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7月13日，深圳证监局挂出两张罚单，均直指中信证券在6月19日发生的网络安全事件，中信证券及三名相关负责人均被采取出具警示函的行政监管措施，中信证券还被责令于3个月内完成相关问题的整改工作并报送整改报告。
据上证报此前报道，今年6月19日，多位投资者反映中信证券交易系统出现下单异常情况，表现为“不能撤单”或“无法成交”。经过记者向业内确认，中信证券交易系统故障情形属实，故障持续时间约10分钟。
两张罚单直指“系统宕机”
具体来看，深圳证监局今日挂出了《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》与《深圳证监局关于对方兴、侯敏、何涛采取出具警示函措施的决定》。
深圳证监局表示，发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十三条相关规定。
依据《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局督促，中信证券应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。中信证券应于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。
深圳证监局还认定，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，均对相关问题负有责任。根据规定，上述三人均被采取出具警示函的行政监管措施。
故障持续10分钟以上属“较大网络安全事件”
6月19日上午，多位投资者反映，中信证券交易系统出现下单异常情况，表现为“不能撤单”或“无法成交”。经记者向业内确认，中信证券交易系统故障情形属实，故障持续时间约10分钟。中信证券当天已根据要求向监管递交事件报告，并将交易系统恢复正常。
事实上，中信证券此次“系统宕机”并非行业个例。近年来，券商交易系统故障频发，针对类似事件的监管力度随之不断加大。
2022年5月，证监会机构部在下发的《机构监管情况通报》中，对近期发生的多起信息系统安全事件案例进行了通报，并要求切实提升系统运维保障能力，并强化内部控制和合规管理，稳妥推进系统升级改造等。
早些时候，证监会在2021年6月发布《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”），提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。
《处理办法》明确：当四类系统（即“除集中竞价交易系统以外的其他实时交易系统”）服务能力严重异常且故障持续时间10分钟以上，属于“较大网络安全事件”；四类系统出现服务能力严重异常、中度异常、轻度异常等情形的，且未达到较大事件的为“一般事件”。
截自《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》
《处理办法》还规定：网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告；核心机构和经营机构应当在网络安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后7个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。
责任编辑：刘万里 SF014
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