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关于对罗玉平、吴道永、武剑采取认定为不适当人选措施的决定

关于对罗玉平、吴道永、武剑采取认定为不适当人选措施的决定

2024年11月04日 18:48 市场投研资讯

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（来源：贵州证监局）

来源：贵州证监局

罗玉平、吴道永、武剑:

经查,中天金融集团股份有限公司(以下简称中天金融)作为中天国富证券有限公司(以下简称中天国富证券)控股股东,存在不当干预证券公司经营管理活动,致使证券公司合规管理、风险控制指标不符合规定,给证券公司带来风险敞口,且在规定期限内未予改正的问题。

上述行为违反了《证券公司股权管理规定》(证监会令第156号)第三十条第一款第(二)项、《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条的规定。

罗玉平作为中天金融董事长、实际控制人,吴道永作为时任中天金融总经理兼中天国富证券副董事长,武剑作为时任中天金融董事长助理,对相关违规行为负有责任。根据《证券公司股权管理规定》第三十八条的规定,我局决定对罗玉平、吴道永、武剑采取认定为不适当人选的行政监管措施,自本决定书作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人或实际履行上述职务。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局

2024年8月12日

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