再度透露从严信号！证监会成立打击资本市场违法活动协调工作小组，强调强化大要案惩治等重要方向

　　财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，为强化 “零容忍”执法震慑，证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组并召开第一次工作会议，严监管方向包括财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

　　协调小组的建立，是落实“建制度、不干预、零容忍”的具体举措，是完善中国特色证券执法司法体制机制的必然要求，必将对进一步推动《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（简称《意见》）各项任务部署的落实落地起到重要的促进和保障作用。

　　为进一步确保《意见》各项重点任务落实到位，会议对协调小组成员提出了四点要求，包括：强化工作协同、强化大要案惩治、强化法治基础、强化预期引导等。

　　7月6日，中办国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，成为当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领，为全面深化资本市场改革、更好推动资本市场高质量发展提供了重要保障，为进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针提供了遵循，同时也完善了中国特色证券执法司法体制机制的顶层设计。

　　证监会成立打击资本市场违法活动协调工作小组

　　9月16日晚间，证监会宣布牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组（简称协调小组），意在落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》部署。

　　协调小组第一次会议顺利召开，中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部等协调小组成员单位有关负责人出席会议。会议的主要内容包括审议通过了各部门任务分工，通报了各单位工作落实情况，并对下一步工作做了研究部署。会上，广东省介绍了落实《意见》、建立省级工作领导小组的有关做法。证监会主席、协调小组召集人易会满主持会议并讲话。

　　会议介绍了协调小组成立的背景和意义并指出，协调小组的建立，是落实“建制度、不干预、零容忍”的具体举措，是完善中国特色证券执法司法体制机制的必然要求，是促进健全良好资本市场发展生态的迫切需要，必将对进一步推动《意见》各项任务部署的落实落地起到重要的促进和保障作用。

　　会议强调，协调小组各成员单位要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持问题导向，增强系统观念，发挥好协调小组在重大案件协调、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面的作用，不断健全工作机制，持续强化执法合力，确保《意见》各项重点任务落实到位。

　　第一次工作会议提出四项要求

　　为进一步确保《意见》各项重点任务落实到位，会议从工作机制、法律责任制度体系等层面对协调小组成员提出了四点要求，剑指财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。要求具体如下：

　　一要强化工作协同，落实各方责任，进一步畅通部际协作、央地联动的工作机制，支持和鼓励各地区根据自身情况建立各种灵活高效的协调机制，推动形成契合国情、共建共治的资本市场治理模式。

　　二要强化大要案惩治，继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为，强化行政与刑事执法司法合作，加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系，进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

　　三要强化法治基础，在加大资本市场法制供给、畅通民事赔偿渠道、健全市场约束机制、加强资本市场信用体系建设等方面持续发力，加快构建中国特色资本市场法律责任制度体系。

　　四要强化预期引导，充分发挥典型案件查处的警示作用，加快完善资本市场新闻舆论工作制度化长效化安排，督促各类市场主体牢固树立自觉崇法守信的理念，创造资本市场发展良好外部环境。

　　多管齐下强化“零容忍”执法震慑

　　操纵市场、内幕交易等违法违规行为，严重干扰市场功能发挥，严重侵害投资者合法权益，是影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”，历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。

　　数据显示，2020年以来，证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起，合计占同期新增案件的52%；作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件，罚没金额累计超过50亿元；向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起，合计占移送案件总数76%，移送犯罪嫌疑人330名。

　　今年来，证监会继续落实“零容忍”工作方针，加快构建更加成熟更加定型的资本市场基础制度体系，加大力度严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动。

　　7月6日，中办国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，对加快健全证券执法司法体制机制，加大重大违法案件查处惩治力度，加强跨境监管执法协作，夯实资本市场法治和诚信基础，推动形成崇法守信的良好市场生态作出重要部署。

　　值得注意的是，这是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件。《意见》明确了资本市场未来五年打击证券违法活动的主要目标，并规定了七个方面、二十七条具体举措，以及突出体现了四方面的导向：一是坚持法治原则，二是坚持统筹协调，三是坚持“零容忍”要求，四是坚持底线思维。

　　同日，证监会主席易会满就《意见》发布接受记者专访时表示，《意见》的出台释放出诸多重大信号，包括：是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领；为全面深化资本市场改革、更好推动资本市场高质量发展提供了重要保障；为进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针提供了遵循；同时完善了中国特色证券执法司法体制机制的顶层设计。

　　7月9日，证监会召开贯彻落实《意见》动员部署会，就贯彻落实《意见》提出四点工作要求，包括：一要加强学习，提高认识；二要突出重点，落实责任；三要主动沟通，发挥合力；四要加强宣传，营造氛围，充分利用各类媒体资源，积极营造良好舆论环境。

　　8月20日，证监会召开2021年系统年中监管工作会议时同样强调了全面深入贯彻“零容忍”方针，会议同时对下半年五大工作重点进行部署：一是为全市场注册制改革打牢坚实基础；二是坚定不移推进资本市场制度型对外开放；三是全面深入贯彻“零容忍”方针，进一步完善市场发展生态；四是坚决打赢防范化解重大金融风险攻坚战持久战；五是全面提升系统党的建设质量，为资本市场高质量发展提供坚强政治保证。

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责任编辑：彭佳兵