80后男子卖房炒股搞内幕交易遭福建证监局罚没73万元_新浪财经

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　　近日，中国证券监督管理委员会福建监管局披露张启模的行政处罚决定书。

　　张启模，男，1984年10月出生，时任宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称美诺华）商务部销售一部经理，住址：宁波市高新区。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，福建证监局对张启模内幕交易“美诺华”股票违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人张启模进行了陈述和申辩，未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，张启模存在以下违法事实：

　　一、内幕信息的形成及公开过程

　　2019年9月至10月期间，美诺华与美国默沙东（以下简称默沙东）高层达成初步合作意向。2019年9月5日，默沙东子公司英特威国际有限公司（以下简称英特威）和美诺华签订了《保密协议》，美诺华开始参与英特威采购流程谈判。

　　2019年11月至2020年10月期间，美诺华与默沙东进行多轮商务谈判。张启模参与上述谈判。

　　2020年11月20日，美诺华商务谈判代表史某丽收到默沙东发送的《战略合作协议》通用模板邮件，默沙东考虑与美诺华就九种原料药（“API”）进行合作。史某丽向美诺华董事长兼总裁姚某志汇报，姚某志表态让其继续加紧推进谈判。同时，史某丽将邮件转发给张启模，让其审核。

　　2020年12月3日，英特威批准了美诺华提出的产品与价格方案。

　　2021年1月21日，默沙东向美诺华提供产品注册市场信息和产品质量要求。

　　2021年2月4日，美诺华商务谈判代表史某丽收到默沙东发送的动物保健《产品质量协议》通用模板邮件并征询美诺华能否达标。

　　2021年3月15日，美诺华内部发起合同审核流程，并于3月18日经姚某志审核批准。

　　2021年3月31日至2021年4月21日，美诺华签署完毕合同文本后将文件扫描通过邮件发送给默沙东；美诺华于2021年4月21日收到默沙东回签的双方战略合作协议及附件的电子邮件。

　　2021年4月22日下午股市收盘后，美诺华发布“关于与默沙东旗下子公司英特威签订十年战略合作协议”的公告。

　　根据合作协议，默沙东向美诺华提供900万美元长期借款，默沙东每年采购量合计9个品种，共约84吨/年，占宣城美诺华药业有限公司总产能22%，占公司总产能2.7%。该项目预计可实现收入约占公司2021年CDMO收入10%。根据合作协议及市场报价，第一期合作研发总收入达1100万美元，第一期合作年销售收入达1000万美元，其中第一期年销售收入占公司2020年度经审计的营业总收入比重为5.4%。

　　美诺华将本次重要合同订立列为内幕信息，此前该信息未向市场公开，具有未公开性。本次战略协议签订对美诺华经营业绩及未来发展有着重要影响，可能对美诺华资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，具有重大性，属于《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第八十条第二款第（三）项规定的重大事件，在未公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息形成时点不晚于2020年11月20日，公开于2021年4月22日下午股市收盘后。

　　二、张启模内幕交易“美诺华”股票

　　（一）张启模为内幕信息知情人

　　张启模参与美诺华与默沙东重大合作事项的推进，是本案内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年11月20日。

　　（二）张启模内幕交易“美诺华”股票的情况

　　1．张启模证券账户情况。张启模证券账户于2015年6月12日开立于恒泰证券青岛某营业部。

　　2．账户资金情况。张启模证券账户对应的三方存管银行为建设银行，交易资金主要来自张启模工资收入及其出售房产收入。

　　3．账户实际控制情况。张启模通过手机控制其证券账户决策买卖“美诺华”股票。

　　4．账户交易情况。2020年11月24日至2021年4月22日期间（内幕信息敏感期），张启模证券账户共买入成交137，300股，成交金额4，472，089.80元，成交量明显放大，交易异常。张启模账户实际共盈利226，031.46元。

　　上述违法事实，有上市公司公告、内幕信息知情人登记表、证券账户资料、证券账户交易记录、相关人员询问笔录、交易所有关数据信息等证据证明。

　　福建证监局认为，张启模作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内交易“美诺华”股票的行为违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的违法行为。

　　张启模在其申辩材料中提出：其一，其未接收到美诺华将与默沙东的合作事宜作为内幕信息；其二，交易金额认定错误；其三，盈利金额认定错误。

　　经复核，福建证监局认为，在案证据足以证明张启模知悉并利用案涉内幕信息进行内幕交易；《行政处罚事先告知书》认定的交易金额属实，盈利金额计算并无不当。综上，对张启模的申辩意见不予采纳。