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截至5月18日,今年已有132只股票被纳入ST板块,其中90只股票被“披星戴帽”。
券商中国记者注意到,十余家券商出现在了ST板块公司的股东名单中,有一些券商的持股市值已较入股时大幅缩水。以*ST保力(0.110, 0.00, 0.00%)为例,国信证券(10.760, 0.19, 1.80%)“被动”持有的股票市值或已少了1个亿,上海证券持股也至少缩水了超500万元。
香颂资本董事沈萌对券商中国记者分析称,除投资外,券商之所以出现在ST公司股东名单上,有些是民企纾困等政策性要求导致,有些是新“国九条”扩大了ST的触发范围。在沈萌看来,当下环境下,券商可能很难快速减持ST股。
两家券商踩雷退市股资产大缩水
近日,*ST保力因连续20个交易日的股票收盘价均低于1元,正式停牌挥手作别A股。2016年时,*ST保力(彼时名为坚瑞消防)曾通过收购动力锂电池企业沃特玛100%的股权,进入新能源领域,并一度成为牛股,市值最高时超过135亿元。
如今正式落幕,还创下A股历史上首只股价低于1毛钱的个股纪录,留给投资者的只剩一地鸡毛。国信证券、上海证券也因位居*ST保力前十大股东位置上而遭遇资产缩水。
据往期公告,两家券商都是因股票质押业务被动成为*ST保力股东。
其中,2021年,沃特玛实控人李瑶因与国信证券的股票质押回购纠纷,被法院裁定以物抵债,其名下所持有的1.09亿股(限售股)保力新股票作价1.14亿元抵偿给国信证券。而根据*ST保力的相关重整计划,将逐步对李瑶现持有的股份进行回购注销,在不能回购注销前,限售不能解决,国信证券也不能享有表决权、查阅复制权、分红权、优先认购权等股权功能。
*ST保力最后一个交易日报收0.11元/股,国信证券持有的这1.09亿股市值约为1199万元。这也意味着,从2020年12月31日过户到名下到如今,国信证券持有的这些股票或已缩水了1个亿。
上海证券的情况与此类似。2022年,坚瑞消防前总经理郭鸿宝因与上海证券的股票质押式回购交易违约,被法院裁定公开拍卖其名下的4000万股保力新股票,但流拍。最终法院裁定以股抵债,这4000万股过户至上海证券。以2022年末的收盘价1.64元/股计算,这4000万股股票市值约6560万元。
2023年,上海证券持有的股票又新增了4000万股。虽然2023年报未详细说明这4000万股从何而来,但年报也提到,报告期内,同样因股票质押回购交易违约,法院又拍卖了郭鸿宝的4000万股,但也流拍。也就是说,上海证券新增的这4000万股或也为以股抵债。如今,*ST保力退市,上海证券持有的股票市值也只有880万元。
数家券商出现在ST股十大股东名单上
其实,踩中退市风险股的券商不只国信证券和上海证券。Wind显示,截至5月18日,今年共有90家上市公司被实施退市风险警示(*ST)。其中数家公司的前十大股东中,都出现了券商身影。
如中金财富持有*ST导航(32.650, 0.26, 0.80%)的88万股,且为第一季度新进股东;东方证券(9.990, 0.26, 2.67%)持有*ST中利(2.250, -0.04, -1.75%)(维权)4320万股股份,2023年进入持有至今,市值缩水0.34亿元;华西证券(8.400, 0.16, 1.94%)持有*ST步高(4.130, -0.03, -0.72%)(维权)213.48万股,不过相较2023年上半年,已减持了751万股。
如果将范围扩至整个ST板块,则持股的券商更多,涉及广发证券(15.840, 0.32, 2.06%)、长城证券(8.690, 0.79, 10.00%)、中信证券(28.460, 0.57, 2.04%)、国泰君安(17.870, 0.32, 1.82%)、华泰证券(17.840, 0.32, 1.83%)、招商证券(18.560, 0.31, 1.70%)、中信建投(25.240, 0.57, 2.31%)等。梳理往期公告可知,部分券商或系自营盘买入,却不想投资标的进入ST板块。有的券商选择迅速跑路,有的则持续持有。
如中信证券一季度持有ST迪马(0.850, 0.00, 0.00%)1550万股,已较2023年度减持677万股,现在ST迪马最新收盘价为1元/股。再如ST航高(0.370, 0.00, 0.00%)(维权),股价已从2020年末的2.13元/股跌至当前的1.33元/股。国盛证券和中信证券都买入了该股票。其中,国盛证券自2020年持有ST航高3165.49万股(流通股),至今未减持。中信证券在2022年曾买入ST航高2625.1万股,但此后一路减持,目前已退出前十大股东。
还有一些券商是以支持民营企业发展资产管理计划的身份出现在ST股的前十大股东位置上。2018年,为支持民营企业发展、化解股权质押风险,证券行业11家证券公司作为共同发起人,发起了行业系列资产管理计划。目前,中泰证券(6.510, 0.11, 1.72%)的民企纾困资管计划仍在ST柯利达(3.080, -0.04, -1.28%)股东位置上,不过持股已较2020年入股时减少。
比较特别的是ST百灵(3.870, -0.05, -1.28%)(维权),2020年时,中金公司(34.180, 0.21, 0.62%)、海通证券(10.410, 0.00, 0.00%)、信达证券(16.440, -0.13, -0.78%)、申万宏源(5.220, 0.09, 1.75%)、华创证券5家券商的民企纾困资管计划都曾入股,截至2024年一季度,只留下了华创证券的。不过,一季度股东名单上,还包括中信建投、华泰证券、招商证券等。
需要指出的是,自《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(即新“国九条”)以及配套政策陆续落地后,ST板块的行情并不乐观。截至5月18日,ST板块指数(884197)略有回升,近一周微涨0.05%,但近一月已累计下跌12.74%。这也意味着券商持有的ST股票市值大概率将缩水。
沈萌对券商中国记者分析称,或许部分ST股有未来翻身的机会。但券商本质上是金融中介,除了被动持有股份之外,也可能是代客持有。另外,从市场稳定角度来看,当下如果券商快速减持ST股,可能会造成更大的恐慌性抛售,对市场稳定和券商的利益都不利。
责编:桂衍民
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