在监管机构认定Takushi Sawada一手安排了导致野村控股陷入丑闻的操纵交易后，这家日本最大券商就开除了这名资深交易员。
美国金融业监管局（Finra）的一份备案文件显示，在日本市场监管机构发现Sawada参与了操纵与该国主权债挂钩的衍生品交易后，他与野村的雇佣关系于9月30日被“终止”。文件显示，这些所谓的“分层”交易属于非法欺诈行为。
自日本当局9月披露相关交易以来，野村首席执行官Kentaro Okuda就面临着恢复该行声誉的压力。野村在国债招标中的业务也受到了影响，丰田金融和三井住友信托控股等企业客户将一些业务转到了其他公司。
野村发言人表示，该行所有交易人员都接受了野村和Finra的反复培训，使他们认识到欺诈行为是不可接受的，并签署了许多合规确认书和证明书。“所有员工都有义务上报不当行为。”
Finra的文件显示，Sawada于2002年在东京入职野村。之后他成为了日本国债市场最资深的交易员之一，野村在这个规模近8万亿美元的市场拥有相当大的影响力。
日本金融厅下属日本证券交易监督委员会于9月25日披露，一位身份不明的野村交易员操纵与10年期政府债券挂钩的衍生品市场。该监管机构表示，该员工安排了一系列买卖指令，然后又取消了这些指令。
日本证券交易监督委员会的一位官员对Finra的文件不予置评。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：刘明亮
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
