来源：上海证券报
一份针对影视公司的警示函中，竟然出现了百亿级私募身影，这是什么情况？
近日，浙江证监局发布的警示函显示，温州正栩影视制作股份有限公司（下称“ST正栩”）约定以0元的价格将所持控股子公司上海正栩影业有限公司（下称“上海正栩”）部分股权转让给公司控股股东孙榕、温州金榕影视文化中心（有限合伙）和海南希瓦私募基金管理有限责任公司（简称“希瓦私募”），但并未按规定履行信息披露义务，因此被监管出具警示函。
受关注的是，知名百亿级私募——希瓦私募为何会出现在影视公司的股东名列？接近希瓦私募的人士透露，成为ST正栩的股东源于公司自有资金的一笔财务投资，公司对于其以0元价格转让的原由不清楚。
私募业人士表示，私募管理人利用自有资金进行财务投资的现象并不少见，但后续私募应当紧密跟踪被投企业动向和诚信情况，避免被投企业违规行为造成私募品牌受损。
0元转让股权还没披露？
近日，浙江证监局发布的行政监管措施显示，ST正栩在2022年12月28日签署股权转让协议，约定以0元的价格将所持控股子公司上海正栩95%的股权转让给公司控股股东、实际控制人孙榕、温州金榕影视文化中心（有限合伙）和希瓦私募，转让份额分别为65%、18%和12%，后于2023年1月10日完成工商登记。
浙江证监局认为，上海正栩2022年末资产总额为8，775.81万元，占ST正栩最近一期经审计资产总额的84.2%，达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二条第三款规定标准，构成重大资产重组。但在上述股权交易发生时，ST正栩未按规定履行重大资产重组审议程序及信息披露义务。
与此同时，上述股权变更后，上海正栩变更为孙榕实际控制的其他公司，因上海正栩与ST正栩存在相近的经营范围，孙榕违反了其关于避免同业竞争的承诺。孙榕未履行承诺事项发生时，ST正栩未按规定及时履行信息披露义务。2022年12月，ST正栩变更注册地址、董事长辞职等事项发生时，也均未按规定及时履行信息披露义务。
因此，浙江证监局决定对ST正栩及实际履行公司董事长职责的孙榕、公司时任总经理兼董事会秘书侯晨亮分别采取出具警示函的监督管理措施。
百亿级私募身影受关注
引发市场关注的是，聚焦证券投资的希瓦私募为何出现在ST正栩的股东行列？又为何能够“0元购”股权？
公开资料显示，希瓦私募成立于2014年12月，目前管理规模超过百亿元。天眼查数据显示，目前ST正栩的股东仅有三位，分别是孙榕、温州金榕影视文化中心和希瓦私募，持股比例分别为72%、18%和10%。
接近希瓦私募的人士透露，ST正栩是公司运用自有资金进行财务投资的被投企业，公司并不清楚ST正栩0元转让股权的具体原由，也不会干涉被投企业的日常经营。
值得一提的是，在“0元购”之前，ST正栩已经多次在信息披露方面亮起了“红灯”。
公开资料显示，财通证券作为ST正栩的持续督导主办券商，从去年9月份开始，陆续发布多则《风险提示性公告》，均和ST正栩未能规范履行信息披露义务或未履行事先审议程序有关。
比如，2022年9月财通证券发布公告称，ST正栩子公司违规为关联方提供担保，同时未能规范履行信息披露义务，如被担保人无法按期偿还上述借款，子公司存在为其上述债务承担违约清偿责任的风险。
记者采访获悉，私募运用自有资金进行财务投资的行为较为常见，上述处罚也并未涉及到希瓦私募的相关行为，不过有业内人士认为，对于私募管理人来说，谨慎看待被投企业的基本面和诚信情况，可以降低公司品牌因其受损的风险。
“私募自营资金的使用和投资范围较为宽泛，可能会涉及到财务投资、证券投资、股权投资等，在这种情况下，私募一方面要确保投资行为的合规性，另一方面也要关注被投企业的最新动向、诚信情况、基本面变化等，以免被‘误伤’。”沪上一位私募研究员表示。
责编：郭晨希 校对：孙洁华图编：赵雁旎
责任编辑：尉旖涵
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
