管理公司的比例被控制在33%以内，现在这一限制已经放宽到49%。

　　国联安基金的一位人士透露，国联安基金的外方股东希望增资到49%，目前正在商谈中。这此检查的结果有助于安联集团进一步了解国联安基金，相信对增资帮助较大。

　　海富通、华宝兴业和景顺长城都表示外资股东的增资商谈正在进行中。

　　外资治理经验是合资基金最大财富

　　业内专家分析，外方股东在内控体系、风险控制和投资管理制度方面强大的监控能力，已经成为合资基金最大的优势。

　　国联安基金一位人士透露，安联集团的内审小组在检查的过程中，产生疑问和分歧最多的是：国际接轨的操作流程与中国金融市场特殊性的协调。如果在国联安基金的员工详细解释中国的特殊情况后，内审小组仍然无法认同的话，他们会将情况详细记录，并提出相关的修改建议。

　　业内专家认为，中国合资基金公司的外资股东大多是国际知名的金融机构或集团，这绝不仅仅意味着雄厚的资本支持，更重要的是，外资机构的风险控制能力较强，内控机制完善，尤其是一些外资机构定期对旗下子公司核查的惯例，将会对处在成长期的中国基金公司提供很大的帮助。