证监会“新官”吴清上任，申万宏源、平安证券遭罚！

专题：中国证监会主要领导调整 吴清任中国证监会主席

来源：债市观察

　　哪里违规了？

作者 | 小债

　　来源 | 债市观察

　　2月8日，距离证监会公布吴清被任命为中国证券监督管理委员会新任党委书记、主席一天之后，证监会官网连续发布两条债券类处罚公告，申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）和平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）位列其中。

　　其中证监会对申万宏源采取责令改正的行政监管措施，申万宏源的违规行为是：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

来源：证监会官网

　　对平安证券采取出具警示函的行政监管措施，平安证券的违规行为是：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。

来源：证监会官网

　　据公告显示，申万宏源和平安证券上述行为均违反了《公司债券发行与交易管理办法》法规规定，申万宏源证券另外还违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关条例。

　　据证监会官网信息，吴清此次接替的是原中国证券监督管理委员会党委书记、主席易会满的职务。

　　据《科创板日报》2月7日消息，吴清7日下午已经在证监会即北京富凯大厦处办公。另外，证监会工作人员近期下班时间较平时稍晚，但并非通宵加班。

　　证监会从1992年成立，历经刘鸿儒、周道炯、周正庆、周小川、尚福林、郭树清、肖钢、刘士余、易会满九任主席。吴清是证监会第十任主席。

　　相较于历任证监会主席，吴清本人具有深厚的证监系统背景，这一次调任，也是其第三次进入证监系统担任要职。

　　公开简历显示，吴清，男，汉族，1965年4月生，研究生，经济学博士。

　　吴清1991年毕业于中国人民大学财政学专业，获硕士学位；2002年毕业于中国人民大学金融学专业，获博士学位。

　　毕业之后，吴清在中央金融监管部门任职多年，历任中国证券监督管理委员会机构部副处长、综合处处长 、副主任（正处级）、机构监管部副主任（副厅级）、主任、证券公司风险处置办公室主任、基金监管部主任。

　　在担任中国证监会风险处置办主任、基金部主任期间，因处理问题证券公司风险、严打老鼠仓的作为，给市场留下了作风强毅的印象，并一度被媒体称为“券商屠夫”。

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责任编辑：常福强