关于对林立采取公开谴责措施的决定_新浪财经

来源：西藏证监局

〔2024〕23号

林立：

经查，华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题。

上述情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第四十四条、第六十九条，《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号）第二条、第十七条、第十九条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。你作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定通过西藏证监局官网，对你予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。