昊志机电原董事长被罚490万，这些企业董监高也因内幕交易被罚|昊志机电_新浪财经

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近日，昊志机电原董事长汤丽君因涉嫌内幕交易，遭证监会行政处罚。2023年下半年，同样因内幕交易遭证监会及其下属分支机构行政处罚的还有：富春股份（维权）实控人时任董事长缪品章、康隆达（维权）原董事高级管理人员刘国海、棒杰股份董事长陈剑嵩等。

来源：摄图网

原董事长因涉嫌内幕交易被罚490万元

2023年11月17日，广州市昊志机电股份有限公司（证券简称：昊志机电；证券代码：300503.SZ）发布公告显示，公司近日收到原董事长汤丽君转交的证监会《行政处罚决定书》，汤丽君因违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。证监会决定没收汤丽君违法所得245.04万元，并对其处以490.09万元罚款。

据公告，2023年9月，公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林，因涉嫌操纵证券市场，被证监会立案调查。而2022年11月，汤丽君就因涉嫌内幕交易昊志机电股票，被证监会立案调查。

公司多名高管被立案，还要追溯至2021年。2021年9月，公司彼时控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清因涉嫌操纵证券市场，被证监会立案调查。

刑事方面2021年12月，汤秀清及肖泳林被监视居住，后肖泳林被取保候审，汤秀清被刑事拘留后取保候审。事情的转折发生于今年3月，2023年3月24日，公司公告，经金华市人民检察院审查，决定对汤秀清、肖泳林不起诉。

但这并不意味着证监会调查的结束，2023年9月，肖泳林被证监会立案调查，至此，汤丽君、汤秀清、肖泳林，因内幕交易或操纵证券市场均被证监会立案调查。

公司曾因“市值管理”被关注。2021年5月14日，就在公司实控人被立案前期，公司收到深交所下发关注函。根据上述关注函，深交所表示，有媒体报道称某微博大V爆料公司存在与盘方合谋进行市值管理、“坐庄赖账”等情况。

深交所要求公司就媒体相关报道进行自查并说明相关报道是否属实，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形，是否存在损害上市公司及中小投资者利益情形。说明公司及公司控股股东、实际控制人、董监高、董事会秘书、其他相关人员是否与其他第三方签订市值管理相关协议或存在类似安排，是否存在不当市值管理情形。

而值得关注的是，2021年5月18日，公司公告延期回复深交所上述关注函后，再未对该关注函进行回复。

业绩大幅下降，年报被出具保留意见

根据公司三季报，2023年前三季度，公司实现营业收入7.02亿元，同比下降4.12%，实现归母净利润2994.87万元，同比下降188.15%，实现归母扣非净利润4546.14万元，同比下降478.24%。2023年第三季度，公司实现营业收入2.34亿元，同比上涨1.37%，实现归母净利润1511.18万元，同比下降1336.95%，实现归母扣非净利润1964.39万元，同比下降75.07%。

公司称，前三季度业绩下降主要原因是：产品应用领域消费电子领域的终端客户需求不及预期，以及市场竞争加剧等因素的影响，公司主轴业务收入、转台等功能部件相关业务、维修、零配件业务营业收入和毛利率均有所下降。

但昊志机电同行业可比公司科德数控（688305.SH）2023年前三季度分别取得营业收入、归母净利润、归母扣非净利润2.93亿元、6479.12万元、4495.13万元，同比分别增长41.62%、94.31%、116.00%，2023年第三季度科德数控营业收入、归母净利润、归母扣非净利润，也同比分别增长39.15%、191.15%、137.60%。

而公司另一家可比公司雷赛智能（002979.SZ）2023年前三季度营业收入、归母净利润、归母扣非净利润，同比分别增长12.13%、下降55.89%、下降41.07%。2023年第三季度雷赛智能营业收入、归母净利润、归母扣非净利润，同比分别增长28.07%、下降82.56%、下降40.53%。

由此看来，公司业绩走势似乎与可比公司存在较大差异。

值得关注的是，2022年公司年报被出具保留意见，保留意见涉及内容：第一，2022年8月，证监会广东监管局认定昊志机电2020年及2021年存在未披露的关联方资金占用。年审机构在执行2022年度财务报表审计过程中，要求昊志机电的实际控制人及相关方提供2022年度银行资金流水，但未能及时取得相关资料；第二，昊志机电预付给广州市敏嘉制造技术有限公司（以下简称：敏嘉制造）的设备采购款累计1684.30万元，其中已收到设备的1017.52万元计入在建工程，因相关设备未通过验收，已计提减值准备567.51万元；其余666.78万元计入其他非流动资产，已计提减值准备371.89万元。昊志机电管理层未提供与上述交易事项相关的充分资料。第三，昊志机电2022年向深圳丰数智能装备有限公司采购738.66万元的驱动器、编码器等产品，在向商丘金振源电子科技有限公司、富联裕展科技（深圳）有限公司等公司销售转台时将上述驱动器和编码器配送这些客户，并相应确认营业成本。上述销售交易的毛利率显著低于向其他客户销售转台设备的毛利率，相关销售发票中未包含上述驱动器和编码器。昊志机电管理层未能就上述交易安排提供合理解释和充分佐证资料。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年年报审计机构，2023年7月，公司将年审机构变更为广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）。

2023年11月4日，公司表示，2022年度审计报告保留意见涉及事项影响已消除，针对上述第一项，公司称，其自查以及司农事务所的核查结果是昊志机电2022年度不存在未披露的关联方资金占用情形。

还有多家公司人员因“内幕交易”被罚

2023年下半年，同样因内幕交易遭证监会及其下属分支机构行政处罚的还有:富春股份实控人时任董事长缪品章、康隆达原董事高级管理人员刘国海、棒杰股份董事长陈剑嵩等。

2020年9月，富春股份（300299.SZ）披露，公司开始筹划以发行股份方式购买广东阿尔创通信技术股份有限公司（以下简称：阿尔创）不低于70.85%股份，并同时募集配套资金。

2021年1月，富春股份就终止并购阿尔创事项发布《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金事项的公告》。内幕信息不晚于2020年12月15日形成，公开于2021年1月8日。

内幕信息敏感期内，经实控人缪品章决策，“富春投资”账户于2020年12月22日通过大宗交易卖出866万股，成交价格6.59元/股，2020年12月29日通过大宗交易卖出50万股，成交价格6.5元/股，合计卖出916万股，合计卖出金额6033.44万元。缪品章控制使用“缪品章”账户于2020年12月29日通过大宗交易卖出466.45万股，成交价格6.53元/股，成交金额3045.92万元。

证监会认为，富春投资、缪品章的上述行为构成内幕交易。对福建富春投资有限公司内幕交易的行为处以500万元罚款，对直接负责的主管人员缪品章处以200万元罚款；对缪品章内幕交易的行为处以450万元罚款，5年市场禁入。

刘国海2014年10月至2022年11月18日，任康隆达（603665.SH）董事；2020年5月至2022年11月18日，刘国海任康隆达副总经理。刘国海控制使用“贾某峰”账户交易“康隆达”，存在买入后六个月内卖出或在卖出后六个月内买入的行为。

刘国海作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期交易了“康隆达”，且其不能做出合理说明或提供证据排除利用内幕信息交易。2023年9月，浙江监管局对刘国海的内幕交易行为处以50万元的罚款，对刘国海的短线交易行为予以警告，并处以30万元的罚款。

2023年7月，棒杰股份（002634.SZ）接到董事长陈剑嵩通知，获悉其收到陕西监管局下发的《行政处罚决定书》（[2023]1号）。因陈剑嵩构成内幕交易行为，陕西证监局拟决定：没收陈剑嵩先生违法所得13.85万元，并处以50万元罚款。

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