原标题：罚没金额超50亿！证监会点名多家上市公司股价被操纵，掮客、黑嘴、炒小炒差行为将被严厉整治
7月9日，在证监会新闻发布会上，证监会稽查局副局长陈捷表示，操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序，严重干扰市场功能发挥，严重侵害投资者合法权益，是影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”，历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。
2020年以来，证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起，合计占同期新增案件的52%；作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件，罚没金额累计超过50亿元；向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起，合计占移送案件总数76%，移送犯罪嫌疑人330名。
图/图虫
在证监会新闻发布会上，证监会披露2020年以来，证监会严厉打击的操纵市场、内幕交易案件主要特点。
一是上市公司实际控制人与市场掮客、操纵团伙形成利益共同体，内外勾结，合谋“坐庄”炒作本公司股票。例如，实际控制人陈某铭为了高价质押股份，指使上市公司时任总经理谢某、市场操盘手胡某等人操纵中昌数据股价，非法获利1100余万元。
二是通过连续交易等手段操纵流通市值较小的股票，恶意“炒小、炒差、炒新”，造成相关股票价格在短时间内暴涨暴跌。例如，私募基金实际控制人景某滥用杠杆交易操纵仁东控股，该股价格连续上涨后“闪崩”跌停。
三是操纵团伙利用股市“黑嘴”诱骗投资者高价买入股票，同时其反向卖出相关股票非法牟利，例如，郑某等人操纵嘉美包装股价，为短期内迅速出货，伙同股市“黑嘴”利用直播间、微信群诱骗投资者集中买入、借机高价卖出，非法获利数千万元。
四是法定内幕信息知情人滥用信息优势从事内幕交易，有的在重大事项公告前突击买入，有的在业绩预亏、商誉减值等利空信息发布前精准减持，还有的非法泄露内幕信息导致窝案、串案发生。例如，被收购公司法定代表人颜某某利用相关信息内幕交易1700余万元，非法获利300余万元；上市公司独立董事胡某等人在朋友圈、同事圈内泄露内幕信息并多层传递，11人因内幕交易被处罚。操纵市场、内幕交易的涉案主体多、违法链条长、危害后果重，且手段隐蔽，对投资者欺骗误导性强，对市场交易秩序破坏性大，必须予以严厉惩治。
根据案发态势，近年来证监会稽查执法部门强化精准发现，强化机制创新，强化行刑协作，统筹推进以下工作：
一是依托交易所大数据监控技术，加强异常交易账户信息、违法线索综合分析研判，提升全链条打击的精准度。加大对以市值管理之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度。
二是坚持打幕后、打组织、打网络，通过统一指挥、集中部署、联合办案，形成集团作战、密切协同的执法格局。
三是完善与公安机关的线索研判、数据共享、情报导侦、协同办案等协作机制，不断加大对证券违法犯罪的打击力度。
四是坚决落实新《证券法》以及《刑法》修正案（十一）相关规定，着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系。
延伸阅读1：
中昌数据：控制101个账户，
疯狂交易自家股票28亿
证监会5月发布行政处罚决定书，对时任中昌数据实际控制人陈建铭、时任中昌数据总经理谢晶及胡侃没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款；对陈建铭采取10年证券市场禁入措施，对谢晶采取5年证券市场禁入措施。
证监会行政处罚决定书显示，陈某铭时任中昌数据实际控制人、中昌数据控股股东上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司（下称“三盛宏业”）董事长及法定代表人；谢某时任中昌数据总经理。两人伙同胡某，在2018年2月9日至2019年1月16日，控制使用“蔡某波”等101个证券账户（下称“账户组”）交易中昌数据股票。
证监会查明，2018年2月9日至2019年1月16日，陈某铭因为资金紧张、三盛宏业及其一致行动人所持中昌数据股票面临质押风险，安排谢某和胡某寻找、提供证券账户和配资资金交易中昌数据，以“维护中昌数据股价稳定”。期间陈某铭控制的企业提供保证金、利息，胡某与谢某对接追加保证金等事宜。
2018年2月9日至2019年1月16日期间共计226个交易日，账户组均参与了中昌数据的交易。期间，账户组合计买入1.8亿股，买入金额28.6亿元，卖出1.8亿股，卖出金额28.8亿元。
证监会查明的数据显示，账户组在涉案期间，有52个交易日的竞价成交占比超过当期市场成交量的30%；有98个交易日的申买数量占市场申买量比例超过20%；有32个交易日的申卖量占市场申卖量比例超过20%；有162个交易日持有中昌数据达到总股本的5%以上。
延伸阅读2：
仁东控股沦为“绞肉机”
涉嫌操纵者被罚500万
今年5月，《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书送达公告》显示，景华因涉嫌操纵“仁东控股”，依据《中华人民共和国证券法》第一百九十二条的规定，证监会拟对其处以500万元罚款的行政处罚。
景华涉嫌操纵的仁东控股，其股价去年最大涨幅一度达到300%，但随后突然高位闪崩，并遭遇连续14个跌停，令不少高位买入的投资者损失惨重。
仁东控股定期报告显示，景华常年活跃于公司十大股东名单中，并在去年股价闪崩之前“精确逃顶”。
早在2016年年初，景华便入局仁东控股。彼时，宏磊股份（仁东控股的前身）易主，原实际控制人戚氏家族将所持合计持股比例超过57%的股份悉数转予他人。而承接这部分股份的受让方就有自然人景华。
宏磊股份2016年1月19日公告，戚建生与自然人景华签署《股份转让协议》，拟向景华转让股份共计11184000股，占公司总股本的5.09%。上述股份性质为无限售条件流通个人股。本次标的股份每股转让单价为27元，本次转让总价款为301968000元。
截至2020年半年报，景华依然位居仁东控股第5大流通股东，持股数量2888万股，期末参考市值高达10.25亿元。
但在2020年8月，景华选择在仁东控股股价高位进行减持。公告显示，2020年8月12日，仁东控股收到景华发来的告知函，获悉其减持公司股份数量超过1%。具体来看，在2020年5月21日至8月12日期间，景华及一致行动人减持仁东控股1887.19万股，权益变动方式为通过证券交易所的集中交易。
截至2020年三季报，仁东控股十大流通股东名单已没有景华的身影。就在不久后的11月份，仁东控股股价高位闪崩，遭遇连续14个跌停。
延伸阅读3：
嘉美包装“杀猪盘”破案，
细节曝光，竟有三队“黑嘴”！
今年5月，证监会稽查部门配合公安机关，将嘉美包装“庄家”郑某及其团伙23名主要成员抓捕归案。
经查，私募基金实际控制人郑某及其团伙，伙同配资中介、股市“黑嘴”等，利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入接盘。
在此过程中，郑某等人借入近4亿元资金，通过80余个证券账户，以连续交易、对倒等方式大幅拉抬嘉美包装股票价格，在普通投资者接盘后反向卖出。一番操作后，郑某等人获利数千万元。
据央视财经5月21日报道，嘉美包装股价的异动引起了辽宁省公安厅经侦总队的注意，后交由抚顺公安机关侦办。
此后，证监会稽查部门启动与公安机关的执法协作机制，协同开展线索分析和调查取证，交易和资金流转信息让证监会和公安部门将目光瞄向了2018年1月11日成立的浙江杭州某配资公司，公安部门随后顺藤摸瓜，并于2020年10月找到幕后的实际操盘人郑某。
在这起“杀猪盘”案中，参与各方分工明确，实际操盘人郑某负责选股股票，下达指令，配资方负责从市场上筹集资金供操盘方使用。2020年8月3日至2020年9月9日，郑某控制使用配资公司提供的80多个证券账户，动用超过4亿元资金，利用资金和持股优势，连续买卖“嘉美包装”。
2020年8月3日至9月8日建仓拉升阶段，郑某实际控制证券账户总共持有的嘉美包装股票，由期初0股增至3883万股，占当时该股流通股比例为40.76%，在此期间，“嘉美包装”股价涨幅达42.06%；
在一切准备就绪后，郑某等人准备“出货”，由于持股量大且集中，“股市黑嘴”身影的出现在嘉美包装一案中。2020年9月9日开盘后，多只“股市黑嘴”团队通过网络直播等方式，鼓动了数千名投资者集中买入，将嘉美包装股价推至涨停，随后，暴力砸盘开始，操盘方在数分钟内完成出货。
当日嘉美包装股票价格剧烈震荡，振幅高达20.02%，换手率达69.36%。此后，该股票连续三日跌停，距2020年9月9日股价最高点一度大跌达58.75%，投资者损失巨大。
“黑嘴”的抽成一般是接盘资金的1%-5%。但此案中，“黑嘴”却是狮子大开口。据郑某供述，为“出货”嘉美包装，其按照交易金额的10%向“黑嘴”支付抽成。嘉美包装一案，其支付给“黑嘴”约3000万元。
本文来源：央视财经、和讯网、上海证券报、时代周报
责任编辑：张书瑗
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