因居间人行为管理不到位等深圳市中金岭南期货有限公司收警示函_新浪财经

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　　来源：深圳证监局

　　深圳证监局关于对深圳市中金岭南期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

　　深圳市中金岭南期货有限公司：

　　经查，你公司居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出你公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面报告。

　　如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　深圳证监局

　　2022年11月14日

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